行政管理論文如何提升基層央行同級監(jiān)察質(zhì)效

　　本篇行政管理論文分析了目前我國人民銀行開展同級行政監(jiān)察情況， 總結(jié)開展同級行政監(jiān)察的主要成效 ，指出當(dāng)前行政監(jiān)察工作存在的主要問題 ，并Udine如何提升基層央行同級行政監(jiān)察質(zhì)效提出了對策及建議。

　　《江蘇行政學(xué)院學(xué)報(bào)》(雙月刊)創(chuàng)刊于2001年，是中共江蘇省委黨校和江蘇省行政學(xué)院主辦的人文科學(xué)和社會科學(xué)類的綜合性學(xué)術(shù)刊物。本刊自創(chuàng)刊以來，一直努力為中國的改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)提供理論支持。本刊立足于大膽的探索和實(shí)踐，從學(xué)術(shù)的角度研究現(xiàn)實(shí)問題，力求以宏觀的批判的眼光審視中國現(xiàn)代化進(jìn)程中重大的學(xué)術(shù)理論問題。榮獲江蘇省優(yōu)秀期刊。

　　隨著基層人民銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展,特別是新業(yè)務(wù)、新系統(tǒng)的不斷推出,同時(shí)新的風(fēng)險(xiǎn)隱患也在不斷增加和變化，因此提升基層央行同級行政監(jiān)察質(zhì)效，發(fā)揮好再監(jiān)督作用,切實(shí)防范和控制各類風(fēng)險(xiǎn),也是新形勢下加強(qiáng)和改進(jìn)基層央行紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)部監(jiān)督工作的迫切需要。本文結(jié)合人行普洱中支近年來開展同級行政監(jiān)察工作情況、取得成效和存在的主要問題進(jìn)行分析,就如何提升同級行政監(jiān)察質(zhì)量和效能提出建議。

　　一、開展同級行政監(jiān)察情況

　　近三年來,人行普洱市中心支行認(rèn)真履行同級監(jiān)督職責(zé)，按照成都分行部署，結(jié)合本單位實(shí)際，認(rèn)真開展執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察工作。2011年對墨江縣支行國庫履職情況開展執(zhí)法監(jiān)察;2012年對瀾滄縣支行安全保衛(wèi)內(nèi)控工作開展執(zhí)法和效能監(jiān)察;2013年對寧洱縣支行政務(wù)公開進(jìn)行執(zhí)法和效能監(jiān)察。依據(jù)人總行“執(zhí)法監(jiān)察辦法”和“執(zhí)法監(jiān)察工作操作規(guī)程”，分別制定執(zhí)法監(jiān)察方案，精心組織，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干參與執(zhí)法監(jiān)察工作。在開展執(zhí)法監(jiān)察工作中，嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、金融方針政策和上級行有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行金融服務(wù)、監(jiān)督管理、一崗雙責(zé)、內(nèi)控管理、案件防范及風(fēng)險(xiǎn)控制等職責(zé)。在檢查方法上，調(diào)閱相關(guān)組織機(jī)構(gòu)職責(zé)、內(nèi)部管理規(guī)章制度、應(yīng)急處置操作程序及應(yīng)急演練等資料，抽查了業(yè)務(wù)量大、風(fēng)險(xiǎn)隱患容易發(fā)生的時(shí)段的各類登記簿、會計(jì)憑證、會議記錄等資料，現(xiàn)場核查重要空白憑證、實(shí)物、印章等;與部門負(fù)責(zé)人、崗位人員談話，召開當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)和服務(wù)對象相關(guān)人員座談會，發(fā)放問卷調(diào)查等形式，廣泛聽取意見，了解支行履職情況及存在的問題。對發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)法規(guī)、制度定性和分析，并與被監(jiān)察單位分管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員核實(shí)確認(rèn)，做出全面、真實(shí)、客觀的評價(jià)。同時(shí)下發(fā)《執(zhí)法監(jiān)察建議書》，限時(shí)整改存在問題，并書面報(bào)中支監(jiān)察室。中支紀(jì)委將《執(zhí)法監(jiān)察總結(jié)》及《執(zhí)法監(jiān)察建議書》報(bào)告分行監(jiān)察室。

　　二、開展同級行政監(jiān)察的主要成效

　　(一)促進(jìn)制度執(zhí)行力和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)

　　通過開展國庫履職執(zhí)法監(jiān)察，對被監(jiān)察單位在制度建設(shè)和執(zhí)行中存在問題及原因進(jìn)行深入分析，提出整改建議，進(jìn)一步加強(qiáng)了基層行制度長效機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化了對業(yè)務(wù)部門和要害崗位的監(jiān)督，形成了用制度管人、依制度辦事的監(jiān)督制約機(jī)制，改變了以情面、信任代替制度的不良風(fēng)氣。對安全保衛(wèi)工作執(zhí)法監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)部分技術(shù)防范硬件設(shè)施不能滿足實(shí)際需求，未按要求檢查槍支彈藥管理，要害崗位人員談話記錄不完整等問題，促使被監(jiān)察單位針對存在的問題進(jìn)行整改，進(jìn)一步強(qiáng)化了安全防范工作。

　　(二)推動(dòng)依法行政工作

　　通過對縣支行和中支行政執(zhí)法部門及執(zhí)法人員開展行政執(zhí)法評議考核工作，督促被考評單位(部門)加強(qiáng)教育干部高效履職，依法行政，嚴(yán)格遵守和執(zhí)行法定程序，有效杜絕了紀(jì)律松弛、辦事拖拉、效率低下、吃拿卡要等問題，及時(shí)糾正依法行政過程中的不規(guī)范行為和做法，進(jìn)一步規(guī)范了行政執(zhí)法工作。

　　(三)有效發(fā)揮監(jiān)督職能作用

　　通過開展執(zhí)法監(jiān)察和效能監(jiān)察，幫助被監(jiān)察單位查找工作中存在的不足，分析原因，提出改進(jìn)措施及建議，同時(shí)把監(jiān)察情況通報(bào)給主管行領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門，以引起重視，堵塞管理漏洞，化解隱患，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，杜絕了案件及重大責(zé)任事故的發(fā)生。

　　(四)行政監(jiān)察內(nèi)容廣、效果明顯

　　執(zhí)法監(jiān)察不僅檢查制度建設(shè)和執(zhí)行力情況，內(nèi)控機(jī)制及業(yè)務(wù)操作程序的合規(guī)性，還涉及宏觀管理、依法行政和依法履職等方面檢查，是對行政執(zhí)法者的再執(zhí)法，監(jiān)督者的再監(jiān)督。具有監(jiān)督、懲處、教育和保護(hù)職能，根據(jù)存在問題的嚴(yán)重性，對監(jiān)察對象進(jìn)行相應(yīng)的懲戒和教育，透視其在機(jī)制上的缺失和問題，分析原因，提出對策，為行領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門有效防范風(fēng)險(xiǎn)提供決策參考。

　　三、當(dāng)前行政監(jiān)察工作存在的主要問題

　　(一)對行政監(jiān)察工作認(rèn)識不到位

　　有的基層行干部對行政監(jiān)察的重要性和必要性認(rèn)識模糊，認(rèn)為內(nèi)審、業(yè)務(wù)主管等部門已經(jīng)開展同級監(jiān)督檢查工作，檢查內(nèi)容重疊，行政監(jiān)察存在重復(fù)，作用不大，特別是同級監(jiān)察工作礙于情面，難予協(xié)調(diào)和開展工作，存有抵觸心理。另外，缺乏有效的行政監(jiān)察考核評價(jià)機(jī)制。對監(jiān)察對象履行職責(zé)和工作效能情況的考核評價(jià)還沒有建立統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，以檢查人員個(gè)人經(jīng)驗(yàn)和判斷作出評價(jià)，難以做到準(zhǔn)確、客觀、全面。

　　(二)行政監(jiān)察工作存在局限性

　　按照人總行執(zhí)法監(jiān)察辦法規(guī)定，執(zhí)法監(jiān)察對象應(yīng)為具有行政執(zhí)法和行政管理職能的部門及其負(fù)責(zé)人或單位及其領(lǐng)導(dǎo)人員，重點(diǎn)是對外履行行政執(zhí)法職責(zé)。但近年來基層人行開展行政監(jiān)察對象不明確，被監(jiān)察單位、項(xiàng)目和檢查內(nèi)容自行決定，重點(diǎn)放在以查找差錯(cuò)、堵塞漏洞及合規(guī)性檢查方面，部分監(jiān)察項(xiàng)目及內(nèi)容與專項(xiàng)審計(jì)和檢查相重復(fù)。

　　(三)行政監(jiān)察成果運(yùn)用不充分

　　目前，行政監(jiān)察工作中普遍存在重查問題、提建議，輕處罰、少問責(zé)。監(jiān)察成果和信息共享機(jī)制不完善，沒有對存在問題及原因進(jìn)行深刻剖析，提出有效的整改措施及意見，致使有些問題屢查屢犯，得不到徹底解決。

　　(四)政執(zhí)法檢查工作不規(guī)范

　　基層行在開展政執(zhí)法檢查工作前期準(zhǔn)備工作不充分，有的沒有制定檢查方案，有的沒有嚴(yán)格按規(guī)定程序和要求開展檢查工作，檢查檔案資料不完整、不規(guī)范。

　　(五)監(jiān)察隊(duì)伍素質(zhì)有待提高

　　行政監(jiān)察政策性、綜合性、專業(yè)性很強(qiáng)，尤其對同級監(jiān)督監(jiān)察要求高，難度大。目前基層行紀(jì)檢組長和紀(jì)檢監(jiān)察干部身兼數(shù)職，素質(zhì)參差不齊，缺乏一專多能的綜合型人才，工作缺乏創(chuàng)新，檢查方式單一，影響行政監(jiān)察質(zhì)效。

　　四、對策及建議

　　(一)提高對行政監(jiān)察工作重要性的認(rèn)識，完善行政監(jiān)察工作制度

　　強(qiáng)化基層行對行政監(jiān)察工作的學(xué)習(xí)宣傳，提高認(rèn)識,增強(qiáng)責(zé)任感,使廣大干部職工認(rèn)識到執(zhí)法監(jiān)察工作是《中華人民共和國行政監(jiān)察法》賦予人民銀行的一項(xiàng)重要職責(zé)，也是監(jiān)察部門的一項(xiàng)重要工作，把行政監(jiān)察作為防范風(fēng)險(xiǎn)、防止差錯(cuò)，完善內(nèi)控制度的一項(xiàng)重要措施來抓。另外，按照新修訂的《中華人民共和國行政監(jiān)察法》等法律法規(guī)，修訂完善人民銀行執(zhí)法監(jiān)察辦法，進(jìn)一步明確執(zhí)法監(jiān)察對象、原則等內(nèi)容，建立行政監(jiān)察工作考核評價(jià)機(jī)制，明確考核方式和標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)察結(jié)果分析評估方法、責(zé)任追究等內(nèi)容，規(guī)范管理，提高監(jiān)察工作質(zhì)效。

　　(二)突出行政監(jiān)察工作重點(diǎn)，提高行政監(jiān)察質(zhì)效

　　一是明確執(zhí)法監(jiān)察對象。為避免近年來執(zhí)法監(jiān)察與內(nèi)審工作在檢查對象、內(nèi)容等方面經(jīng)常出現(xiàn)交叉重疊的情況，當(dāng)前基層人行行政監(jiān)察對象主要以貨幣信貸、調(diào)查統(tǒng)計(jì)、國庫、貨幣金銀、支付結(jié)算、金融穩(wěn)定、征信管理、反洗錢、外匯管理等具有行政執(zhí)法和行政管理職能的部門等為重點(diǎn)。二是明確監(jiān)察重點(diǎn)(失職、越權(quán)、濫用職權(quán)、執(zhí)法不當(dāng)?shù)?，監(jiān)督檢查相關(guān)制度是否建立完善、操作程序是否合法合規(guī)、法規(guī)制度是否執(zhí)行到位、風(fēng)險(xiǎn)隱患是否有效防控、行政效能是否不斷提高;對負(fù)責(zé)行政許可、檢查、調(diào)查、處罰、復(fù)議等重要崗位人員進(jìn)行監(jiān)督檢查。三是注重查找機(jī)制和制度方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，認(rèn)真探討新形勢下加強(qiáng)和改進(jìn)基層央行行政監(jiān)察工作的新思路和新舉措，在行政監(jiān)察中好的做法和經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)總結(jié)、推廣。

　　(三)有效運(yùn)用監(jiān)察成果

　　對行政監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)督促落實(shí)整改，并深刻剖析原因，提出對策措施，為領(lǐng)導(dǎo)和職能部門決策服務(wù)。堅(jiān)持以人為本，教育預(yù)防為主的原則，為監(jiān)察對象出謀獻(xiàn)策，排憂解難，同時(shí)整合監(jiān)督檢查資源,實(shí)現(xiàn)檢查資源、信息共享,將執(zhí)法監(jiān)察有關(guān)情況反饋相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和監(jiān)督部門。同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行責(zé)任追究制度，造成重大責(zé)任事故的要嚴(yán)肅追究經(jīng)辦人員及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

　　(四)強(qiáng)化效能監(jiān)察，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法檢查工作

　　堅(jiān)持做好前期理論、法規(guī)學(xué)習(xí)等準(zhǔn)備工作，制定檢查方案，按規(guī)定法定程序和要求開展檢查工作，做到依法合規(guī)，做好效能監(jiān)察，提高行政執(zhí)法檢查工作質(zhì)效，完善檢查檔案資料。

　　(五)強(qiáng)化監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)

　　在選好配強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)察干部的同時(shí)，加強(qiáng)新知識、新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，更新觀念，創(chuàng)新思維方式和監(jiān)察手段，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)提高監(jiān)察干部履職能力，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性、預(yù)見性和創(chuàng)造性。“打鐵還需自身硬”，監(jiān)察干部在工作中嚴(yán)格要求自己，自覺接受監(jiān)督，強(qiáng)化黨性黨紀(jì)和責(zé)任教育，努力做到遵章守紀(jì)，依法行政，規(guī)范文明、客觀公正。

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