技術(shù)差距、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

　　摘要：文章運(yùn)用2004年、2008年、2013年、2018年的數(shù)據(jù)考察市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的地區(qū)差異對(duì)省級(jí)區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果表明：企業(yè)間技術(shù)差距越大的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越不利于技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)間技術(shù)差距越小的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越有利于技術(shù)創(chuàng)新;從動(dòng)態(tài)演變視角來(lái)看，大部分制造業(yè)內(nèi)部企業(yè)間技術(shù)差距在逐步縮小，意味著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，企業(yè)越傾向于采取加大研發(fā)投入的策略提高自身生產(chǎn)效率，從而導(dǎo)致制造業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。

　　關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);技術(shù)差距;制造業(yè)

　　0引言改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)制造業(yè)取得了快速發(fā)展，產(chǎn)出規(guī)模躍居世界第一位。目前，制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)得到一定程度優(yōu)化，知識(shí)、技術(shù)密集型行業(yè)所占比重提高，勞動(dòng)密集型行業(yè)所占比重下降。但是，制造業(yè)大而不強(qiáng)的現(xiàn)象依然十分明顯，自主創(chuàng)新能力、關(guān)鍵核心技術(shù)與世界技術(shù)前沿仍然存在一定差距。而且，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在較大的差異，各地區(qū)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)較大差異。在此背景下，探究制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，促進(jìn)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)未來(lái)的制度改革實(shí)踐具有重要的指導(dǎo)意義。自熊彼特技術(shù)創(chuàng)新理論提出以來(lái)，技術(shù)創(chuàng)新逐漸被公認(rèn)為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力。而究竟哪種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)最有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在理論與實(shí)踐發(fā)展中不同的學(xué)者得到了不同的結(jié)論。

　　熊彼特最早提出了兩個(gè)著名假說(shuō)，第一個(gè)假說(shuō)強(qiáng)調(diào)了企業(yè)規(guī)模的重要性，認(rèn)為大企業(yè)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和融資渠道等方面擁有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，較小企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力;第二個(gè)假說(shuō)強(qiáng)調(diào)了壟斷利潤(rùn)對(duì)創(chuàng)新激勵(lì)的關(guān)鍵作用，盡管在短期壟斷會(huì)造成資源配置扭曲，但從長(zhǎng)期來(lái)看，市場(chǎng)對(duì)壟斷利潤(rùn)的追逐會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)造性的破壞，長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)效率會(huì)占優(yōu)于短期靜態(tài)損失，因此擁有壟斷地位的企業(yè)有更強(qiáng)的創(chuàng)新能力[1]。

　　已有文獻(xiàn)對(duì)熊彼特假說(shuō)實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果大相徑庭[2—12]，產(chǎn)生這一結(jié)果主要是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)差異、地區(qū)差異、數(shù)據(jù)源、時(shí)間段、計(jì)量方法、指標(biāo)選取等不一致。另外，這些研究忽略了行業(yè)技術(shù)特征異質(zhì)性，即不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距存在較大差異這一客觀事實(shí)。那么，在考慮不同行業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的地區(qū)差異是否會(huì)對(duì)各地區(qū)的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響?本文將對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行深入探討。

　　本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)該領(lǐng)域的相關(guān)研究做了幾點(diǎn)推進(jìn)：第一，從行業(yè)異質(zhì)性角度考察市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)省級(jí)區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，即從細(xì)分產(chǎn)業(yè)的層面進(jìn)一步考察市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與中國(guó)省級(jí)區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系;第二，將地區(qū)和產(chǎn)業(yè)特征緊密結(jié)合，通過(guò)引入交互項(xiàng)的方式構(gòu)建計(jì)量模型實(shí)證檢驗(yàn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在聯(lián)系，考慮到主要變量間的內(nèi)生性問(wèn)題，本文選取的工具變量能有效地控制變量之間的內(nèi)生性，以保證結(jié)果的有效性和可信度。

　　1模型、變量和數(shù)據(jù)來(lái)源

　　1.1計(jì)量模型

　　根據(jù)熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新理論，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是為了謀求高額利潤(rùn)。一方面，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，企業(yè)所獲得的利潤(rùn)越低，為避免競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)會(huì)主動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即存在“逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”;另一方面，企業(yè)進(jìn)行研發(fā)、創(chuàng)新需要大量的資金且具有極大的風(fēng)險(xiǎn)，壟斷企業(yè)更有能力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，即存在“熊彼特效應(yīng)”。本文通過(guò)構(gòu)建計(jì)量模型的方法實(shí)證檢驗(yàn)在不同地區(qū)具有不同技術(shù)特征的行業(yè)中，哪種影響效應(yīng)更占優(yōu)勢(shì)。由于本文所考察的技術(shù)創(chuàng)新程度是地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和行業(yè)本身企業(yè)間技術(shù)差距特征交互影響的結(jié)果，利用普通的線性模型估計(jì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因此，借鑒Nunn(2007)[13]的模型方法，引入行業(yè)特征和地區(qū)特征的交互項(xiàng)來(lái)分析市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

　　1.2變量選取

　　1.2.1技術(shù)創(chuàng)新

　　現(xiàn)有文獻(xiàn)通常把技術(shù)創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出兩個(gè)方面，技術(shù)創(chuàng)新投入通常以研發(fā)支出來(lái)衡量，而技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出通常以專利數(shù)量、新產(chǎn)品產(chǎn)值等來(lái)衡量。本文主要考察企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)，因此選擇研發(fā)支出(用R&D投入強(qiáng)度表示)作為技術(shù)創(chuàng)新的代理變量。

　　1.2.2產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度

　　國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重是學(xué)界衡量行政進(jìn)入壁壘強(qiáng)弱的主要標(biāo)準(zhǔn)，本文使用各省份國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的替代變量。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重越高，代表行政進(jìn)入壁壘越高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越低;國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重越低，代表行政進(jìn)入壁壘越低，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重可以采用兩種方法進(jìn)行度量：

　　一是國(guó)有總資產(chǎn)比重，即采用各省份國(guó)有總資產(chǎn)(各省份登記注冊(cè)類型為國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有聯(lián)營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)、集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)、國(guó)有與集體聯(lián)營(yíng)企業(yè)的企業(yè)資產(chǎn)總額)占各省份總資產(chǎn)的比重來(lái)度量;二是國(guó)有資本比重，即采用國(guó)有資本占總資本的比重來(lái)度量，具體核算方法是，使用某個(gè)地區(qū)國(guó)家資本加集體資本的總額除以整個(gè)地區(qū)實(shí)收資本總額。本文將使用國(guó)有總資產(chǎn)比重進(jìn)行初步回歸，使用國(guó)有資本比重進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。各省份的國(guó)有總資產(chǎn)比重都呈現(xiàn)明顯下降趨勢(shì)，即各省份行政性進(jìn)入壁壘越來(lái)越低，產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越來(lái)越高。

　　1.2.3技術(shù)差距

　　本文借鑒Philippe等(2005)[6]的方法度量行業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距。首先，計(jì)算四分位細(xì)分行業(yè)之間技術(shù)差距：mit=TFPFt-TFPitTFPFt，其中，F(xiàn)代表某行業(yè)內(nèi)具有前沿技術(shù)(即具有最高全要素生產(chǎn)率TFP)的細(xì)分行業(yè)，i代表具有非前沿技術(shù)的其他細(xì)分行業(yè)。對(duì)于前沿技術(shù)細(xì)分行業(yè)，用mFt=TFPFt-TFP(F-1)tTFPFt進(jìn)行測(cè)度，其中，F(xiàn)-1代表僅次于前沿技術(shù)的細(xì)分行業(yè)。其次，計(jì)算各行業(yè)中四分位細(xì)分行業(yè)之間技術(shù)差距的平均值：mtfpjt=1NjtåiÎjmit，Njt代表t年j行業(yè)中細(xì)分行業(yè)數(shù)量。mtfpjt越小意味著行業(yè)j中的企業(yè)在技術(shù)上更接近前沿(更像技術(shù)相同企業(yè))，mtfpjt越大意味著與前沿的技術(shù)差距越大(在行業(yè)中的企業(yè)更像在一個(gè)非水平行業(yè)中的落后企業(yè))。

　　最后，使用索洛余值法計(jì)算得到全要素生產(chǎn)率TFP。其中，產(chǎn)出用各細(xì)分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的工業(yè)增加值表示，勞動(dòng)投入用各細(xì)分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示，資本投入用各細(xì)分行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示。由于細(xì)分行業(yè)缺少工業(yè)增加值數(shù)據(jù)，因此本文采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值乘以工業(yè)增加值率推算的方式得到，其中各行業(yè)的工業(yè)增加值率利用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

　　中國(guó)在2011年采用了新的行業(yè)分類代碼，為便于對(duì)比分析，本文將2013年和2018年新行業(yè)分類數(shù)據(jù)按照新舊行業(yè)代碼對(duì)照表轉(zhuǎn)化為2002年《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》下的數(shù)據(jù)。下頁(yè)表2給出了2004年、2008年、2013年、2018年各行業(yè)技術(shù)差距變化情況，結(jié)果顯示，大部分行業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。

　　1.2.4其他變量

　　各省份人力資本稟賦用各省份高等教育在校人數(shù)占人口的比重表示;產(chǎn)業(yè)的人力資本密集度用各行業(yè)科技人員在全部從業(yè)人員中所占的比重來(lái)表示;信息技術(shù)資本稟賦用各地區(qū)信息化發(fā)展總指數(shù)來(lái)表示;各行業(yè)信息技術(shù)資本密集度用信息技術(shù)中間投入比例來(lái)表示;出口用出口交貨值表示;外商直接投資用外商資本表示。

　　1.3數(shù)據(jù)說(shuō)明

　　R&D投入強(qiáng)度數(shù)據(jù)來(lái)自各省份經(jīng)濟(jì)普查年鑒和統(tǒng)計(jì)公報(bào)，各省份高等教育在校人數(shù)和人口來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、總資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈值年平均余額、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、出口交貨、國(guó)家資本、集體資本、外商資本、科技人員數(shù)等數(shù)據(jù)來(lái)自2004年、2008年、2013年和2018年的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)普查年鑒》;信息技術(shù)中間投入比例來(lái)自2002年、2007年、2012年和2017年投入產(chǎn)出表，各省份信息化發(fā)展總指數(shù)來(lái)自《中國(guó)信息年鑒》。三大改造前的國(guó)有經(jīng)濟(jì)所占比重

　　2估計(jì)結(jié)果分析

　　2.1初步估計(jì)結(jié)果

　　為了控制各省份和各產(chǎn)業(yè)的個(gè)體差異性，本文采用地區(qū)和產(chǎn)業(yè)固定效應(yīng)方法進(jìn)行估計(jì)。在進(jìn)行估計(jì)時(shí)，為了克服多重共線性問(wèn)題，采取逐步向模型中加入解釋變量的方法來(lái)考察各因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，其中模型(1)至模型(20)分別代表不同的模型。

　　從模型(4)、模型(5)、模型(14)、模型(15)、模型(19)和模型(20)的估計(jì)結(jié)果中可以看出，2008年信息技術(shù)資本稟賦與信息技術(shù)資本密集度交互項(xiàng)(ite_iti)跟其他變量之間具有多重共線性，2013年和2018年人力資本稟賦與人力資本密集度交互項(xiàng)跟其他變量之間具有多重共線性，因此在這兩個(gè)時(shí)期的回歸模型中分別刪除這兩個(gè)變量。從模型(1)、模型(6)、模型(11)、模型(16)的估計(jì)結(jié)果中可以看出，2004年、2008年、2013年、2018年地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與行業(yè)中企業(yè)間技術(shù)差距的交互項(xiàng)(com_gap)的估計(jì)系數(shù)都顯著為正，表明企業(yè)間技術(shù)差距越大的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越大，企業(yè)越有動(dòng)力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)間技術(shù)差距越小的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越大，越有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

　　該結(jié)論說(shuō)明在考察促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)問(wèn)題時(shí)需要充分考慮行業(yè)本身的技術(shù)特征。企業(yè)間技術(shù)差距越大，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，“熊彼特效應(yīng)”大于“逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”，越不利于技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)間技術(shù)差距越小，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，“逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”大于“熊彼特效應(yīng)”，越有利于技術(shù)創(chuàng)新。從模型(2)至模型(4)、模型(7)至模型(10)、模型(12)至模型(14)、模型(17)至模型(19)可以看到，在考慮其他影響因素后，地區(qū)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度與產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間技術(shù)差距交互項(xiàng)的估計(jì)系數(shù)仍然是顯著為正的。這說(shuō)明各省份市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和行業(yè)自身的技術(shù)差異特征確實(shí)是影響省級(jí)區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

　　人力資本稟賦與人力資本密集度交互項(xiàng)(he_hi)的估計(jì)系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明各省份人力資本稟賦越高，行業(yè)人力資本投入越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新。信息技術(shù)資本稟賦與信息技術(shù)資本密集度交互項(xiàng)的回歸系數(shù)均在1%的水平上顯著為正，表明各省份信息技術(shù)資本稟賦越多，行業(yè)信息技術(shù)資本投入越多，越有利于技術(shù)創(chuàng)新。這一結(jié)論與張伯偉等(2013)[14]結(jié)論一致，即目前信息技術(shù)已經(jīng)成為推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)創(chuàng)新技術(shù)，各省份信息技術(shù)資本存量呈現(xiàn)明顯上升趨勢(shì)，推進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。出口與外商直接投資的回歸系數(shù)要么為正，要么為負(fù)，但在統(tǒng)計(jì)上并不顯著，表明來(lái)自國(guó)外的外部因素相對(duì)于國(guó)內(nèi)其他變量而言作用相對(duì)較小，尚不能成為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。

　　3結(jié)論

　　本文基于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型背景，在考慮行業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距異質(zhì)性特征的基礎(chǔ)上，從動(dòng)態(tài)視角深入分析了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的地區(qū)差異對(duì)省級(jí)區(qū)域制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示：

　　(1)企業(yè)間技術(shù)差距越大的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越不利于技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)間技術(shù)差距越小的行業(yè)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越有利于技術(shù)創(chuàng)新。這一結(jié)論不受樣本選擇、變量測(cè)度方法、控制變量及內(nèi)生性的影響，從而是穩(wěn)健和可信的。(2)從動(dòng)態(tài)演變視角來(lái)看，2004—2018年，大部分行業(yè)內(nèi)企業(yè)間技術(shù)差距在逐步縮小，在這種狀態(tài)下，隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度提高，中國(guó)行業(yè)內(nèi)部企業(yè)“逃離競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”越來(lái)越占優(yōu)于“熊彼特效應(yīng)”，意味著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，企業(yè)為了獲得生存和發(fā)展空間，越傾向于采取加大研發(fā)投入的策略，提高自身生產(chǎn)效率，這導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。此外，隨著信息技術(shù)的發(fā)展及在制造業(yè)各行業(yè)中的廣泛應(yīng)用，各地區(qū)信息技術(shù)資本稟賦增加和各行業(yè)信息技術(shù)資本密集度提高對(duì)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著促進(jìn)作用。

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　　作者：任希麗

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