本文摘要：內(nèi)容摘要：人工智能、區(qū)塊鏈等算法技術孕育著迥異于傳統(tǒng)法人的新型組織關系，當下主要表現(xiàn)為人工智能開始取代自然智能獲得實體的控制權，去中心化特點的分布式賬本技術建構的自治組織排斥傳統(tǒng)中心化組織機構。該類基于算法架構的實體應被認為獨立的法人主體
內(nèi)容摘要：人工智能、區(qū)塊鏈等算法技術孕育著迥異于傳統(tǒng)法人的新型組織關系，當下主要表現(xiàn)為人工智能開始取代自然智能獲得實體的控制權，去中心化特點的分布式賬本技術建構的自治組織排斥傳統(tǒng)中心化組織機構。該類基于算法架構的實體應被認為獨立的法人主體，即算法法人。此乃新技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需;能夠構筑我國制度優(yōu)勢，推動國家戰(zhàn)略實現(xiàn);方便國家監(jiān)管，助推美好生活;域外法治實踐亦可為鏡鑒。算法法人的技術特性決定其構成要素分殊，除特定算法技術要素，應根據(jù)算法運行模式、特點及目的事業(yè)實現(xiàn)方式等，具體判定成員、財產(chǎn)是否系構成要素。算法法人無需傳統(tǒng)法人組織機構，但尚需人類協(xié)助，有必要依其類型設置代表人、管理人及技術管理人，分別負責算法法人的對外事務、內(nèi)部管理及技術事務。
關鍵詞：算法人工智能分布式賬本技術區(qū)塊鏈算法實體算法法人
導言隨著人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術的興起與普遍應用，社會系統(tǒng)開始演變，社會關系正在重塑，在法律主體領域呈現(xiàn)兩大趨向：一是算法控制傳統(tǒng)法人，人工智能開始逐漸替代自然智能在法人中的作用，在局部處于控制者地位，自然人僅發(fā)揮輔助功用，甚至終將無需自然人;二是基于新算法技術建構新型組織，如區(qū)塊鏈去中心化自治組織(DecentralizedAutonomousOrganization，DAO)，相較于傳統(tǒng)法人或非法人組織呈現(xiàn)顯著的去中心化等特點。
算法論文范例： 基于改進快速區(qū)域卷積網(wǎng)絡的目標檢測輕量化算法
此類由人工智能掌控的實體或區(qū)塊鏈等技術構造的自治組織在法律上如何定性，能否納入現(xiàn)有民事法律主體體系，或者創(chuàng)設新型法人，頗有疑問。這直接關涉法律規(guī)制的邏輯原點，關乎國家監(jiān)管的基本立足點，影響新技術研發(fā)、應用及產(chǎn)業(yè)發(fā)展。尤其是，各國圍繞高科技競爭不斷加劇，我國“十四五”規(guī)劃持續(xù)強調(diào)在高新科技領域加大研發(fā)力度，推動產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，占領全球戰(zhàn)略制高點。
由此，探討上述問題的理論意義與實踐價值更為凸顯。算法法人制度體系宏大，研究議題眾多，如算法法人的治理結構及治理方式，基于公司法等現(xiàn)行法與擬制法界分的算法法人規(guī)范建構，以防范化解潛在風險為主旨的算法法人國家監(jiān)管體系等。本文乃對算法法人的初階研究，立足作為新技術內(nèi)在本質(zhì)同一性的算法，以智能系統(tǒng)、自治組織等算法實體為對象，闡釋其算法基礎、類型以及相較于傳統(tǒng)法人的特異性，詳述賦予算法實體法人主體資格的理據(jù)，論證賦予算法法人的構成要素。
一、基于算法架構的算法實體
算法技術構造出新型組織體，迥異于以人為中心的傳統(tǒng)組織，呈現(xiàn)排斥自然人或中心化決策機制的特點。此類“算法實體”建基于算法，技術性顯著，雖然可能無成員或自然人僅輔助實體運行，但在本質(zhì)上仍承載著人類意志。
(一)算法實體的誕生——以算法為基礎
21世紀以降，人工智能、區(qū)塊鏈等新技術迅猛發(fā)展，移動互聯(lián)網(wǎng)智能化，以算法為核心的智能體或應用(App)廣泛運用于經(jīng)濟生產(chǎn)與國家治理，“智能化社會”誕生，“智能時代”到來�！�1〕
當今，網(wǎng)絡購物、推薦廣告、動態(tài)定價、人臉識別、智能監(jiān)控等無處不在，它們并非互聯(lián)網(wǎng)的簡單應用，而是算法的產(chǎn)物，即使互聯(lián)網(wǎng)的核心部分“網(wǎng)絡協(xié)議”也可謂一種算法。算法塑造著智能時代的新秩序，在未來算法逐漸將會覆蓋所有的經(jīng)濟活動，人類基于算法進行選擇，〔2〕算法日益成為當下世界的主導性力量。在本體意義上，算法即計算方法，從簡易的算術到人腦邏輯運算，皆屬算法。算法定義多樣。有學者把算法界定為一系列的計算步驟，用來將輸入數(shù)據(jù)轉換成輸出結果�！�3〕
在智能時代，算法主要運行于計算機和互聯(lián)網(wǎng)中，已非廣義的計算方法。維基百科把算法界定為：一個被定義好的、計算機可施行之指示的有限步驟或次序，常用于計算、數(shù)據(jù)處理和自動推理。算法被用于計算函數(shù)，包含一系列定義清晰的指令，并可在有限的時間及空間內(nèi)清楚地表述出來。而“關于算法最經(jīng)典的定義就是，通過所掌握的信息使算法使用者得到某一針對性問題的答案，或掌握輸出信息的一系列指令的策略”。〔4〕雖然具體表述存在差異，但基本內(nèi)容一致，算法即輸入經(jīng)運算，在有限的步驟內(nèi)產(chǎn)生明確無歧義且可操作的輸出后果的方法�！�5〕
當下形塑新型組織關系的人工智能、區(qū)塊鏈等技術，歸根結底是類型相異的算法或算法集。各類算法的技術原理有別，塑造的人際關系差異巨大。就基于算法的組織關系而言，人工智能開始深入傳統(tǒng)組織，成為組織決策的重要參考，甚至在局部替代自然人，取得主導地位，如智能投顧系統(tǒng)、無人智慧商店。隨著人工智能技術深度發(fā)展，以算法為核心，由人工智能全面控制，無需人類介入或者人類僅發(fā)揮輔助功用的組織形態(tài)可期。此外，區(qū)塊鏈技術在諸多方面對傳統(tǒng)公司法人治理產(chǎn)生深遠影響，〔6〕提供了一個可能改進股東“賦能”規(guī)則的進路。〔7〕
尤為重要的是，基于區(qū)塊鏈智能合約建構的去中心化自治組織廣泛應用，組織結構蘊含參與主體、數(shù)字財產(chǎn)、成員權利關系、表決機制，具備成員、財產(chǎn)、成員協(xié)議等主體要素，〔8〕相較于現(xiàn)有法人或非法人組織，沒有中心化組織機構，運行邏輯與中心化的傳統(tǒng)組織本質(zhì)有別。概言之，雖然建基之算法不同，新型組織的結構、組織關系略有差異，但皆有同一本質(zhì)規(guī)定性，即算法是組織基礎或核心，此類組織可稱為“算法實體”。
(二)算法實體類型之分——以算法為標準
算法實體是對基于算法構成之組織體的概括抽象，仍須細化，以便分類型深入研究。算法實體類型劃分非常重要的一個維度即算法與實體的關系，也表現(xiàn)為算法實體與人類的關系，可歸結為算法抑或人類在算法實體中的地位與作用。有學者認為，算法實體指算法控制實體，無人類參與，算法作出實體決策。所有的算法實體都是自治的，其自我控制，而非由所有人或成員控制�！�9〕
對此，筆者難以完全贊同。就本文而言，算法實體的要義在于算法主導實體活動，不僅指算法控制實體，自主決策，無需人類，而且包括自然人受命于算法或接收算法指示，輔助開展實體活動;還指向自然人在算法的固有框架下聯(lián)合決策，組織由散布的成員驅(qū)動。根據(jù)算法實體實現(xiàn)的技術路線以及算法與實體的關系，可區(qū)分兩大類算法實體。
一是“算法控制型”，此類實體或者全無人類參與，或者僅以自然人協(xié)助執(zhí)行算法決策，前者可謂“純粹算法控制類”，后者乃“人類輔助類”。二是“算法構造型”，算法為實體設立提供基本技術程式，決定實體的行為模式、成員結構關系、決策機制，雖然此類實體最終仍由人類控制，但其非中心、全員共同決策、自動執(zhí)行的法人運行方式，絕非中心化科層式的傳統(tǒng)組織可比擬。
從組織實踐狀況看，算法構造型實體已普遍應用，當前以去中心化自治組織為典型。算法控制型實體開始萌發(fā)，主要表現(xiàn)為人工智能在特定交易領域或場景中自主完成交易，無需人類直接介入。例如，隨著人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)等技術融合發(fā)展，一家無人智慧超市設立后，完全可以由智能體自主訂貨，以區(qū)塊鏈賬戶收付款，以智能機器人上貨擺貨，以無人機送貨，亦可雇用員工、聘請外部人員協(xié)助處理超市日常事務。智慧超市設立者無需參與超市日常運營，即可獲得經(jīng)營收益。
(三)算法實體的技術特性——與傳統(tǒng)法人的比較
算法實體基于算法成立，既非傳統(tǒng)人的組織體，亦非財產(chǎn)組織體，應認定為技術組織體。在此，筆者以傳統(tǒng)組織中典型的社團法人與財團法人為對象，進行比較分析，以揭示算法實體的技術特性。在傳統(tǒng)民法中“法人是一個為特定目的服務的設計，借助于這一設計，人的聯(lián)合體的建立及其活動可以在一個穩(wěn)定的法律基礎之上進行。”〔10〕
作為為特定目的服務的法律產(chǎn)物，法人依法產(chǎn)生，而人的聯(lián)合體在各類法人中的意義與地位差異顯著。通說認為，法人按成立基礎分為社團法人與財團法人。社團法人是以社員或成員為基礎成立的法人，是人的組織體;財團是以捐助財產(chǎn)為基礎成立的法人，是財產(chǎn)組織體�！�11〕兩者成立基礎分別系于社員與財產(chǎn)。財團法人沒有成員，“只有一個管理機關，有時還有受益人”�！�12〕可見，人是社團法人的根本所在，表現(xiàn)為法人以成員利益為宗旨，成員享有法人控制權，自然人組成法人機關等。
社團法人自設立到事務決策、管理運行，均由人實施，展現(xiàn)出高度中心化、人合性特點。財團法人根據(jù)捐助者意思(捐助章程)設立運行，無需成員，但需要由人構成的管理機關協(xié)助開展活動，相較于社團法人，其是無中心化權力機關。算法實體與傳統(tǒng)法人本質(zhì)有別。算法構造型實體是基于特定算法所生人的新型聯(lián)合，無需中心化信任機制及決策機制，而是以算法技術平衡各方利益，確保內(nèi)部順利合作或達成交易。
由此，自現(xiàn)代社會以來，從人格信任到以法律為代表的中心化制度構成的系統(tǒng)信任，〔13〕進一步演化為非中心化的算法技術信任。傳統(tǒng)社團法人需要系統(tǒng)信任機制確保成員互信，合作設立法人，共同經(jīng)營。有限責任公司呈現(xiàn)點對點的多向信任，股東交互信賴;股份有限公司則是相對中心化的信任，諸多股東信賴一個或幾個權威發(fā)起人，尤其募集設立情形，不特定的第三人恰恰緣于對發(fā)起人的信賴，方才愿意投資購買股份。
算法構造型實體以算法技術信賴取代人身信賴，成員匿名陌生，其管理決策、激勵約束、成員退出等均異于社團法人，因采用人工智能、區(qū)塊鏈等算法技術，還具有自治特點，乃自治系統(tǒng)，〔14〕構成新型自治組織實體。〔15〕算法控制型實體更加徹底地表現(xiàn)出迥異于傳統(tǒng)法人的本質(zhì)特性。算法控制型實體或有成員，成員不得干預算法自主決策;實體自治性不足，需要自然人協(xié)助運行，至少需自然人設置算法技術。隨著人工智能發(fā)展，“在數(shù)字技術與資本的聯(lián)盟下，人的主體地位岌岌可危，甚至淪喪”，〔16〕人的主體性在人工智能時代需要再次審視〔17〕。
而萬物互聯(lián)，智能升級，自動履行執(zhí)行普及，算法實體對人的依賴更加微弱，甚至在某些場景完全排除人。當下，此種未來面向的組織形態(tài)已悄然萌動，傳統(tǒng)法人算法化可謂開端，算法開始主導傳統(tǒng)法人有機體，產(chǎn)生廣泛影響，本是中心控制者的人逐漸讓位于算法。算法控制型實體以算法為決策者，人讓出決策權，社團法人與之本質(zhì)有別;不必然以財產(chǎn)為設立基礎，有財產(chǎn)則主要是儲存于網(wǎng)絡或特定電子地址的智能財產(chǎn)，無需管理機構，財團法人與之有異。算法控制型實體日常決策由算法完成，實現(xiàn)了對人的替代，人構成的傳統(tǒng)組織機構對其意義不彰。
(四)算法實體的意志本質(zhì)——以合同集合為視角算法實體蘊含的組織關系在根本上仍屬社會關系范疇。即使無人類直接參與運行，算法實體至少承載設立人的意圖。就此而言，算法實體與傳統(tǒng)組織本質(zhì)相同，均系人類意志的產(chǎn)物。但是，算法實體承載的當事人意思無法徑直以當事人合意如股東協(xié)議為準，其判定應在現(xiàn)實世界與虛擬空間來回穿梭，兼顧算法技術語言與人類自然語言書就的規(guī)則，依據(jù)行為時空特點、人與算法關系、人際關系、實體結構等綜合判斷。從算法實體意志本質(zhì)考察，可借鑒合同集合理論�！�18〕
該論實乃組織體意志論，認為企業(yè)由一系列內(nèi)部關聯(lián)主體之間以及與外部主體間的合約關系構成。企業(yè)與成員、管理者、員工、供應商、社區(qū)、國家締結合同。這些合同關系安排經(jīng)過談判與協(xié)商，直接由管理者或投資者以格式條款等方式達成�！�19〕合同集合理論對于論證以企業(yè)為紐帶、各方主體間的交換關系具有較強的解釋力。
二、賦予算法實體法人資格的理據(jù)算法實體已然來臨，如何定性爭議較大。以去中心化自治組織為例，有主張眾籌、商事信托〔23〕、證券發(fā)行〔24〕等法律行為說，合伙說〔25〕等。由傳統(tǒng)組織向算法實體變遷，法律面臨的不確定性和復雜性劇增，需要開展過渡規(guī)則探索。賦予算法實體法人資格，構建新型算法法人，屬于探索的一部分。承認算法法人不僅需要法內(nèi)視角或法律判斷，更須著眼于算法技術之上的組織演化趨向，從經(jīng)濟、政治、倫理等法外視角展開論證。
三、算法法人的構成要素算法法人的構成要素奠基于算法技術的功能特性，與傳統(tǒng)法人差異巨大。傳統(tǒng)法人必備主體、財產(chǎn)和組織條件，分別指向成員人數(shù)與資格條件、最低注冊資本要求以及法人名稱、住所、組織機構等�！�53〕算法法人除了必要的基礎性技術要素外，成員、財產(chǎn)、組織皆系或有要素，應根據(jù)算法法人類型、運行方式特點、目的事業(yè)、設立人意愿等確定必需與否。
四、算法法人構成要素的審查算法法人到底有哪些構成要素，需要根據(jù)法人類型、運行方式、目的事業(yè)、業(yè)務模式等確定。這意味著，審查算法法人構成要素是否齊備，是否符合法律規(guī)定，必須在算法法人制度框架下，針對特定算法法人展開。構成要素審查，不僅是算法法人設立的必要步驟及內(nèi)容，且對國家監(jiān)管頗為重要，關乎監(jiān)管內(nèi)容、方式等體系制度建構。
結語
智能時代，算法技術催生出新型實體，蘊含著迥異于傳統(tǒng)組織體的組織關系。此類新實體不強調(diào)人合或資合，不似傳統(tǒng)法人以社團或財團為核心，而是以算法為基礎，可謂“算法實體”。為滿足技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，構建制度優(yōu)勢助力國家戰(zhàn)略早日實現(xiàn)，方便國家監(jiān)管，助推實現(xiàn)美好生活，以及域外法治實踐啟示，應賦予算法實體法人主體資格，即“算法法人”。依當下主流算法，人工智能控制實體初露端倪，在局部處于主導地位，傳遞出人工智能全面發(fā)展的未來圖景。此種算法控制型法人以人工智能取代自然智能，法人決策甚至目的事業(yè)執(zhí)行由人工智能完成。
而基于區(qū)塊鏈智能合約建構的去中心化自治組織在實踐中普遍存在，具有去中心化、去信任等技術特點，其組織決策機制、治理方式等與傳統(tǒng)法人本質(zhì)有別。此類算法構造型法人主要以分布式賬本技術連接跨區(qū)域匿名陌生的眾多成員，排斥中心化機構。無論何者，其新型組織關系均來自特定算法。算法系算法法人的技術要素。算法法人或需成員財產(chǎn)，必要性應依算法運行模式、技術特點、目的事業(yè)實現(xiàn)方式等判定。
現(xiàn)階段，算法法人難以完全獨立自主，需要設置代表人、管理人及技術管理人協(xié)助算法法人運行。算法法人成立時，從審核批準的角度，應考察算法法人設立目的及功能的合法性，確保符合現(xiàn)行法秩序;考慮算法法人與其目的事業(yè)的匹配度，適配性差意味著法人運行效果難以達至預期，產(chǎn)生糾紛的潛在可能性大。再者，注意算法法人的透明度，設立時申請人應提交算法技術報告、治理結構說明等給登記機關;成立后，管理人提交運行狀況報告給主管機關。最后，確保算法法人的可歸責性，即算法法人有能力作為獨立的責任主體。
作者：郭少飛
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