本文摘要：摘要：《人類和動(dòng)物的情感表達(dá)》(1872)是達(dá)爾文唯一的一部心理學(xué)著作，開(kāi)創(chuàng)了表情學(xué)。達(dá)爾文提出了表情的三原理和六種研究方法。其中問(wèn)卷調(diào)查這一方法將這本書和中國(guó)聯(lián)系在一起。達(dá)爾文在1867年委托英國(guó)駐臺(tái)灣地區(qū)第一任領(lǐng)事史溫侯(Swinhoe)觀察中國(guó)人的表情
摘要：《人類和動(dòng)物的情感表達(dá)》(1872)是達(dá)爾文唯一的一部心理學(xué)著作，開(kāi)創(chuàng)了表情學(xué)。達(dá)爾文提出了表情的三原理和六種研究方法。其中問(wèn)卷調(diào)查這一方法將這本書和中國(guó)聯(lián)系在一起。達(dá)爾文在1867年委托英國(guó)駐臺(tái)灣地區(qū)第一任領(lǐng)事史溫侯(Swinhoe)觀察中國(guó)人的表情。史溫侯用兩封信回答了達(dá)爾文提出的問(wèn)題。
作為中國(guó)較早的心理學(xué)和人類學(xué)調(diào)查，史溫侯的答案被整理出來(lái)，和達(dá)爾文的引用情況進(jìn)行對(duì)比。發(fā)現(xiàn)達(dá)爾文在書中只引用了部分內(nèi)容，忽略了種族間的生理和文化差異對(duì)表情的影響，史溫侯也回信提出了質(zhì)疑。達(dá)爾文應(yīng)用問(wèn)卷調(diào)查是為了論證人類不同種族表情的統(tǒng)一性，這一預(yù)先設(shè)定的假說(shuō)可能影響了達(dá)爾文對(duì)問(wèn)卷答案的篩選和引用。
關(guān)鍵詞：達(dá)爾文,表情,問(wèn)卷調(diào)查,史溫侯,引用規(guī)則
達(dá)爾文是英國(guó)偉大的博物學(xué)家和進(jìn)化論者，他的《物種起源》(1859)[1]和《人類的由來(lái)及性選擇》(1871)[2]分別解釋動(dòng)物和人的進(jìn)化機(jī)制。緊隨其后出版的《人類和動(dòng)物的情感表達(dá)》(下面簡(jiǎn)稱《表情》)(1872)[3]，[4]是達(dá)爾文唯一一部心理學(xué)著作，將進(jìn)化論擴(kuò)展到人和動(dòng)物的心理層面。達(dá)爾文不僅認(rèn)為動(dòng)物也有表情，而且提出人和動(dòng)物在表達(dá)情緒時(shí)都遵守相同的三原理。
一是聯(lián)合性習(xí)慣原理：憤怒時(shí)張牙露齒，恐怖時(shí)毛發(fā)豎直、心臟急跳、腿發(fā)抖等，這些表情動(dòng)作對(duì)人類的動(dòng)物祖先是有生物學(xué)意義的，它們是動(dòng)物長(zhǎng)期生活鞏固下來(lái)的有用的習(xí)慣性聯(lián)合。這些情緒動(dòng)作因遺傳保留在人身上，乍看起來(lái)，像是人類天生的情緒，實(shí)則是因?yàn)樯罘绞?環(huán)境)逐漸獲得的。
二是對(duì)立原理：人和動(dòng)物的很多表情是成對(duì)存在的，例如高興時(shí)嘴角上揚(yáng)，傷悲時(shí)嘴角向下。這些成對(duì)的表情被遺傳和保留下來(lái)。三是神經(jīng)系統(tǒng)的直接作用原理：緊張時(shí)出汗、恐懼時(shí)臉發(fā)白、毛發(fā)直豎等，這樣一些表情動(dòng)作強(qiáng)烈而不受意志控制，由神經(jīng)系統(tǒng)直接影響。作為首部系統(tǒng)研究人類和動(dòng)物表情的著作，《表情》奠基并影響了進(jìn)化心理學(xué)、情緒心理學(xué)等心理學(xué)分支。該書開(kāi)篇指出了表情研究的兩大困難：一是表情動(dòng)作細(xì)微而且一閃而過(guò);二是觀察者會(huì)因同情和想象而影響他們的判斷。([3]，p.13)
為了解決這些困難，達(dá)爾文給出了他的六種研究方法：1.觀察嬰兒;2.觀察精神病患者;3.表情圖片的認(rèn)知實(shí)驗(yàn);4.觀察雕塑和繪畫;5.問(wèn)卷調(diào)查;6.觀察動(dòng)物�；谶@些方法，達(dá)爾文在文末給出了表情研究的兩大結(jié)論(假說(shuō))：一是人類的表情由動(dòng)物進(jìn)化而來(lái);二是人類不同種族表達(dá)情緒的方式一致。([3]，p.367)為了驗(yàn)證第二個(gè)假說(shuō)，達(dá)爾文在心理學(xué)中首創(chuàng)了問(wèn)卷調(diào)查的研究方法，在全球范圍內(nèi)收集各地原住民的表情數(shù)據(jù)，其中也包括中國(guó)。達(dá)爾文選擇什么樣的觀察者，觀察者在當(dāng)?shù)厝绾芜M(jìn)行觀察，觀察結(jié)果如何反饋給達(dá)爾文并應(yīng)用于《表情》一書中?這些問(wèn)題將以中國(guó)為例進(jìn)行考察。
一、達(dá)爾文的表情問(wèn)卷
在介紹問(wèn)卷調(diào)查這一方法時(shí)，達(dá)爾文寫道，“我認(rèn)為，有一件十分重要的事情，就是要去確定一切人種，特別是那些和歐洲民族很少來(lái)往的人種，是不是也像我們所相信的那樣，具有相同的表情和姿態(tài)。……在1867年初，我就把下面所列出的一張問(wèn)題表分送給別人”。
([3]，p.15)(1)吃驚是不是用眼和嘴張大開(kāi)來(lái)以及用眉毛向上揚(yáng)起的情形來(lái)表達(dá)?(2)在皮膚顏色容許顯現(xiàn)出臉紅的情形下，羞慚是不是會(huì)引起臉紅?而且特別重要的是：這種臉紅現(xiàn)象究竟向身體下部擴(kuò)展到怎樣遠(yuǎn)?(3)當(dāng)一個(gè)人憤慨或者挑戰(zhàn)的時(shí)候，他是不是皺眉、挺直身體和頭部、聳起雙肩和握緊拳頭?(4)在深思某一個(gè)問(wèn)題或者設(shè)法去理解某一個(gè)難題的時(shí)候，他是不是皺眉，或者使下眼瞼下面的皮膚皺縮起來(lái)?
(5)在意氣消沉的時(shí)候，是不是嘴向下壓抑、眉毛的內(nèi)尖靠了一種被法國(guó)人所稱做“悲哀肌”(griefmuscle)的肌肉所舉升起來(lái)?眉毛在這種狀態(tài)時(shí)候就變得略微傾斜，而它的內(nèi)端也略微膨脹起來(lái);前額在中央部分出現(xiàn)橫皺紋，但是并不像在眉毛因驚奇而向上揚(yáng)起時(shí)候那樣出現(xiàn)橫過(guò)全額的皺紋。(6)在精神奮發(fā)的時(shí)候，是不是眼睛閃閃發(fā)光，同時(shí)眼睛的周圍和下面的皮膚略微起皺，而且嘴角稍向后縮?
(7)在一個(gè)人冷笑或者咒罵另一個(gè)人的時(shí)候，是不是他的上唇角舉升到那顆偏于被笑罵的人一邊的犬齒或者上犬齒的上面去?(8)是不是能夠辨認(rèn)出固執(zhí)或者頑固的表情來(lái)?這種表情主要是以嘴緊緊閉住、蹙額和略微皺眉來(lái)表示。(9)輕蔑是不是用嘴唇略微突出、鼻子向上掀起和輕微的呼氣來(lái)表現(xiàn)?(10)厭惡是不是用下唇降下、上唇略微升起、連帶著一種有些像開(kāi)始嘔吐或者嘴里要吐出什么東西來(lái)時(shí)候的急速呼氣來(lái)表現(xiàn)?
(11)極度的恐懼是不是也用那種和歐洲人相同的一般方式來(lái)表現(xiàn)?(12)笑達(dá)到極點(diǎn)的時(shí)候，是不是也會(huì)使淚水流到眼睛里去?(13)當(dāng)一個(gè)人想要表示出他不能阻止某種事情、或者不會(huì)去干某種事情的時(shí)候，他是不是把自己的雙肩聳起、使臂肘向內(nèi)曲彎、攤開(kāi)雙手、張開(kāi)手掌而且揚(yáng)起眉毛來(lái)?(14)小孩在慍怒的時(shí)候，是不是鼓起雙頰或者把嘴巴大撅起來(lái)?(15)是不是能夠辨認(rèn)出自覺(jué)有罪、或者狡猾、或者妒忌這些表情來(lái)?可是，我不知道怎樣去確定出這些表情來(lái)。(16)發(fā)出噓的聲音是表示安靜的方法嗎?
(17)點(diǎn)頭是不是表示肯定;還有，搖頭是不是表示否定?([4]，pp.11-12)達(dá)爾文一共列出了17個(gè)問(wèn)題，在問(wèn)卷末尾還對(duì)觀察者提出了如下要求：“當(dāng)然，去觀察那些很少跟歐洲人來(lái)往的土人的表情而得到的資料，是最有價(jià)值的，不過(guò)我對(duì)于那些從觀察任何土人方面所得到的資料都會(huì)感到很大興趣。對(duì)于表情的一般意見(jiàn)則價(jià)值較小，也不要在記憶中搜尋答案。對(duì)于表情發(fā)生時(shí)樣貌的準(zhǔn)確敘述，還有使它發(fā)生的周圍情況的說(shuō)明，是具有很大價(jià)值的”。
([4]，p.12)這里達(dá)爾文強(qiáng)調(diào)不要簡(jiǎn)單地針對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行肯/否定回答，而是詳細(xì)描述表情發(fā)生時(shí)的具體樣貌特征和引起它發(fā)生的原因。達(dá)爾文總共送出50份問(wèn)卷，回收了36份答案。其中有兩封來(lái)自中國(guó)，都是由羅伯特·史溫侯(RobertSwinhoe)提供的。
二、史溫侯在中國(guó)
史溫侯(1836-1877)是印度裔英國(guó)外交官和博物學(xué)者，生于加爾各答，5歲隨父母移居英國(guó)。1854年，18歲的史溫侯正在倫敦大學(xué)國(guó)王學(xué)院博物系就讀二年級(jí)，恰逢英國(guó)外交和殖民辦事處征召駐外公務(wù)員。史溫侯成功應(yīng)征便從學(xué)校肄業(yè)。他先是被派往香港學(xué)習(xí)中文，于次年任英國(guó)駐廈門領(lǐng)事館翻譯。
1860年第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)期間，史溫侯北上擔(dān)任英軍將領(lǐng)Napier的翻譯，其隨軍日記后來(lái)發(fā)表成書，記錄了戰(zhàn)爭(zhēng)進(jìn)展情況和大量中國(guó)風(fēng)物。[5]隨著《北京條約》的簽訂，英國(guó)于1861在臺(tái)南開(kāi)設(shè)副領(lǐng)事館，任命史溫侯為首任副領(lǐng)事。史溫侯在任期內(nèi)將領(lǐng)館遷至北部通商口岸淡水，并以此為起點(diǎn)建立了英國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)的首條茶葉貿(mào)易航線。1865年，隨著臺(tái)灣副領(lǐng)事館升格為領(lǐng)事館，史溫侯也晉升為英國(guó)駐臺(tái)灣地區(qū)的首任領(lǐng)事。
在臺(tái)灣的領(lǐng)事工作之余，史溫侯發(fā)現(xiàn)和命名了當(dāng)?shù)卮罅盔B類和植物新物種，他也因此被選為英國(guó)皇家學(xué)會(huì)院士。1866年5月史溫侯結(jié)束臺(tái)灣任期返回廈門擔(dān)任領(lǐng)事。他在次年收到了達(dá)爾文從英國(guó)寄給他的表情問(wèn)卷，并將其發(fā)表在1867年8月出版的一份香港雜志上，如下圖2所示。[6]事實(shí)上，達(dá)爾文和史溫侯之間的聯(lián)系遠(yuǎn)早于1867年，迄今發(fā)現(xiàn)的最早檔案記錄是1855年12月達(dá)爾文筆記中記載的史溫侯郵寄給他的鳥類皮膚標(biāo)本，那年史溫侯剛剛開(kāi)始在廈門的外交服務(wù)。
此后史溫侯跟達(dá)爾文一直保持聯(lián)系，持續(xù)為他提供中國(guó)的動(dòng)植物標(biāo)本和驗(yàn)證達(dá)爾文的一些想法。[7]因此，達(dá)爾文的《物種起源》、《人類的由來(lái)及性選擇》和《表情》等著作的致謝名單上都有史溫侯的名字。史溫侯在19世紀(jì)末的中國(guó)進(jìn)行的表情研究不僅幫助了達(dá)爾文完成其著作，也是中國(guó)較早的心理學(xué)和人類學(xué)調(diào)查，具有較強(qiáng)的科學(xué)和史學(xué)價(jià)值。史溫侯是達(dá)爾文在中國(guó)表情調(diào)查的唯一執(zhí)行者，他的觀察結(jié)果記錄在1867和1868年的兩封回信中。達(dá)爾文在書中引用了部分史溫侯的回答，但是在有些問(wèn)題上和史溫侯有爭(zhēng)議。《表情》出版后史溫侯還就有些問(wèn)題做出了回應(yīng)。
三、史溫侯記錄的中國(guó)人的表情
史溫侯對(duì)表情問(wèn)卷的第一封回信在1867年8月5日由廈門寄出。史溫侯在這封信里沒(méi)有直接回答問(wèn)卷中的問(wèn)題，而是大致描述了他對(duì)中國(guó)人表情的觀察。他寫道，“中國(guó)人的臉部皮膚緊繃，在表達(dá)情緒時(shí)很難看到皺紋。而且官員和文人都學(xué)習(xí)在很多場(chǎng)合壓抑自己的情緒，而較低的階層比較適合對(duì)他們的表情進(jìn)行觀察”。[8]
史溫侯在這里提到了兩個(gè)發(fā)現(xiàn)。一是他指出中國(guó)人的生理特征和歐洲人不同：皮膚比歐洲人更緊，所以不容易在表達(dá)情緒時(shí)產(chǎn)生褶皺。這個(gè)發(fā)現(xiàn)涉及到問(wèn)卷中的問(wèn)題4、5、6、8，這些問(wèn)題都要求觀察相關(guān)表情發(fā)生時(shí)的臉部褶皺：?jiǎn)栴}4要求觀察“眼瞼下部的皮膚是否皺縮”，問(wèn)題5要求觀察“前額的橫皺紋”，問(wèn)題6詢問(wèn)“眼睛的周圍和下面的皮膚是否略微起皺”、嘴角是否向后縮，問(wèn)題8要求觀察“蹙額和略微皺眉”。
史溫侯的第二個(gè)發(fā)現(xiàn)是中國(guó)社會(huì)階層之間的差異：高級(jí)的“官吏和文人”傾向于表現(xiàn)出“冷漠的外表”，而下層階級(jí)更適合對(duì)表情的觀察。在史溫侯后來(lái)寫給達(dá)爾文的信中，關(guān)于中西生理特征和社會(huì)階層之間的差異反復(fù)被提及。史溫侯的第二封回信在1868年8月4日由北京發(fā)出。這年4月史溫侯剛剛結(jié)束對(duì)海南島的考察，因此這封信中記錄了一些海南原住民的表情特點(diǎn)：“海南原住民的面孔會(huì)表現(xiàn)出一種非常緊張的表情，而且他們很容易被嚇到”。[9]
另外，史溫侯又強(qiáng)調(diào)了上次信中的發(fā)現(xiàn)，“一定不要忘記中國(guó)人的臉部皮膚緊緊地貼在臉上，所以沒(méi)有歐洲面孔的皮膚那么有表現(xiàn)力。同樣要再次強(qiáng)調(diào)的是，從最高到最低階層的中國(guó)人都要學(xué)習(xí)的‘禮’或‘禮貌的教條’要求他們要隱藏情緒。像我們?cè)跉W洲人中常見(jiàn)到的搬弄是非的面孔(telltale)，在中國(guó)人中是非常罕見(jiàn)的。盡管如此，中國(guó)人的面孔也會(huì)表現(xiàn)出狡猾或賣弄知識(shí)的表情”。[9]
雖然有這些條件的限制，史溫侯仍然逐條回答了達(dá)爾文問(wèn)卷里的問(wèn)題:(1)吃驚的表情和問(wèn)卷描述一致。苦力表現(xiàn)得和文人一樣，但他們都太知道如何假裝。(2)我觀察到了由羞愧引發(fā)的臉紅，但這是罕見(jiàn)的。中國(guó)人很少讓自己驚慌失措，而且?guī)缀蹩偸怯幸粋�(gè)現(xiàn)成的答案來(lái)?yè)敉四愕闹肛?zé)。我在年輕人中看到過(guò)臉紅延伸到脖子。他們的確有“因害羞而臉紅”的表情。沉浸在這種情緒中會(huì)使臉變紅，然后紅色會(huì)擴(kuò)散到頭和脖子上。(3)幾乎和問(wèn)卷描述一致，但我還注意到以下情況：他的身體通常會(huì)向?qū)κ值姆较蚯皟A，并指著他的對(duì)手，用“該死”等話語(yǔ)來(lái)攻擊他，然后向周圍快速聚集來(lái)的人群尋求評(píng)判和支持。
(4)和問(wèn)卷描述的完全相同。(5)當(dāng)一個(gè)人在悲傷、絕望中向我尋求建議的時(shí)候，我觀察到了這個(gè)表情。但在聽(tīng)到或向別人轉(zhuǎn)述一些令人痛苦的死亡案例時(shí)，他們常常會(huì)歇斯底里地大笑。這種情況在我所見(jiàn)過(guò)的英國(guó)人，尤其是女性身上的確沒(méi)有那么多。但是在類似的場(chǎng)合，我感覺(jué)我自己也有想笑的傾向。(6)如問(wèn)卷描述。(7)如問(wèn)卷描述。(8)如問(wèn)卷描述。(9)確實(shí)有明顯的嘴唇突出和鼻子掀起的動(dòng)作，但這很大程度上是由于臉部的形狀引起的。呼氣的表情我只在那些與外國(guó)人有很多接觸的人中發(fā)現(xiàn)過(guò)。他們?cè)诮o別人指方向的時(shí)候有時(shí)也會(huì)伸出嘴唇，把臉朝向那個(gè)方向。(10)確實(shí)如此。
(11)我發(fā)現(xiàn)是這樣。(12)當(dāng)然如此。(13)他的眉毛上揚(yáng)，右手肘向右，掌心朝向你，從右到左搖晃。(14)是的。(15)顯然，而且很強(qiáng)烈。(16)想表示肅靜時(shí)，嘴唇通常緊閉或收縮，右手的食指指向?qū)Ψ�。沒(méi)有聽(tīng)到噓聲，最通常的情況是用聲音來(lái)傳達(dá)肅靜的命令。(17)正是如此。[9]史溫侯在中國(guó)人中觀察到了達(dá)爾文問(wèn)卷中的大部分表情，只有對(duì)第13、16兩個(gè)問(wèn)題持否定態(tài)度。問(wèn)題13當(dāng)一個(gè)人想要表明他不能阻止某事發(fā)生時(shí)，中國(guó)人并沒(méi)有聳肩的動(dòng)作;問(wèn)題16為了表示肅靜中國(guó)人不是發(fā)出噓聲，而是通常用聲音來(lái)指明。
另外值得注意的是，在史溫侯的回答中，只有對(duì)2、3、5、9、13、16這六個(gè)問(wèn)題給出了細(xì)節(jié)，而其他11個(gè)問(wèn)題都只是說(shuō)“如問(wèn)卷所述”或“確實(shí)如此”等簡(jiǎn)單地予以肯定。這種對(duì)問(wèn)卷的簡(jiǎn)單肯定其實(shí)不符合達(dá)爾文的要求，達(dá)爾文在寄出的問(wèn)卷末尾明確寫道，“對(duì)于表情的一般意見(jiàn)則價(jià)值較小，也不要在記憶中搜尋答案。對(duì)于表情發(fā)生時(shí)樣貌的準(zhǔn)確敘述，還有使它發(fā)生的周圍情況的說(shuō)明，是具有很大價(jià)值的”。([3]，p.16)鑒于此，我們有必要考察達(dá)爾文對(duì)史溫侯回答的引用情況，看看13、16兩個(gè)否定的回答和這11個(gè)“一般意見(jiàn)”是否在《表情》中得到引用。
四、達(dá)爾文的引用情況
達(dá)爾文在《表情》中引用了史溫侯的5個(gè)答案，它們是問(wèn)題2臉紅(出現(xiàn)在1872年版第317頁(yè))，問(wèn)題3憤慨(p.248)，5悲傷(p.208)，問(wèn)題7冷笑(p.252)和問(wèn)題13聳肩(p.269)。這5個(gè)答案中，有4個(gè)是史溫侯的肯定回答，只有13是否定的。有4個(gè)在史溫侯的答案里有詳細(xì)描述，問(wèn)題7不是。通過(guò)研讀《表情》里引用這五個(gè)答案的上下文，我們可以了解達(dá)爾文在篩選和引用問(wèn)卷反饋答案時(shí)的特點(diǎn)和規(guī)則。
首先，如果一個(gè)問(wèn)題收到了足夠多的肯定回答，達(dá)爾文會(huì)在文中表現(xiàn)出他的謹(jǐn)慎，而傾向于引用那些有詳細(xì)描述的答案。史溫侯關(guān)于問(wèn)題2臉紅的回答在《表情》中被簡(jiǎn)單提到了一句：“史溫侯觀察到了中國(guó)人的臉紅，但他認(rèn)為這是很少見(jiàn)的，盡管中國(guó)人有因羞愧而臉紅的表情”。([3]，p.317)事實(shí)上，史溫侯在第二封信里給出了一個(gè)中國(guó)年輕人臉紅到脖子的案例。但是這個(gè)案例在《表情》里沒(méi)有被提及，因?yàn)檫_(dá)爾文從其他回答者那里得到了更有說(shuō)服力的觀察結(jié)果。
在簡(jiǎn)單提到史溫侯之后，達(dá)爾文給出了兩個(gè)華裔馬來(lái)人的例子。英國(guó)駐馬來(lái)西亞的采礦工程師吉奇(F.Geach)觀察到，“一名24歲中國(guó)男人的臉、手臂和胸部因羞愧而發(fā)紅;另一個(gè)中國(guó)人，當(dāng)被問(wèn)到為什么他沒(méi)有做得更好的時(shí)候，整個(gè)身體也一樣發(fā)紅”。([3]，p.317)
對(duì)比吉奇和史溫侯的案例我們可以發(fā)現(xiàn)，吉奇的回答給出了更多觀察細(xì)節(jié)，他提到了被觀察者的年齡、性別和問(wèn)卷末尾要求匯報(bào)的表情發(fā)生時(shí)的周圍情況，在這里就是引發(fā)羞愧的原因。此外，關(guān)于問(wèn)題2因羞愧而臉紅，吉奇的案例里臉紅延伸到胸部和全身，而史溫侯報(bào)告的年輕人則只延伸到脖子。
這可能表明，達(dá)爾文選擇了那些在羞愧時(shí)身體更大面積變紅的案例。因?yàn)橛凶銐蚨嗟目隙ù鸢福_(dá)爾文對(duì)于這個(gè)表情總結(jié)道，“臉紅應(yīng)該是所有人類種族共同的表情”。([3]，p.321)其次，如果一個(gè)問(wèn)題的否定回答與問(wèn)卷里的表述有一定的相似性，達(dá)爾文將它們歸納為相同的表現(xiàn)形式。比如問(wèn)題13聳肩，達(dá)爾文回收的答案里，否定比肯定的回答要多得多。例如，蓋卡(C.Gaika)等六位觀察者從未在當(dāng)?shù)赝林酥杏^察到表達(dá)不能做某事時(shí)的聳肩。
([3]，p.269)盡管沒(méi)有看到中國(guó)人聳肩，史溫侯的回答還是在《表情》中被全文引用，因?yàn)檫@是達(dá)爾文唯一能找到的詳細(xì)描述。“史溫侯先生也對(duì)中國(guó)人(是否有聳肩這一表情)持懷疑態(tài)度;但他見(jiàn)過(guò)他們，在我們會(huì)聳聳肩膀的情況下，把他們的右肘向外，揚(yáng)起眉毛，舉起手，把手掌朝向?qū)Ψ�，然后從右向左搖”。([3]，p.269)
達(dá)爾文接著說(shuō)，這些肘部的運(yùn)動(dòng)，揚(yáng)起眉毛和手掌的擺動(dòng)都是通常伴隨聳肩的動(dòng)作，因此，中國(guó)人的揚(yáng)眉和歐洲人的聳肩有相同的形式。盡管全球范圍內(nèi)只有史溫侯的回答勉強(qiáng)支撐起這一說(shuō)法，達(dá)爾文還是對(duì)這一表情給出了一個(gè)牽強(qiáng)的結(jié)論：“聳肩這一動(dòng)作是人類天生的”(即共有的)。([3]，p.269)下文會(huì)談到史溫侯在《表情》一書出版后對(duì)這一引用給出了批評(píng)。第三，如果一個(gè)答案的細(xì)節(jié)與問(wèn)卷描述有很大不同，達(dá)爾文會(huì)做出一些讓步性解釋。
關(guān)于問(wèn)題3憤怒，“史溫侯說(shuō)，我的描述與他在中國(guó)人中所看到的是一致的，除了一個(gè)憤怒的人通常把他的身體向他的對(duì)手傾斜，并指著他，說(shuō)出一些凌辱的話”。([3]，p.248)在這里，史溫侯的回答被達(dá)爾文視為對(duì)問(wèn)卷的大致肯定，因?yàn)槠渌说幕卮鹨灿卸鄻有�。例如，火地島的觀察者發(fā)現(xiàn)，“富人們，當(dāng)被激怒的時(shí)候，經(jīng)常跺地，心煩意亂地走動(dòng)，有時(shí)會(huì)哭出來(lái)，臉色變得蒼白”。([3]，p.248)這明顯跟問(wèn)卷和史溫侯的回答都不相同。
這一次，達(dá)爾文不得不對(duì)問(wèn)卷里的描述做出一些讓步：“握緊拳頭是一個(gè)例外，這似乎主要局限于那些用拳頭搏斗的人”。([3]，p.247)史溫侯的回答在這里被當(dāng)作一個(gè)對(duì)問(wèn)卷支持的案例，而在其他情況下，這種部分否定的答案不會(huì)被引用。
五、結(jié)語(yǔ)
通過(guò)總結(jié)史溫侯對(duì)問(wèn)卷的回答和分析達(dá)爾文的引用情況，我們有以下發(fā)現(xiàn)。
第一，史溫侯等問(wèn)卷回答者的觀察活動(dòng)受達(dá)爾文的描述性問(wèn)題影響。[10]問(wèn)卷上的17個(gè)問(wèn)題有一個(gè)統(tǒng)一格式，即達(dá)爾文首先在問(wèn)題里描述了吃驚、高興等情緒在歐洲人里是怎么表現(xiàn)的，再詢問(wèn)全世界的觀察者當(dāng)?shù)厝耸欠褚灿孟嗤那榫w表現(xiàn)形式。盡管問(wèn)卷底部有“更歡迎對(duì)表情的詳細(xì)描述，一般意見(jiàn)價(jià)值不大”的指示，但是問(wèn)題本身這種“是/否”(Is…?)的問(wèn)法造成了大多數(shù)回答都不詳細(xì)，例如史溫侯的17個(gè)回答里有11個(gè)都是簡(jiǎn)單的肯定，沒(méi)有任何觀察細(xì)節(jié)。
第二是達(dá)爾文的引用規(guī)則。由上文可知，除了問(wèn)題7嘲笑，只有詳細(xì)描述表情的回答被達(dá)爾文在書中引用。這表明在某種表情有大量肯定回答的情況下，達(dá)爾文傾向于遵守他在問(wèn)卷底部提出的標(biāo)準(zhǔn)——篩選和保留那些詳細(xì)答案;但是當(dāng)某種表情被大部分觀察者否認(rèn)時(shí)，達(dá)爾文只能利用那些簡(jiǎn)單的肯定回答，甚至是那些半否定式的回答，例如問(wèn)題7嘲笑和問(wèn)題13聳肩。
對(duì)于問(wèn)題13聳肩，史溫侯和大多數(shù)觀察者都回答說(shuō)當(dāng)?shù)厝藳](méi)有這一動(dòng)作，但是達(dá)爾文仍然給出了種族共同性這一結(jié)論。在《表情》一書出版之后，史溫侯在次年3月26日寫信質(zhì)疑達(dá)爾文對(duì)他回答的引用：“非常感謝您郵寄給我您的新書(《表情》)。我注意到您不太愿意接受我關(guān)于中國(guó)人不聳肩的陳述。但我確認(rèn)這是一個(gè)事實(shí)。我從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)中國(guó)人這么做，也從未聽(tīng)到任何其他人發(fā)現(xiàn)過(guò)。中國(guó)人在顯示無(wú)助的時(shí)候會(huì)伸開(kāi)雙手，但他的胳膊肘會(huì)遠(yuǎn)離他的體側(cè)。在這樣做的過(guò)程中，聳肩是不太可能的”。[11]
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[6]Swinhoe,R.'SignsofemotionamongsttheChinese'[J].NotesandQueriesonChinaandJapan,1867,(8):105.
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