行政管理論文如何提升基層央行同級監(jiān)察質效

　　本篇行政管理論文分析了目前我國人民銀行開展同級行政監(jiān)察情況， 總結開展同級行政監(jiān)察的主要成效 ，指出當前行政監(jiān)察工作存在的主要問題 ，并Udine如何提升基層央行同級行政監(jiān)察質效提出了對策及建議。

　　《江蘇行政學院學報》(雙月刊)創(chuàng)刊于2001年，是中共江蘇省委黨校和江蘇省行政學院主辦的人文科學和社會科學類的綜合性學術刊物。本刊自創(chuàng)刊以來，一直努力為中國的改革開放和現(xiàn)代化建設事業(yè)提供理論支持。本刊立足于大膽的探索和實踐，從學術的角度研究現(xiàn)實問題，力求以宏觀的批判的眼光審視中國現(xiàn)代化進程中重大的學術理論問題。榮獲江蘇省優(yōu)秀期刊。

　　隨著基層人民銀行各項業(yè)務的快速發(fā)展,特別是新業(yè)務、新系統(tǒng)的不斷推出,同時新的風險隱患也在不斷增加和變化，因此提升基層央行同級行政監(jiān)察質效，發(fā)揮好再監(jiān)督作用,切實防范和控制各類風險,也是新形勢下加強和改進基層央行紀檢監(jiān)察和內部監(jiān)督工作的迫切需要。本文結合人行普洱中支近年來開展同級行政監(jiān)察工作情況、取得成效和存在的主要問題進行分析,就如何提升同級行政監(jiān)察質量和效能提出建議。

　　一、開展同級行政監(jiān)察情況

　　近三年來,人行普洱市中心支行認真履行同級監(jiān)督職責，按照成都分行部署，結合本單位實際，認真開展執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察工作。2011年對墨江縣支行國庫履職情況開展執(zhí)法監(jiān)察;2012年對瀾滄縣支行安全保衛(wèi)內控工作開展執(zhí)法和效能監(jiān)察;2013年對寧洱縣支行政務公開進行執(zhí)法和效能監(jiān)察。依據(jù)人總行“執(zhí)法監(jiān)察辦法”和“執(zhí)法監(jiān)察工作操作規(guī)程”，分別制定執(zhí)法監(jiān)察方案，精心組織，抽調業(yè)務骨干參與執(zhí)法監(jiān)察工作。在開展執(zhí)法監(jiān)察工作中，嚴格按照國家法律法規(guī)、金融方針政策和上級行有關規(guī)定，認真履行金融服務、監(jiān)督管理、一崗雙責、內控管理、案件防范及風險控制等職責。在檢查方法上，調閱相關組織機構職責、內部管理規(guī)章制度、應急處置操作程序及應急演練等資料，抽查了業(yè)務量大、風險隱患容易發(fā)生的時段的各類登記簿、會計憑證、會議記錄等資料，現(xiàn)場核查重要空白憑證、實物、印章等;與部門負責人、崗位人員談話，召開當?shù)亟鹑跈C構和服務對象相關人員座談會，發(fā)放問卷調查等形式，廣泛聽取意見，了解支行履職情況及存在的問題。對發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關法規(guī)、制度定性和分析，并與被監(jiān)察單位分管領導、部門負責人及相關人員核實確認，做出全面、真實、客觀的評價。同時下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察建議書》，限時整改存在問題，并書面報中支監(jiān)察室。中支紀委將《執(zhí)法監(jiān)察總結》及《執(zhí)法監(jiān)察建議書》報告分行監(jiān)察室。

　　二、開展同級行政監(jiān)察的主要成效

　　(一)促進制度執(zhí)行力和內控機制建設

　　通過開展國庫履職執(zhí)法監(jiān)察，對被監(jiān)察單位在制度建設和執(zhí)行中存在問題及原因進行深入分析，提出整改建議，進一步加強了基層行制度長效機制建設，強化了對業(yè)務部門和要害崗位的監(jiān)督，形成了用制度管人、依制度辦事的監(jiān)督制約機制，改變了以情面、信任代替制度的不良風氣。對安全保衛(wèi)工作執(zhí)法監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)部分技術防范硬件設施不能滿足實際需求，未按要求檢查槍支彈藥管理，要害崗位人員談話記錄不完整等問題，促使被監(jiān)察單位針對存在的問題進行整改，進一步強化了安全防范工作。

　　(二)推動依法行政工作

　　通過對縣支行和中支行政執(zhí)法部門及執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法評議考核工作，督促被考評單位(部門)加強教育干部高效履職，依法行政，嚴格遵守和執(zhí)行法定程序，有效杜絕了紀律松弛、辦事拖拉、效率低下、吃拿卡要等問題，及時糾正依法行政過程中的不規(guī)范行為和做法，進一步規(guī)范了行政執(zhí)法工作。

　　(三)有效發(fā)揮監(jiān)督職能作用

　　通過開展執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察，幫助被監(jiān)察單位查找工作中存在的不足，分析原因，提出改進措施及建議，同時把監(jiān)察情況通報給主管行領導和相關部門，以引起重視，堵塞管理漏洞，化解隱患，有效防范風險，杜絕了案件及重大責任事故的發(fā)生。

　　(四)行政監(jiān)察內容廣、效果明顯

　　執(zhí)法監(jiān)察不僅檢查制度建設和執(zhí)行力情況，內控機制及業(yè)務操作程序的合規(guī)性，還涉及宏觀管理、依法行政和依法履職等方面檢查，是對行政執(zhí)法者的再執(zhí)法，監(jiān)督者的再監(jiān)督。具有監(jiān)督、懲處、教育和保護職能，根據(jù)存在問題的嚴重性，對監(jiān)察對象進行相應的懲戒和教育，透視其在機制上的缺失和問題，分析原因，提出對策，為行領導和上級主管部門有效防范風險提供決策參考。

　　三、當前行政監(jiān)察工作存在的主要問題

　　(一)對行政監(jiān)察工作認識不到位

　　有的基層行干部對行政監(jiān)察的重要性和必要性認識模糊，認為內審、業(yè)務主管等部門已經(jīng)開展同級監(jiān)督檢查工作，檢查內容重疊，行政監(jiān)察存在重復，作用不大，特別是同級監(jiān)察工作礙于情面，難予協(xié)調和開展工作，存有抵觸心理。另外，缺乏有效的行政監(jiān)察考核評價機制。對監(jiān)察對象履行職責和工作效能情況的考核評價還沒有建立統(tǒng)一的標準，以檢查人員個人經(jīng)驗和判斷作出評價，難以做到準確、客觀、全面。

　　(二)行政監(jiān)察工作存在局限性

　　按照人總行執(zhí)法監(jiān)察辦法規(guī)定，執(zhí)法監(jiān)察對象應為具有行政執(zhí)法和行政管理職能的部門及其負責人或單位及其領導人員，重點是對外履行行政執(zhí)法職責。但近年來基層人行開展行政監(jiān)察對象不明確，被監(jiān)察單位、項目和檢查內容自行決定，重點放在以查找差錯、堵塞漏洞及合規(guī)性檢查方面，部分監(jiān)察項目及內容與專項審計和檢查相重復。

　　(三)行政監(jiān)察成果運用不充分

　　目前，行政監(jiān)察工作中普遍存在重查問題、提建議，輕處罰、少問責。監(jiān)察成果和信息共享機制不完善，沒有對存在問題及原因進行深刻剖析，提出有效的整改措施及意見，致使有些問題屢查屢犯，得不到徹底解決。

　　(四)政執(zhí)法檢查工作不規(guī)范

　　基層行在開展政執(zhí)法檢查工作前期準備工作不充分，有的沒有制定檢查方案，有的沒有嚴格按規(guī)定程序和要求開展檢查工作，檢查檔案資料不完整、不規(guī)范。

　　(五)監(jiān)察隊伍素質有待提高

　　行政監(jiān)察政策性、綜合性、專業(yè)性很強，尤其對同級監(jiān)督監(jiān)察要求高，難度大。目前基層行紀檢組長和紀檢監(jiān)察干部身兼數(shù)職，素質參差不齊，缺乏一專多能的綜合型人才，工作缺乏創(chuàng)新，檢查方式單一，影響行政監(jiān)察質效。

　　四、對策及建議

　　(一)提高對行政監(jiān)察工作重要性的認識，完善行政監(jiān)察工作制度

　　強化基層行對行政監(jiān)察工作的學習宣傳，提高認識,增強責任感,使廣大干部職工認識到執(zhí)法監(jiān)察工作是《中華人民共和國行政監(jiān)察法》賦予人民銀行的一項重要職責，也是監(jiān)察部門的一項重要工作，把行政監(jiān)察作為防范風險、防止差錯，完善內控制度的一項重要措施來抓。另外，按照新修訂的《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)，修訂完善人民銀行執(zhí)法監(jiān)察辦法，進一步明確執(zhí)法監(jiān)察對象、原則等內容，建立行政監(jiān)察工作考核評價機制，明確考核方式和標準、監(jiān)察結果分析評估方法、責任追究等內容，規(guī)范管理，提高監(jiān)察工作質效。

　　(二)突出行政監(jiān)察工作重點，提高行政監(jiān)察質效

　　一是明確執(zhí)法監(jiān)察對象。為避免近年來執(zhí)法監(jiān)察與內審工作在檢查對象、內容等方面經(jīng)常出現(xiàn)交叉重疊的情況，當前基層人行行政監(jiān)察對象主要以貨幣信貸、調查統(tǒng)計、國庫、貨幣金銀、支付結算、金融穩(wěn)定、征信管理、反洗錢、外匯管理等具有行政執(zhí)法和行政管理職能的部門等為重點。二是明確監(jiān)察重點(失職、越權、濫用職權、執(zhí)法不當?shù)?，監(jiān)督檢查相關制度是否建立完善、操作程序是否合法合規(guī)、法規(guī)制度是否執(zhí)行到位、風險隱患是否有效防控、行政效能是否不斷提高;對負責行政許可、檢查、調查、處罰、復議等重要崗位人員進行監(jiān)督檢查。三是注重查找機制和制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，認真探討新形勢下加強和改進基層央行行政監(jiān)察工作的新思路和新舉措，在行政監(jiān)察中好的做法和經(jīng)驗，及時總結、推廣。

　　(三)有效運用監(jiān)察成果

　　對行政監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，及時督促落實整改，并深刻剖析原因，提出對策措施，為領導和職能部門決策服務。堅持以人為本，教育預防為主的原則，為監(jiān)察對象出謀獻策，排憂解難，同時整合監(jiān)督檢查資源,實現(xiàn)檢查資源、信息共享,將執(zhí)法監(jiān)察有關情況反饋相關業(yè)務主管部門和監(jiān)督部門。同時嚴格執(zhí)行責任追究制度，造成重大責任事故的要嚴肅追究經(jīng)辦人員及相關領導的責任。

　　(四)強化效能監(jiān)察，進一步規(guī)范行政執(zhí)法檢查工作

　　堅持做好前期理論、法規(guī)學習等準備工作，制定檢查方案，按規(guī)定法定程序和要求開展檢查工作，做到依法合規(guī)，做好效能監(jiān)察，提高行政執(zhí)法檢查工作質效，完善檢查檔案資料。

　　(五)強化監(jiān)察隊伍建設

　　在選好配強監(jiān)督監(jiān)察干部的同時，加強新知識、新業(yè)務的學習培訓，更新觀念，創(chuàng)新思維方式和監(jiān)察手段，強化責任擔當，切實提高監(jiān)察干部履職能力，增強工作的主動性、預見性和創(chuàng)造性。“打鐵還需自身硬”，監(jiān)察干部在工作中嚴格要求自己，自覺接受監(jiān)督，強化黨性黨紀和責任教育，努力做到遵章守紀，依法行政，規(guī)范文明、客觀公正。

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