環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)視域下企業(yè)自我規(guī)制研究

　　[摘要]企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的積極策略�！蛾P(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》明確提出健全環(huán)境治理企業(yè)責(zé)任體系，強(qiáng)調(diào)深化企業(yè)主體作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動(dòng)。在“治理”語境下，環(huán)境治理已不是政府單方職責(zé)，企業(yè)自治也被吸納成為一種制度性的力量改變著環(huán)境治理權(quán)力格局和整體結(jié)構(gòu)。本文在對(duì)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制進(jìn)行界定和分析其正當(dāng)性的基礎(chǔ)上，整理了企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制在中國(guó)的實(shí)踐，進(jìn)而提出優(yōu)化企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的策略。

　　[關(guān)鍵詞]環(huán)境風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)自治;自我規(guī)制;環(huán)境規(guī)制

　　一、引言

　　近年來，由PX(對(duì)二甲苯)、垃圾焚燒等項(xiàng)目引發(fā)的環(huán)境鄰避事件在我國(guó)層出不窮，此類事件的處理多以項(xiàng)目的停建或緩建終結(jié)。從學(xué)界對(duì)環(huán)境鄰避事件的研究以及事件的實(shí)際解決過程來看，關(guān)注的主體多為政府和項(xiàng)目選址地居民，對(duì)涉事項(xiàng)目企業(yè)鮮有提及，項(xiàng)目企業(yè)在解決環(huán)境鄰避事件中的主體作用未能得到有效發(fā)揮。項(xiàng)目選址地居民對(duì)建設(shè)項(xiàng)目可能引發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂是造成環(huán)境鄰避事件的一個(gè)重要因素，如果項(xiàng)目企業(yè)能主動(dòng)承擔(dān)主體責(zé)任，切實(shí)預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，則有利于緩解項(xiàng)目選址地居民對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的恐懼心理，減少環(huán)境鄰避事件的發(fā)生。

　　建設(shè)項(xiàng)目的停建或緩建都只是對(duì)環(huán)境鄰避事件的消極應(yīng)對(duì)，項(xiàng)目企業(yè)優(yōu)化環(huán)境自我規(guī)制，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)民眾的信任感，才是應(yīng)對(duì)環(huán)境鄰避事件的積極策略。2020年3月，《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》明確提出健全環(huán)境治理企業(yè)責(zé)任體系，強(qiáng)調(diào)要深化企業(yè)主體作用，實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動(dòng)。這里提到的“企業(yè)自治”體現(xiàn)了對(duì)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的要求。在現(xiàn)代環(huán)境治理體系中，如何發(fā)揮企業(yè)主體能動(dòng)性，優(yōu)化企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是我們亟待解決的問題。

　　二、文獻(xiàn)綜述

　　企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的法理基礎(chǔ)源于反身法。反身法概念由德國(guó)法社會(huì)學(xué)學(xué)者Teubner[1]提出。其問題意識(shí)源于對(duì)現(xiàn)代法律演化危機(jī)的思考：在現(xiàn)行的實(shí)在法系統(tǒng)不能勝任功能分化社會(huì)的復(fù)雜性的情形下，如何尋求法律秩序的相應(yīng)轉(zhuǎn)變。

　　Teubner將法律的演進(jìn)分為形式法、實(shí)質(zhì)法和反身法三個(gè)階段。從脈絡(luò)上分析，反身法是對(duì)Nonet和Selznick[2]的回應(yīng)型法理論的反思性發(fā)展，并借用Habermas對(duì)現(xiàn)代法理性的界分從規(guī)范理性、內(nèi)在理性、系統(tǒng)理性三個(gè)維度展開了反身法的理論架構(gòu)。在規(guī)范理性維度，提倡受規(guī)整的自治，促進(jìn)社會(huì)子系統(tǒng)積極的自我學(xué)習(xí);在內(nèi)部理性維度，取而代之的是間接和抽象的社會(huì)控制手段;在系統(tǒng)理性維度，尊重社會(huì)子系統(tǒng)自身運(yùn)行規(guī)律。規(guī)制與治理學(xué)者將反身法的理念用于規(guī)制研究。

　　Ayres和Braithwaite[3]對(duì)規(guī)制理論研究有拓荒性貢獻(xiàn)，他們的主要觀點(diǎn)是：更加有效和更為正當(dāng)?shù)囊?guī)制應(yīng)是與被規(guī)制主體的自我治理能力進(jìn)行有效合作，這既涉及在不借助于正式執(zhí)行機(jī)制的前提下促進(jìn)企業(yè)守法，也包括利用干預(yù)度更高的規(guī)制措施推動(dòng)有效的自我規(guī)制。Schutte和Lenoble[4]將為實(shí)現(xiàn)公共利益而進(jìn)行的反身治理，界定為包含集體行動(dòng)的過程。理論界對(duì)自我規(guī)制的理論研究歷時(shí)較短，初期主要散見于法理學(xué)界對(duì)自我規(guī)制的理論來源反身法的研究。

　　季衛(wèi)東[5]認(rèn)為，反身法思路的特點(diǎn)在于“改善法制與社會(huì)的結(jié)構(gòu)性銜接方式”，提倡在私法和社會(huì)法領(lǐng)域中實(shí)行有控制的自治管理。張騏[6]認(rèn)為基于法律自創(chuàng)生理論的反身法為法律和社會(huì)改革提供了一種非常有價(jià)值的、獨(dú)特的思維方法和理論工具。王小鋼[7]則指出，不能通過在反身法中加入日常意義上的反思元素來制造所謂的適應(yīng)中國(guó)社會(huì)背景的反思型法制。

　　行政法學(xué)界和環(huán)境法學(xué)界陸續(xù)有學(xué)者將法社會(huì)學(xué)的反身法理論應(yīng)用于環(huán)境規(guī)制研究。高秦偉[8]指出現(xiàn)代社會(huì)政府規(guī)制難以應(yīng)對(duì)各種復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，引導(dǎo)私人主體積極主動(dòng)地展開自我規(guī)制，成為國(guó)家規(guī)制模式發(fā)展成功與否的關(guān)鍵。譚冰霖[9]從社會(huì)系統(tǒng)論角度分析，當(dāng)前環(huán)境治理成效不佳的一個(gè)重要癥結(jié)在于傳統(tǒng)規(guī)制模式對(duì)“命令-控制”路徑依賴，提倡以反身法結(jié)合其他直接針對(duì)企業(yè)行為的規(guī)制模式，并提出以系統(tǒng)化培育企業(yè)自覺提升環(huán)境表現(xiàn)為核心的第三代環(huán)境規(guī)制。杜輝[10]在研究環(huán)境私主體治理法治進(jìn)路的基礎(chǔ)上，以標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則制定為中心創(chuàng)建自我規(guī)制的制度體系。鄧可祝[11]從管理導(dǎo)向的角度認(rèn)為構(gòu)建企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)是發(fā)揮企業(yè)的自治功能。

　　王清軍[12]認(rèn)為自我規(guī)制與環(huán)境法有非常密切的關(guān)系，自我規(guī)制是解決環(huán)境問題的有效法律機(jī)制。綜上，學(xué)界對(duì)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的研究主要集中于理論層面，理論建立的基礎(chǔ)多是域外環(huán)境治理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)本土環(huán)境治理實(shí)踐思考不足。本文立足彌補(bǔ)這一缺陷，在對(duì)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制進(jìn)行界定和分析其正當(dāng)性的基礎(chǔ)上，整理了企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制在中國(guó)的實(shí)踐，進(jìn)而提出優(yōu)化企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的策略。

　　三、企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的界定及正當(dāng)性基礎(chǔ)

　　(一)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的界定

　　企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是自我規(guī)制理論在環(huán)境治理中的應(yīng)用。自我規(guī)制源于英文“Self-Regulation”的中文譯名，是相對(duì)于傳統(tǒng)命令與控制型規(guī)制(CommandandControlRegulation)的另一種規(guī)制型態(tài)。近年來，“自我規(guī)制”廣泛出現(xiàn)于規(guī)制或治理學(xué)術(shù)領(lǐng)域，實(shí)踐中具體運(yùn)用于環(huán)境保護(hù)、食品安全、網(wǎng)絡(luò)治理等領(lǐng)域。但學(xué)界對(duì)自我規(guī)制并未形成一個(gè)普遍接受的定義。有學(xué)者偏向于從守法角度將自我規(guī)制界定為政府規(guī)制下的自我規(guī)制，強(qiáng)調(diào)自我規(guī)制主要依賴于個(gè)別企業(yè)在守法時(shí)的良好意愿與合作態(tài)度。[13]也有學(xué)者認(rèn)為自我規(guī)制獨(dú)立并平行于政府規(guī)制，更傾向于強(qiáng)調(diào)企業(yè)自我規(guī)制的自愿性。

　　鑒于自我規(guī)制不存在令各方都滿意的定義，本文通過概括自我規(guī)制的特征，借以闡明企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的定義。自我規(guī)制的特征呈現(xiàn)為三個(gè)方面。其一，自我規(guī)制的主體范圍既包括企業(yè)個(gè)體，也包括具有集體性質(zhì)的行業(yè)協(xié)會(huì)等。其二，自我規(guī)制的功能是協(xié)助國(guó)家完成治理的公共任務(wù)。國(guó)家利用企業(yè)的自我規(guī)制行為間接達(dá)到規(guī)制的目的。[8]企業(yè)自我規(guī)制并非單純的自治，其更強(qiáng)調(diào)的是與政府治理良性互動(dòng)。其三，自我規(guī)制的內(nèi)容體現(xiàn)為企業(yè)在執(zhí)法前提下的自律和非強(qiáng)制執(zhí)行下的自治。

　　企業(yè)在執(zhí)法前提下的自律屬政府規(guī)制下的自我規(guī)制，它超越被動(dòng)守法，是企業(yè)對(duì)法律法規(guī)的主動(dòng)遵從。非強(qiáng)制執(zhí)行下的自治屬自愿的自我規(guī)制，是企業(yè)在沒有外在強(qiáng)制力量時(shí)出于良好社會(huì)聲譽(yù)可能帶來經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)，自愿地約束自己的行為。綜合上述特征，企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制可以定義為：企業(yè)主體出于遵守環(huán)境法規(guī)或追求自身利益的需要，自主設(shè)定并實(shí)施行為規(guī)則，協(xié)助政府履行環(huán)境治理的公共責(zé)任。

　　(二)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的正當(dāng)性基礎(chǔ)

　　一直以來，我國(guó)環(huán)境治理主要圍繞環(huán)保法規(guī)-政府權(quán)力運(yùn)行這個(gè)主線展開，以執(zhí)法為基礎(chǔ)，通過強(qiáng)化專職機(jī)關(guān)的執(zhí)法能力最大限度地履行環(huán)境治理職能。[10]環(huán)境治理是傳統(tǒng)行政權(quán)范疇，而企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制涵攝私主體對(duì)環(huán)境治理事務(wù)的涉入，具有分享環(huán)境治理公權(quán)力的性質(zhì)，[12]因而面臨正當(dāng)性質(zhì)疑。在此，有必要明晰企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的正當(dāng)性基礎(chǔ)。

　　1.企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的必然之舉

　　我國(guó)環(huán)境法建構(gòu)的基礎(chǔ)是危害防止理念，危害防止強(qiáng)調(diào)的是環(huán)境損害的確定性和危險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)性。以確定性損害和可預(yù)測(cè)性危險(xiǎn)為基礎(chǔ)建立的環(huán)境法體系，在公法層面確立了以秩序行政為核心的權(quán)力規(guī)制模式，通過設(shè)立環(huán)保行政機(jī)關(guān)、設(shè)定禁止性行為和規(guī)范、對(duì)違法者予以制裁等方式對(duì)污染和破壞生態(tài)環(huán)境的行為進(jìn)行規(guī)制。[14]隨著社會(huì)現(xiàn)代化進(jìn)程的推進(jìn)，工業(yè)化和科學(xué)技術(shù)發(fā)展給人類帶來物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)也引發(fā)了一系列風(fēng)險(xiǎn)。

　　“風(fēng)險(xiǎn)”儼然已成為現(xiàn)代性的常態(tài)，環(huán)境鄰避事件的發(fā)生就在于規(guī)避此類不可預(yù)測(cè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。“風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，推翻了經(jīng)典科學(xué)所仰賴的確定性和可預(yù)測(cè)性，”[14]建立在確定性損害和可預(yù)測(cè)性危險(xiǎn)基礎(chǔ)上的公權(quán)力規(guī)制模式對(duì)此難以應(yīng)對(duì)。但如果基于此而無視風(fēng)險(xiǎn)的存在，一旦風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的損害，則后果往往不可逆轉(zhuǎn)。因此，為應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，行政規(guī)制應(yīng)轉(zhuǎn)向更為積極的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的宗旨是專注于風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的根源，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)對(duì)自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能引發(fā)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)更為知情，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防最終必須落實(shí)到企業(yè)的日常管理行為中。企業(yè)自我規(guī)制是應(yīng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的必然選擇。

　　2.企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制與政府規(guī)制目標(biāo)的趨同性

　　利益是否契合是政府向私主體開放公共事務(wù)治理空間的判斷標(biāo)準(zhǔn)。[10]企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制與政府環(huán)境治理目標(biāo)趨同是企業(yè)自我規(guī)制獲得正當(dāng)性的前提。

　　2014年修訂后的《環(huán)境保護(hù)法》明確環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)為“保護(hù)和改善環(huán)境，防治污染和其他公害，保障公眾健康，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展”。為實(shí)現(xiàn)這一共同目標(biāo)，企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制才有協(xié)作政府環(huán)境治理的可能。須明確的是，企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制并非政府將環(huán)境治理事務(wù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)，而是借力企業(yè)自我規(guī)制間接達(dá)到環(huán)境規(guī)制的目的。企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是將企業(yè)被動(dòng)守法轉(zhuǎn)化為主動(dòng)守法狀態(tài)，合規(guī)性是企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的最低要求。企業(yè)將環(huán)保合規(guī)性要求內(nèi)化為日常行為規(guī)范，從前端預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。政府由執(zhí)法性質(zhì)的事后監(jiān)管轉(zhuǎn)向利用企業(yè)自律行為的事前預(yù)防，間接實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的目標(biāo)。政府和企業(yè)的關(guān)系由“執(zhí)法者與被執(zhí)法者”的權(quán)力強(qiáng)制向度轉(zhuǎn)向“合作-協(xié)力”的共同治理向度。[10]3.企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制是企業(yè)主體責(zé)任的履行形式企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的正當(dāng)性可溯源于企業(yè)主體責(zé)任的法定性。

　　我國(guó)《環(huán)境保護(hù)法》第6條第3款以立法形式明確了企業(yè)的環(huán)境主體責(zé)任，即“企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)防止、減少環(huán)境污染和生態(tài)破壞，對(duì)所造成的損害依法承擔(dān)責(zé)任。”企業(yè)除對(duì)實(shí)然的環(huán)境損害承擔(dān)責(zé)任外，還具有預(yù)防環(huán)境污染和生態(tài)破壞的責(zé)任�！蛾P(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要深化環(huán)境治理中企業(yè)的主體作用，并明示企業(yè)主體作用以“企業(yè)自治”的形式呈現(xiàn)，這預(yù)示國(guó)家對(duì)企業(yè)主體責(zé)任提出更高要求，希望企業(yè)通過自我環(huán)境規(guī)制主動(dòng)履行主體責(zé)任，強(qiáng)化從源頭治理，提高環(huán)境治理質(zhì)量，而非單純依賴行政執(zhí)法的威懾力來促進(jìn)企業(yè)遵從。

　　四、企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的制度實(shí)踐

　　企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制雖然在我國(guó)尚處于發(fā)展中的研究性概念，[12]但實(shí)踐中已有相關(guān)制度生成。依托企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的概念，實(shí)踐中主要以政府規(guī)制下的自我規(guī)制和自愿性環(huán)境規(guī)制兩種形式呈現(xiàn)。

　　(一)政府規(guī)制下的自我規(guī)制

　　政府規(guī)制下的自我規(guī)制，即受規(guī)制的自我規(guī)制，是企業(yè)對(duì)法律法規(guī)的主動(dòng)遵從。政府規(guī)制下的自我規(guī)制既強(qiáng)調(diào)企業(yè)在執(zhí)法前提下的自律，也希望借助柔性的方式，促成企業(yè)自主守法。

　　1.以自證守法為核心的排污許可制改革定位為固定污染源監(jiān)管核心制度的排污許可制改革，其內(nèi)蘊(yùn)的對(duì)企業(yè)自證守法的要求是政府規(guī)制下企業(yè)自我規(guī)制的制度實(shí)踐。黨的十八大以來，排污許可制作為環(huán)境治理的一項(xiàng)基礎(chǔ)制度受到了前所未有的重視。[15]2015年《生態(tài)文明體制改革總體方案》提出完善污染物排放許可制，2016年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》，原環(huán)保部相繼出臺(tái)《排污許可證管理暫行規(guī)定》和《排污許可管理辦法(試行)》，共同推動(dòng)實(shí)施排污許可制改革。排污許可制從與污染總量控制密切相關(guān)的附屬制度進(jìn)化為固定污染源監(jiān)管的核心制度。

　　排污許可制改革預(yù)示環(huán)境治理思路的一個(gè)重要轉(zhuǎn)向是由過去被動(dòng)、事后、補(bǔ)救轉(zhuǎn)向主動(dòng)、事前、預(yù)防，在強(qiáng)調(diào)政府對(duì)企業(yè)的監(jiān)管的同時(shí)，更希望通過制度設(shè)計(jì)，引導(dǎo)企業(yè)管理和約束自身排污行為。排污許可制改革將排污治理的責(zé)任切實(shí)回歸企業(yè)，從許可證申請(qǐng)到許可管理各項(xiàng)環(huán)節(jié)都融入對(duì)企業(yè)自我規(guī)制的要求。排污許可證申請(qǐng)表第四項(xiàng)明晰環(huán)境管理要求包含自行監(jiān)測(cè)信息表以及生產(chǎn)設(shè)施和污染設(shè)施環(huán)境管理臺(tái)帳信息表的記錄。排污許可申請(qǐng)材料須提供環(huán)境污染源自行監(jiān)測(cè)方案，并承諾開展自行監(jiān)測(cè)，進(jìn)行臺(tái)賬記錄并按時(shí)提交執(zhí)行報(bào)告，及時(shí)公開信息。取得排污許可證后，排污企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定，開展自行監(jiān)測(cè)，并保存原始監(jiān)測(cè)記錄。

　　建立環(huán)境管理臺(tái)賬制度，記錄主要生產(chǎn)設(shè)施運(yùn)行情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、污染物實(shí)際排放濃度和排放量;按照排污許可證規(guī)定的內(nèi)容、頻次編制并提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，報(bào)告生產(chǎn) 信息、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、污染物排放情況等內(nèi)容。依照《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》部署，我國(guó)依次對(duì)火電、造紙行業(yè)企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)及產(chǎn)能過剩行業(yè)企業(yè)核發(fā)排污許可證，最后覆蓋全部固定污染源。截至2020年，273.44萬家固定污染源納入排污許可管理范圍，全國(guó)基本完成排污許可證核發(fā)。[16]

　　今后，我國(guó)對(duì)企業(yè)自我規(guī)制的守法要求主要體現(xiàn)在排污許可制的實(shí)施上。2.環(huán)境守法導(dǎo)則為引導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)自主環(huán)境管理，提升企業(yè)環(huán)境守法能力，環(huán)保部門以頒發(fā)企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則的形式指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)環(huán)境管理。自2010年頒行《電解金屬錳企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》以來，陸續(xù)出臺(tái)《燃煤火電企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》《印染企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》《合成氨企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》《制漿造紙企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》。

　　守法導(dǎo)則在法律性質(zhì)上屬行政指導(dǎo)性文件，對(duì)企業(yè)不具有強(qiáng)制執(zhí)行力。其類似于環(huán)境守法指南，是對(duì)企業(yè)環(huán)境守法知識(shí)的系統(tǒng)性整合，內(nèi)容涵蓋守法依據(jù)、基本環(huán)境權(quán)利和義務(wù)、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境守法、污染防治及環(huán)境應(yīng)急管理、環(huán)境管理制度、企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理措施、主要環(huán)境違法行為法律責(zé)任，并附帶企業(yè)內(nèi)部環(huán)境管理制度范例，從法律和技術(shù)上對(duì)企業(yè)如何環(huán)境守法進(jìn)行了非常詳細(xì)的指導(dǎo)。

　　環(huán)境守法導(dǎo)則的出臺(tái)，表明我國(guó)環(huán)境治理的思路并非單純依賴行政執(zhí)法的威懾力來促進(jìn)企業(yè)守法，也希望借助柔性的方式，通過對(duì)企業(yè)幫助和指導(dǎo)來促成企業(yè)自主守法。[17]守法導(dǎo)則對(duì)于有守法意愿但缺乏守法能力的企業(yè)具有非常強(qiáng)的指導(dǎo)意義。然而，我國(guó)環(huán)境守法導(dǎo)則的推行，止步于2015年頒發(fā)的《制漿造紙企業(yè)環(huán)境守法導(dǎo)則》，后續(xù)并未出臺(tái)新的環(huán)境守法導(dǎo)則。

　　(二)自愿性環(huán)境規(guī)制

　　自愿性環(huán)境規(guī)制是非強(qiáng)制執(zhí)行下的自我規(guī)制，企業(yè)在沒有外在強(qiáng)制力量時(shí)出于良好社會(huì)聲譽(yù)可能帶來經(jīng)濟(jì)利益的激勵(lì)，自愿地約束自己的行為。自愿性環(huán)境規(guī)制主要表現(xiàn)為企業(yè)自愿實(shí)施環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，簽署自愿環(huán)境協(xié)議。環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)先進(jìn)的環(huán)境管理經(jīng)驗(yàn)的提煉和濃縮，并將其轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)化的、具體可供操作的管理工具和手段。我國(guó)企業(yè)參與最多的是ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證。此外，生態(tài)管理審核體系(EMAS)在我國(guó)也有所推廣和運(yùn)用。

　　1.ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證

　　ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)的核心標(biāo)準(zhǔn)，是該系列標(biāo)準(zhǔn)中唯一可供申請(qǐng)認(rèn)證的標(biāo)準(zhǔn)。ISO14000環(huán)境管理系列標(biāo)準(zhǔn)是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織為促進(jìn)各國(guó)環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，減少國(guó)際貿(mào)易壁壘而制定。ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于1996年頒布，先后經(jīng)歷了2004年、2015年二次版本更新。

　　ISO14001標(biāo)準(zhǔn)是自愿性的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)可以自愿實(shí)施并可尋求認(rèn)證，目的是在標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)下建立有效的環(huán)境管理體系，作為自身采取正確的環(huán)境行為、持續(xù)改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的基礎(chǔ)。通過實(shí)施ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，讓企業(yè)主動(dòng)地制定環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)及環(huán)境管理方案，并通過第三方認(rèn)證的審核制度，建立企業(yè)環(huán)境行為的有效約束機(jī)制，從管理職能上將環(huán)境保護(hù)貫穿、滲透到企業(yè)的各項(xiàng)基本活動(dòng)中。我國(guó)于1997年將ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T24000-ISO14001，并逐步建立環(huán)境管理體系認(rèn)證國(guó)家認(rèn)可制度，由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)中國(guó)ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證實(shí)施統(tǒng)一管理。

　　據(jù)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2021年7月，發(fā)放ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證證書共計(jì)341955張，獲證企業(yè)331613家。[18]企業(yè)通過ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證是否對(duì)提高環(huán)境績(jī)效有正向作用?對(duì)此，學(xué)界研究表明，環(huán)境管理體系認(rèn)證對(duì)環(huán)境績(jī)效有正向激勵(lì)作用，但在新《環(huán)境保護(hù)法》實(shí)施后更加顯現(xiàn)，而且國(guó)有控股公司較非國(guó)有控股公司表現(xiàn)更強(qiáng)的激勵(lì)作用。[19]不可否認(rèn)，實(shí)踐中有一些企業(yè)只是把通過環(huán)境管理體系認(rèn)證作為獲取經(jīng)濟(jì)利益的手段，注重形式大于內(nèi)容，環(huán)境管理體系認(rèn)證市場(chǎng)尚不健全導(dǎo)致一些認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的認(rèn)證流程流于形式。

　　2.生態(tài)管理審核體系(EMAS)

　　生態(tài)管理審核體系(Eco-ManagementandAuditScheme，EMAS)是歐盟發(fā)布的一項(xiàng)自愿性環(huán)境管理工具，旨在提高環(huán)境績(jī)效。

　　與ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)相比，EMAS對(duì)環(huán)境聲明和環(huán)境績(jī)效方面有嚴(yán)格的要求。歐盟于1995年開始實(shí)施EMAS，僅針對(duì)歐盟成員國(guó)組織注冊(cè)，2010年開始向所有非歐盟成員國(guó)開放。為了探索在中國(guó)推廣EMAS的可行性和適用性，中國(guó)21世紀(jì)議程管理中心在歐盟“轉(zhuǎn)變亞洲”計(jì)劃的資助下，開展了中國(guó)生態(tài)管理審核體系(EMAS)能力建設(shè)項(xiàng)目，幫助企業(yè)提高環(huán)境管理能力。項(xiàng)目在天津、江蘇、四川、廣東等9個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)約150個(gè)EMAS企業(yè)推進(jìn)試點(diǎn)，初步探索了EMAS在中國(guó)的適用模式。[20]總體來說，相較于ISO14001環(huán)境管理體系，中國(guó)企業(yè)和公眾對(duì)EMAS的了解程度不高，EMAS在中國(guó)推廣應(yīng)用的潛力仍然有待挖掘。

　　3.自愿環(huán)境協(xié)議自愿環(huán)境協(xié)議是企業(yè)、政府或非營(yíng)利組織之間簽訂的一種非法定協(xié)議，旨在提高資源利用效率，改善環(huán)境質(zhì)量。[21]自愿環(huán)境協(xié)議在我國(guó)主要應(yīng)用于節(jié)能減排，它改變以往節(jié)能減排政府主導(dǎo)的格局，更加注重發(fā)揮企業(yè)的主動(dòng)性促進(jìn)節(jié)能減排。

　　我國(guó)自1999年開展節(jié)能自愿協(xié)議項(xiàng)目，由原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委與美國(guó)帕克德基金會(huì)和能源基金會(huì)共同實(shí)施，由中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)具體組織項(xiàng)目實(shí)施。通過調(diào)研分析鋼鐵、化工、石化等高耗能產(chǎn)業(yè)，并對(duì)山東、上海、江蘇等地進(jìn)行對(duì)比分析，中國(guó)節(jié)能協(xié)會(huì)選擇在山東省的鋼鐵行業(yè)開展自愿協(xié)議政策試點(diǎn)。2003年山東經(jīng)貿(mào)委與濟(jì)南鋼鐵廠和萊蕪鋼鐵廠簽訂首個(gè)節(jié)能環(huán)境協(xié)議，開始實(shí)施自愿協(xié)議試點(diǎn)。2005年試點(diǎn)結(jié)束時(shí)，兩家企業(yè)的主要節(jié)能指標(biāo)都達(dá)到自愿協(xié)議設(shè)定的目標(biāo)，共節(jié)能36.19萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤。[22]

　　此后，由國(guó)家發(fā)改委、聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署、全球環(huán)境基金共同發(fā)起的中國(guó)終端能效項(xiàng)目，歐盟“中國(guó)城市環(huán)境管理自愿協(xié)議試點(diǎn)”等自愿環(huán)境協(xié)議項(xiàng)目在我國(guó)陸續(xù)展開。從我國(guó)已實(shí)施的自愿環(huán)境協(xié)議來看，自愿環(huán)境協(xié)議主要以政府和國(guó)際基金合作在中國(guó)進(jìn)行項(xiàng)目試點(diǎn)的形式開展，試點(diǎn)雖取得一定成效，但實(shí)施領(lǐng)域多限于高耗能企業(yè)，且自愿協(xié)議的形式比較單一，基本都是政府設(shè)立、企業(yè)參與的自愿項(xiàng)目類型，企業(yè)自愿的“意愿性”稍微欠缺，自愿環(huán)境協(xié)議雖然試點(diǎn)十余年，但仍未在我國(guó)大范圍推廣。

　　五、企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的優(yōu)化策略

　　從企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的實(shí)踐來看，企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制主要依靠政府推動(dòng)，企業(yè)自我規(guī)制能力不足是最為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在我國(guó)高度重視生態(tài)文明，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的形勢(shì)下，嚴(yán)格落實(shí)企業(yè)環(huán)境責(zé)任已是必然。現(xiàn)實(shí)條件下，優(yōu)化企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制首先要增強(qiáng)企業(yè)的守法意愿，其次是提高企業(yè)對(duì)環(huán)境法規(guī)的遵從能力，最后是加強(qiáng)超越合規(guī)的能力建設(shè)。企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的優(yōu)化過程內(nèi)蘊(yùn)政府、企業(yè)與社會(huì)的良性互動(dòng)。

　　六、結(jié)語

　　本文從環(huán)境鄰避事件的治理引發(fā)對(duì)企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的思考，認(rèn)為學(xué)界對(duì)鄰避事件的研究過多關(guān)注政府和涉事群眾，而忽視了事件的另一主體——項(xiàng)目企業(yè)。諸如垃圾焚燒發(fā)電等鄰避風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在我國(guó)已有擴(kuò)大趨勢(shì)，現(xiàn)實(shí)問題已經(jīng)不是上不上項(xiàng)目，而是如何降低鄰避項(xiàng)目的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。政府監(jiān)管只是外力，降低鄰避項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)根本要落實(shí)到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)方企業(yè)自身。鄰避風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目特別需要企業(yè)主動(dòng)守法運(yùn)營(yíng)，降低環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)概率。2020年《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》明確提出“企業(yè)自治”，強(qiáng)調(diào)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、企業(yè)自治良性互動(dòng)。

　　這預(yù)示在“治理”語境下，“決策者正在矯正對(duì)環(huán)境治理權(quán)力結(jié)構(gòu)”的認(rèn)知[27]，從偏重政府監(jiān)管的權(quán)威模式轉(zhuǎn)向解決實(shí)際問題的有效治理，環(huán)境治理已不是政府單方職責(zé)，企業(yè)自治也被吸納成為一種制度性的力量改變著環(huán)境治理權(quán)力格局和整體結(jié)構(gòu)。[27]企業(yè)自治已不是政府監(jiān)管下的被動(dòng)守法，而是自主守法，達(dá)到環(huán)境治理目標(biāo)，也即學(xué)理上的企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制。企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制在我國(guó)雖然有一定的實(shí)踐，但學(xué)界對(duì)此關(guān)注較少，本文僅做了一些初步探討，在企業(yè)自我環(huán)境規(guī)制的優(yōu)化策略上還有待深入研究。

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　　作者：謝丹

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