牧戶生計資本對其草原畜牧兼業(yè)化的影響研究

　　提要:從牧民生計視角看，草原生態(tài)保護(hù)的關(guān)鍵在于提升牧民的兼業(yè)化能力，減少牧民對草原畜牧業(yè)收入的依賴，降低對天然草原資源的消耗。本文基于四川省紅原縣、若爾蓋縣651份實地調(diào)研數(shù)據(jù)，運用排序選擇模型進(jìn)行回歸分析，研究了牧戶生計資本對其畜牧兼業(yè)化的影響。研究表明:人均住房面積、草補收入、家庭總收入對牧民的草原畜牧兼業(yè)化有正向影響;勞動力人數(shù)、牦牛存欄量、親戚戶數(shù)等級、向親朋借貸難易程度對牧民的草原畜牧兼業(yè)化有負(fù)向影響。本文認(rèn)為，應(yīng)盡快開展草地資源普查和確權(quán)工作，強化草地使用面積和牲畜存欄量掛鉤管理，提升草原補獎標(biāo)準(zhǔn)，加強牧村定居點建設(shè)，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)提供更多本地就業(yè)機會，吸納牧區(qū)勞動力進(jìn)城工作和生活，有效提升牧民多元生計能力，降低對天然草原資源消耗。

　　關(guān)鍵詞:草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵政策;牧戶;生計資本;草原畜牧兼業(yè)化;川西北草原

　　2011年和2016年，我國先后啟動了兩輪為期5年的草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵機制，提升了牧民的草原保護(hù)意識，草原生態(tài)環(huán)境發(fā)生了明顯的改善[1]。牧民畜牧生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的矛盾是草原地區(qū)長期存在的一對尖銳矛盾，牧民是草原資源的主要使用者，同時也是草原生態(tài)保護(hù)的主要參與者，牧民在生產(chǎn)中的超牧行為是造成草場退化的主要原因[2-3]，所以，建立草原生態(tài)保護(hù)的長效機制，關(guān)鍵在于平衡和解決好牧民生產(chǎn)與草原保護(hù)之間的矛盾，關(guān)鍵在于拓寬牧民的多元生計方式，增加牧民收入，減少對傳統(tǒng)草原畜牧業(yè)收入的依賴，并減少畜牧業(yè)對天然草原資源的消耗，促進(jìn)牧民生計發(fā)展和草原生態(tài)保護(hù)目標(biāo)雙贏結(jié)果的達(dá)成。

　　草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵政策的政策目標(biāo)是保護(hù)草原生態(tài)，但是鑒于存在草原生態(tài)保護(hù)和牧民生計之間的沖突，不考慮牧民生計問題是不可能也是不可行的[2]，草原生態(tài)補償影響著牧民的生計資本、轉(zhuǎn)化結(jié)構(gòu)與過程、生計策略和生計結(jié)果[4]，牧民的生計方式又影響著生態(tài)保護(hù)的成果[5]。張倩(2016)通過在內(nèi)蒙古的研究發(fā)現(xiàn)，在草補政策實施以后，一些地區(qū)的牲畜數(shù)量沒有減少，而且有所增加，結(jié)果明顯與草補的政策目標(biāo)背道而馳[6]。總的來說，草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵政策的實施，起到了改善牧民生計的作用[7]，并表現(xiàn)出了較強的普惠性[8]，對牧民的減畜意愿起到了激勵效果[9]。

　　在禁牧和草蓄平衡制度的約束之下，減少牧民天然草原養(yǎng)殖的牲畜數(shù)量是必然趨勢，促進(jìn)牧民的生計策略從單一的依賴草原畜牧業(yè)向兼業(yè)化的方向演進(jìn)是核心手段，可以說牧民生計策略的選擇對于草原生態(tài)保護(hù)的成效具有決定性意義。只有在牧民生計活動選擇多元化條件下，才能有效的降低牧民對畜牧業(yè)收入的依賴，并同時獲得可以滿足解決自身生計需要的家庭收入，牧民改善自身生活條件的機會才能具有更強的穩(wěn)定性，禁牧和減畜措施的順利實施才有了現(xiàn)實基礎(chǔ)。胡繼然等(2019)、巍馨柔等(2020)研究發(fā)現(xiàn)，牧民擁有的生計資本稟賦是影響其選擇生計策略的關(guān)鍵因素[10-11]。

　　蒙吉軍等(2013)分析了農(nóng)牧戶可持續(xù)生計資產(chǎn)與生計策略的關(guān)系，探討了退耕禁牧政策對牧民生計的影響，發(fā)現(xiàn)人力資產(chǎn)、金融資產(chǎn)、和社會資產(chǎn)豐富的農(nóng)牧戶往往傾向于非農(nóng)活動，而物質(zhì)和自然資產(chǎn)豐富的農(nóng)戶往往更愿意從事農(nóng)業(yè)活動[12]。宋連久等(2015)通過對藏北草原的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，兼業(yè)戶的生計資本稟賦要好于純牧業(yè)戶，擁有較多自然資本和金融資本的牧戶其生計策略更多的依靠牧業(yè)，擁有較多人力資本、物質(zhì)資本和社會資本的牧戶更愿意選擇多種經(jīng)營方式來獲取家庭收入[13]。謝先雄等(2019)研究了生計資本對牧民的減畜意愿發(fā)現(xiàn)，社會資本、物質(zhì)資本、人力資本和金融資本能顯著促進(jìn)牧民減畜意愿，自然資本則反之[14]。

　　王海春(2017)從可持續(xù)生計資本的視角定性分析了生計資本分析框架內(nèi)的諸多要素對牧民增收的影響，發(fā)現(xiàn)牧戶生計資本的匱乏成為牧民增收緩慢的且收入來源結(jié)構(gòu)單一的主要根源，牧戶間生計資本水平的差異是牧民收入不平等的主要根源[15]。雖然已有的研究對牧民的生計策略選擇進(jìn)行了多個角度的分析，為草原生態(tài)補償政策的優(yōu)化提供了很多借鑒，但仍有拓展研究的空間。一方面，前人的研究對象，主要集中在第一輪草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵政策期附近，新一輪的草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵政策期間，牧民生計策略選擇的影響因素是否發(fā)生了改變，以及如何改變值得進(jìn)行研究。另一方面，對牧民生計策略的已有研究在樣本量上較少，結(jié)果缺少足夠的說服力，本研究有效地擴大了樣本量，來提升研究結(jié)果的信度。

　　再一方面，本研究在生計資本研究框架內(nèi)納入了草補收入衡量指標(biāo)，以探究草補政策的金融資本效應(yīng)對牧民生計策略選擇的影響，這在前人的研究中極為少見。本文以牧民草原畜牧兼業(yè)化為研究對象，從生計資本框架層面分析牧民在新一輪草原補將政策期內(nèi)，其畜牧兼業(yè)化的選擇機理及影響因素，并得出研究結(jié)論，對優(yōu)化草原生態(tài)保護(hù)和牧民生計發(fā)展政策提供理論支持和參考意見。

　　本文主要以英國國外發(fā)展部(DFID)提出的可持續(xù)生計分析框架(SLA)為基礎(chǔ)展開研究，其主要包括脆弱性背景、生計資本、生計策略和生計輸出、結(jié)構(gòu)和制度的轉(zhuǎn)變等組分以及他們之間的相互關(guān)系幾個方面[16]�？沙掷m(xù)分析框架將生計資本和生計策略聯(lián)系起來，認(rèn)為不同的生計資本狀況決定了農(nóng)牧戶的生計策略選擇，兼業(yè)化程度是生計策略的一種體現(xiàn)，本文主要根據(jù)牧民生計資本的視角來分析牧民畜牧兼業(yè)化程度的影響因素。

　　在SLA的理論分析框架下，牧民的生計資本主要包括人力資本，比如勞動力人數(shù)、知識水平、健康程度等;自然資本，比如承包草地面積、草地質(zhì)量等;物質(zhì)資本，比如牲畜存欄量、住房面積、生產(chǎn)工具等;金融資本，比如家庭年收入、存款等;社會資本，比如親朋數(shù)量、與村委關(guān)系等。不同的生計資源稟賦，界定了牧民擁有的可行能力的范圍，決定了牧民生計活動的差異，表現(xiàn)出牧民之間不同的草原畜牧兼業(yè)化水平。

　　本文的草原畜牧兼業(yè)化是指由于牧民在草原畜牧業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)要素投入的比例不同而形成的生產(chǎn)行為差異，進(jìn)而造成了牧戶之間不同的家庭收入結(jié)構(gòu)。牧民作為理性人，其將根據(jù)自身的生計資本稟賦條件，選擇自身最優(yōu)的畜牧兼業(yè)化生計活動，以實現(xiàn)獲取家庭收入和生計發(fā)展的結(jié)果。本文將通過實證研究的方式，探究牧民生計資本的五個維度是如何分別地對其草原畜牧兼業(yè)化影響的。

　　1材料與研究方法

　　1.1數(shù)據(jù)來源

　　本文使用的數(shù)據(jù)，來自課題組于2020年8月份在四川省阿壩州紅原縣、若爾蓋縣獲取的調(diào)研數(shù)據(jù)。兩縣位于四川省的西北部，“世界屋脊”青藏高原的東部邊緣，同屬于《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》的“若爾蓋草原濕地生態(tài)功能區(qū)”，生態(tài)保護(hù)責(zé)任重大。兩縣平均海拔在3500m以上，是全國五大牧區(qū)之一———川西北大草原的重要組成部分，地域遼闊，天然草原資源極為豐富，都是以畜牧業(yè)為基礎(chǔ)和支柱產(chǎn)業(yè)的牧業(yè)大縣，且是長江、黃河兩條母親河的重要徑流地、上游涵養(yǎng)區(qū)。

　　調(diào)研組采取分層隨機抽樣的方法開展調(diào)查研究，首先在兩縣分別隨機抽取4個樣本鄉(xiāng)鎮(zhèn)，然后在每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機抽取3-5個樣本村，每個村隨機調(diào)查25-35戶牧戶，采用調(diào)研員走進(jìn)牧村或遠(yuǎn)牧點與牧民進(jìn)行面對面訪談的方式調(diào)查，同時，為提高問卷填寫的 準(zhǔn)確性和真實性，調(diào)研組聘請了當(dāng)?shù)氐牟刈宕髮W(xué)生擔(dān)任調(diào)研員，調(diào)研共獲得了659份問卷，其中有效問卷651份，包含紅原縣問卷312份，占比47.93%，若爾蓋縣問卷339份，占比52.07%，問卷有效率為98.79%。

　　調(diào)查樣本為戶主的牧戶占比最高，為86.79%;為男性的牧戶占比最高，為88.48%;為中年及中老年的牧戶占比最高，41-60歲為50.23%;為文盲文化程度的牧戶占比最高，為61.90%;家庭收入在20001-80000元區(qū)間的牧戶占比最高，為22.89%;養(yǎng)殖業(yè)收入在100000元以下的牧戶占比最高，為81.72%。

　　1.2變量選取與說明

　　(1)被解釋變量:牧民的4種草原畜牧兼業(yè)化類型。借鑒張忠明等(2014)[17]對農(nóng)戶兼業(yè)化的劃分方法，本文按照畜牧養(yǎng)殖業(yè)收入占家庭總收入的比重確定兼業(yè)化類型，即畜牧養(yǎng)殖收入大于80%的為純牧戶，50%-80%的牧戶為I兼牧戶，10%-50%的牧戶為II兼牧戶，低于10%的為經(jīng)營和務(wù)工。

　　(2)核心解釋變量:根據(jù)可持續(xù)生計分析框架，本文將受訪戶的生計資本分為人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會資本五類指標(biāo)進(jìn)行分析，具體測度如下:人力資本為家庭勞動力人數(shù);自然資本為承包草地畝數(shù);物質(zhì)資本包括人均住房面積和牦牛存欄量;金融資本包括草補收入和家庭總收入;社會資本包括親戚戶數(shù)等級、向親朋借貸難易度和對村干部信任度。

　　(3)控制變量:為了準(zhǔn)確分析核心解釋變量對牧民草原畜牧兼業(yè)化的影響，需要對一些變量進(jìn)行控制，本文選用受訪者的基本特征是否為戶主、受訪者年齡、受訪者受教育程度為控制變量，變量含義及統(tǒng)計結(jié)果。

　　2結(jié)果與分析

　　2.1模型回歸結(jié)果與分析

　　在模型回歸前，本文首先從多重共線性角度對自變量進(jìn)行了檢驗，通過計算膨脹因子(VIF)發(fā)現(xiàn)，最大值1.40，最小值1.02，平均值1.18，因而多重共線性程度可以接受。本文通過Stata16.0軟件對模型進(jìn)行擬合回歸。模型一是牧民家庭生計資本的擬合模型，模型二是牧民家庭生計資本和控制變量下的擬合模型，兩個模型均通過了顯著性檢驗，擬合效果良好。

　　估計結(jié)果顯示，人均住房面積、家庭總收入對草原畜牧兼業(yè)化有正向影響，在1%水平上顯著。草補收入對草原畜牧兼業(yè)化有正向影響，在5%水平上顯著。勞動力人數(shù)、牦牛存欄量對草原畜牧兼業(yè)化程度有負(fù)向影響，且在1%水平上顯著。親戚戶數(shù)等級、向親朋借貸難易程度對草原畜牧兼業(yè)化水平有負(fù)向影響，且在5%水平上顯著。

　　承包草地畝數(shù)、對村干部信任度不顯著。人力資本的影響。勞動力人數(shù)越豐富的家庭，草原畜牧兼業(yè)化程度越低，越依賴畜牧業(yè)賺取家庭收入�？赡艿脑�因是，草原畜牧業(yè)經(jīng)營與其他農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相比，需要投入的人工時長更多，牲畜損失風(fēng)險成本更大，所以往往需要更多的勞動力投入才能保證良好經(jīng)營。一方面，豐富的勞動力可以有助于家庭畜牧活動的分工，增強經(jīng)營的經(jīng)濟(jì)效率;另一方面，豐富的勞動力有助于對牲畜群的防疫和監(jiān)管，減少病死和牲畜走失損失，促進(jìn)養(yǎng)殖規(guī)模的擴大，并提高經(jīng)濟(jì)收入。

　　所以，勞動力越豐富的牧戶，越傾向于從事草原畜牧業(yè)。比較而言，家庭勞動力人數(shù)較少的牧戶，其完全從事畜牧業(yè)生產(chǎn)的投入回報比，與務(wù)工經(jīng)營等替代生計策略相比，需要付出更多的管理和時間成本，且承擔(dān)的因勞動力不足造成的牲畜病凍害死、牲畜走失的管理風(fēng)險更大，所以其更傾向于從事單人經(jīng)濟(jì)效率更高、更穩(wěn)定的務(wù)工或經(jīng)營活動，同時把草地全部或部分出租，獲得穩(wěn)定的租金收入。自然資本的影響。一些學(xué)者在研究農(nóng)戶時發(fā)現(xiàn)，自然資源越豐富的農(nóng)戶，其進(jìn)行非農(nóng)生產(chǎn)的可能性就越小[18]。

　　在對牧區(qū)的研究中，宋連久等(2015)得出了類似的結(jié)論。草地面積越豐富，牧民越傾向于保持就業(yè)慣性，繼續(xù)發(fā)展畜牧養(yǎng)殖業(yè)，表現(xiàn)出選擇黏性。在本文回歸結(jié)果中，承包草地面積系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗，可能的原因是，草地承包發(fā)生在上世紀(jì)八九十年代，承包時牧民對草地產(chǎn)權(quán)的概念模糊，且經(jīng)過幾十年的變化，子女分家等因素，牧戶承包草地面積發(fā)生了較大變化，很多牧民對草地畝數(shù)面積的認(rèn)識不清楚，造成牧民對自身草地承包面積的回答不夠準(zhǔn)確。

　　2.2穩(wěn)健性檢驗

　　為了檢驗?zāi)翍舨菰�畜牧兼業(yè)化影響因素模型的穩(wěn)健性，本文采用模型替換和變量分組兩種方法重新回歸方程。首先，鑒于根據(jù)畜牧業(yè)收入占比劃分的畜牧兼業(yè)化的有序性，本文采用廣義有序Logit方法對模型進(jìn)行重新回歸。其次，將因變量重新進(jìn)行分類，即畜牧業(yè)收入占家庭總收入的比例在70%以上為純牧戶，30%至70%為兼牧戶，30%及以下為經(jīng)營和務(wù)工，重新回歸方程。最后，采用有序Logit模型對原模型進(jìn)行回歸。三次新的回歸方程，都通過了顯著性，且各解釋變量的影響方向和顯著性均與原模型結(jié)果具有較高的一致性。

　　3討論

　　牧民的生計發(fā)展問題與草原生態(tài)保護(hù)目標(biāo)息息相關(guān)，他們既是草原資源的利用者，也是草原生態(tài)保護(hù)的主要參加人，想要長久的解決好草原生態(tài)保護(hù)問題，就必須要考慮牧民的生計發(fā)展問題。從草原生態(tài)保護(hù)與牧民生計發(fā)展相統(tǒng)一的視角看，拓展牧民的收入來源，降低牧民對草原畜牧業(yè)收入的依賴，減少對天然草地資源的消耗是關(guān)鍵，主要手段在于提升牧民的草原畜牧業(yè)兼業(yè)化能力，這不僅可以為草原生態(tài)保護(hù)政策目標(biāo)的達(dá)成奠定物質(zhì)基礎(chǔ)，更是發(fā)展牧民生計的雙贏之舉。本文有以下具體五點討論。

　　(1)從牧戶人力資本方面考慮。增強牧區(qū)的勞動力流出，對提升草原畜牧兼業(yè)化的程度和減少草原資源消耗具有積極的意義，勞動力從草原流出，勢必有利于減少對草原資源利用的壓力，這不但能保護(hù)草原生態(tài)，也為牧戶的生計發(fā)展轉(zhuǎn)型打開了窗口。比如可以積極推進(jìn)吸收牧區(qū)勞動力到省內(nèi)外發(fā)達(dá)地區(qū)就業(yè)工作，特別是針對牧區(qū)的年輕勞動力人口，吸引和鼓勵他們留在城市工作和生活，這既能獲得草原生態(tài)保護(hù)的效果，又能促牧民生計發(fā)展。

　　(2)從牧戶自然資本方面考慮。牧戶承包的草地是其最重要的自然資本，但存在著承包底數(shù)不清的問題，影響了禁牧和草蓄平衡措施的有效實施。自上世紀(jì)八九十年代開展草地資源調(diào)查和承包以來，今天的草地資源質(zhì)量狀況以及牧民因子女分家等原因牧戶實際的草地承包使用面積發(fā)生了很大變化，所以，盡快推進(jìn)新一輪的全國草原資源調(diào)查，摸清草原資源底數(shù)，在原來草地承包面積劃分的基礎(chǔ)上，推進(jìn)新一輪的草原承包確權(quán)登記，是一項具有現(xiàn)實和緊迫意義的工作。

　　(3)從牧戶物質(zhì)資本方面考慮。牧民從事畜牧業(yè)之外的其他生計活動，主要是以定居點為原點展開，加強對牧民定居點建設(shè)的扶持力度，比如對藏式新居的選址、設(shè)計、施工、基礎(chǔ)設(shè)施配套等方面的幫扶，同時加強定居點發(fā)展適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)，吸納勞動力就近就業(yè)，可以增強牧區(qū)的畜牧兼業(yè)化能力，進(jìn)而達(dá)到發(fā)展牧民生計和保護(hù)草原生態(tài)的雙贏結(jié)果。另外，有必要加強禁牧和草蓄平衡的監(jiān)管能力建設(shè)，在盡快推進(jìn)新一輪草地資源普查和草地確權(quán)的基礎(chǔ)上，把牧戶牲畜存欄量與草地使用面積和質(zhì)量掛鉤，進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管理，確保牧戶牲畜存欄量在一個合理水平，從源頭上控制對天然草地資源消耗的壓力。

　　(4)從牧戶金融資本方面考慮。比較而言，農(nóng)業(yè)補貼對糧食產(chǎn)量、播種面積具有顯著的正向影響，總體上促進(jìn)了糧食生產(chǎn)[19];而本文的研究發(fā)現(xiàn)，以草原補助獎勵為主的牧業(yè)補貼顯著的促進(jìn)了草原畜牧兼業(yè)化程度，本質(zhì)上是控制牲畜生產(chǎn)，從而達(dá)到保護(hù)草原生態(tài)的目的。這與農(nóng)區(qū)和牧區(qū)的生產(chǎn)補貼有根本的政策目標(biāo)區(qū)別有關(guān)，農(nóng)區(qū)補貼是為了穩(wěn)定和促進(jìn)糧食等農(nóng)產(chǎn)品的增產(chǎn)[20-21]，而牧區(qū)草原獎補的政策目標(biāo)是為了草原生態(tài)保護(hù)[14]，政策目標(biāo)的根本差異決定了補貼效果的差別。

　　所以，繼續(xù)逐步提高草原生態(tài)保護(hù)補助獎勵資金標(biāo)準(zhǔn)，可以促進(jìn)牧戶向草原畜牧兼業(yè)化的方向演變，減少牧民對草原畜牧業(yè)的生計依賴程度。另外，進(jìn)一步培育牧戶增收的新動能，加快牧區(qū)招商引資和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐，比如大力發(fā)展草原生態(tài)旅游業(yè)，支持騎馬點、帳篷住宿、家庭牧場、自駕營地等新興業(yè)態(tài)的發(fā)展，創(chuàng)造更多的增收機會，增加牧民家庭收入，可以促進(jìn)牧戶降低對傳統(tǒng)草原畜牧業(yè)的依賴。

　　(5)從牧戶社會資本方面考慮。牧民在本地的社會資本豐富程度會顯著的促進(jìn)其從事草原畜牧業(yè)，找到有效稀釋牧區(qū)牧民社會資本的方式，比如推動實施吸引牧民異地就業(yè)的政策和措施，吸引牧民勞動力離開草原到城市就業(yè)和生活，不但可以推動牧戶的生計轉(zhuǎn)型，促進(jìn)城鎮(zhèn)化水平提升，還可以增加牧戶的草原畜牧兼業(yè)化能力，保護(hù)草原生態(tài)。

　　畜牧生態(tài)論文投稿刊物：《生態(tài)學(xué)報》(半月刊)創(chuàng)刊于1981年，是由中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會主管、中國生態(tài)學(xué)學(xué)會中國科學(xué)院生態(tài)環(huán)境研究中心主辦的我國生態(tài)學(xué)及生態(tài)學(xué)各分支學(xué)科研究領(lǐng)域的綜合性學(xué)術(shù)期刊。

　　4結(jié)論

　　(1)家庭勞動力數(shù)量越豐富的牧戶越傾向于從事畜牧業(yè)，畜牧兼業(yè)化程度越低。

　　(2)人均住房面積越高的牧戶，越傾向于拓展多元生計活動，畜牧兼業(yè)化程度越高;牲畜存欄量越多的牧戶，其進(jìn)行畜牧業(yè)經(jīng)營的回報越高，越傾向于從事畜牧業(yè)。

　　(3)牧戶草補收入越高越有利于其拓展生計來源，提升自身畜牧兼業(yè)化程度;家庭總收入越高的牧戶，生活水平也越高，依賴傳統(tǒng)畜牧業(yè)提升生計水平的壓力越低，畜牧兼業(yè)化程度越高。

　　(4)牧戶的社會資本越豐富，越有利于其增加對畜牧業(yè)經(jīng)營的把控能力，越傾向于從事畜牧業(yè)。

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　　作者：蔣振1，2，靳樂山1，2

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