本文摘要：摘要諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)是現(xiàn)代科技獎(jiǎng)勵(lì)中學(xué)術(shù)權(quán)威性最高、時(shí)間序列最長(zhǎng)、獲獎(jiǎng)?wù)邤?shù)據(jù)量和授獎(jiǎng)成果影響最大的國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析和挖掘，將有助于揭示科學(xué)技術(shù)發(fā)展特別是重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)出和分布的潛在規(guī)律。文章系統(tǒng)完整收集并分析了19012
摘要諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)是現(xiàn)代科技獎(jiǎng)勵(lì)中學(xué)術(shù)權(quán)威性最高、時(shí)間序列最長(zhǎng)、獲獎(jiǎng)?wù)邤?shù)據(jù)量和授獎(jiǎng)成果影響最大的國(guó)際科技獎(jiǎng)項(xiàng)。對(duì)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析和挖掘，將有助于揭示科學(xué)技術(shù)發(fā)展特別是重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)出和分布的潛在規(guī)律。文章系統(tǒng)完整收集并分析了1901—2018年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)信息，并按照機(jī)構(gòu)性質(zhì)，將獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)劃分為大學(xué)、研究院所或?qū)嶒?yàn)室、基金會(huì)、企業(yè)或公司、醫(yī)院或診所等五類(lèi)。
通過(guò)對(duì)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行詳細(xì)統(tǒng)計(jì)分析，本研究認(rèn)為，獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)高度集中分布于大學(xué)和科研院所，但美、英、德、法等主要獲獎(jiǎng)國(guó)家呈現(xiàn)不同特點(diǎn);基于不同獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)屬性的獲獎(jiǎng)?wù)吣挲g變化趨勢(shì)呈現(xiàn)領(lǐng)域差異性，諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)呈現(xiàn)明顯特性，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)年齡、重大成果產(chǎn)出年齡和授獎(jiǎng)時(shí)滯均呈現(xiàn)相似的變化趨勢(shì)，但同一學(xué)科不同獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的獲獎(jiǎng)?wù)叱尸F(xiàn)不同的變化趨勢(shì);科研人員隸屬多機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象促進(jìn)了跨機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流與合作，美、英、德、法等主要獲獎(jiǎng)國(guó)家的主要獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)呈現(xiàn)出不同特點(diǎn)。最后，本文提出建議，我國(guó)要躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列和世界科技強(qiáng)國(guó)之列，應(yīng)著力建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)，并提出了建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)的四點(diǎn)建議。
關(guān)鍵詞諾貝爾獎(jiǎng),諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng),定量分析,獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)
1引言
作為全球科技界公認(rèn)的權(quán)威科技獎(jiǎng)項(xiàng)，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)是現(xiàn)代科技獎(jiǎng)勵(lì)中學(xué)術(shù)權(quán)威性最高、時(shí)間序列最長(zhǎng)、數(shù)據(jù)量最大的國(guó)際性科技獎(jiǎng)項(xiàng)。根據(jù)諾貝爾獎(jiǎng)官方網(wǎng)站公布的數(shù)據(jù)，截至2018年，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)(生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、物理獎(jiǎng))共頒發(fā)331項(xiàng)(次)，授獎(jiǎng)607人次。
獲得獎(jiǎng)項(xiàng)的多寡可以從一個(gè)側(cè)面折射出相關(guān)國(guó)家在相應(yīng)基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)創(chuàng)新能力，是一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平的重要標(biāo)識(shí)。對(duì)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行深度分析和挖掘，可以觀察過(guò)去百年來(lái)國(guó)際物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)前沿研究創(chuàng)新的一些內(nèi)在規(guī)律，是科學(xué)學(xué)研究的重要內(nèi)容。
我國(guó)已經(jīng)確定在2035年左右躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列，在2050年左右建成世界科技強(qiáng)國(guó)的科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。因此，在重大基礎(chǔ)前沿研究領(lǐng)域作出我國(guó)的重大貢獻(xiàn)，創(chuàng)造出若干諾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果，成為基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)，為豐富人類(lèi)科技文明知識(shí)體系作出我國(guó)應(yīng)有的獨(dú)特貢獻(xiàn)，就是不言而喻的內(nèi)在目標(biāo)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就必須嚴(yán)肅地研究和回答科技強(qiáng)國(guó)的主要特征和標(biāo)志、科技強(qiáng)國(guó)的主要科技指標(biāo)、我國(guó)建成科技強(qiáng)國(guó)的量化目標(biāo)。
作為基礎(chǔ)前沿科學(xué)領(lǐng)域原創(chuàng)性重大科學(xué)成果獎(jiǎng)項(xiàng)，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)是一個(gè)不能忽視的科技指標(biāo)。研究諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的分布規(guī)律，可以為國(guó)家科技決策層和科技部門(mén)思考促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)研究、培育杰出科學(xué)人才、催生重大原創(chuàng)基礎(chǔ)研究成果等的科技決策和科技政策，提供良好的鏡鑒。
本文從諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咚跈C(jī)構(gòu)的屬性，分析各類(lèi)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)和獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的年齡規(guī)律，深度了解諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的特點(diǎn)，了解國(guó)際重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果的機(jī)構(gòu)分布情況和規(guī)律，旨在為我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略布局、卓越科學(xué)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)和杰出人才的培養(yǎng)提供政策依據(jù)。
2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
對(duì)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)及其獲獎(jiǎng)?wù)呦到y(tǒng)性的學(xué)術(shù)分析，始于朱克曼對(duì)美國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的梳理和統(tǒng)計(jì)。從1977年開(kāi)始，朱克曼歷經(jīng)十年之久完成著作《科學(xué)精英：美國(guó)的諾獎(jiǎng)獲得者》(ScientificElite:NobleLaureatesintheUnitedStates)[1]——這是國(guó)際上第一本從學(xué)術(shù)角度研究諾獎(jiǎng)及其獲獎(jiǎng)?wù)叩膶W(xué)術(shù)專(zhuān)著。
該著作在科學(xué)社會(huì)學(xué)奠基者默頓的理論框架下，從諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)叱錾肀尘�、師承關(guān)系、研究工作和獲獎(jiǎng)前后的研究工作等多方面進(jìn)行分析，開(kāi)創(chuàng)了深度觀察以諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)為代表的國(guó)際權(quán)威科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)及杰出科學(xué)家科學(xué)發(fā)現(xiàn)規(guī)律的科學(xué)學(xué)研究方向。
由于諾貝爾獎(jiǎng)的成果權(quán)威性和世界影響性，此后，關(guān)于諾貝爾獎(jiǎng)及其獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯恐饾u成為科學(xué)學(xué)研究的重要內(nèi)容，具體研究?jī)?nèi)容呈多樣化和深入化的趨勢(shì)，涉及諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的方方面面：諾貝爾獎(jiǎng)得主的獲獎(jiǎng)年齡分析[3,4,9,11,20,22,43]、性別分別[5]、國(guó)籍分布[6]、教育背景或?qū)W術(shù)背景分析[7-8]，獲獎(jiǎng)成果產(chǎn)生年齡分析[9]、獲獎(jiǎng)學(xué)科或成果性質(zhì)分析[10]，獲獎(jiǎng)?wù)吲c科學(xué)家群體比較分析[11-12]，獲獎(jiǎng)成果的引文分析[13]，各國(guó)諾貝爾獎(jiǎng)得主科研活動(dòng)與創(chuàng)新思維特征分析[14]，諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)中的科學(xué)合作[15]、獲獎(jiǎng)?wù)呷后w創(chuàng)新方法研究[16-17]等。
隨著研究人員和研究成果的逐漸增多，諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)獎(jiǎng)的相關(guān)規(guī)律研究也逐漸成為一種“科學(xué)現(xiàn)象”。根據(jù)具體研究?jī)?nèi)容的不同，我們將目前諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的相關(guān)研究分為個(gè)人層面和國(guó)家或機(jī)構(gòu)層面兩大類(lèi)。有關(guān)獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人層面的研究，除上述論及的通過(guò)諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)成果產(chǎn)出年齡評(píng)估科學(xué)家重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)時(shí)間[9,11,18-23]，獲得學(xué)術(shù)成果獲認(rèn)可的時(shí)間間隔[24]以及師生關(guān)系或者說(shuō)師承效應(yīng)研究[25-26]，另有研究將諾貝爾獎(jiǎng)作為衡量個(gè)人學(xué)術(shù)能力的定量指標(biāo)，以此為基礎(chǔ)分析獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人學(xué)術(shù)影響及其獲獎(jiǎng)前后的學(xué)術(shù)影響力、創(chuàng)造力變化[13,27]。
有關(guān)國(guó)家或機(jī)構(gòu)層面的研究，把諾貝爾獎(jiǎng)作為科技實(shí)力的體現(xiàn)用于衡量國(guó)家或機(jī)構(gòu)在科技實(shí)力或科技轉(zhuǎn)化率方面的差距：如通過(guò)統(tǒng)計(jì)諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)時(shí)所屬?lài)?guó)籍，間接進(jìn)行國(guó)際科技實(shí)力的對(duì)比分析;通過(guò)研究諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)成果到商業(yè)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化過(guò)程，提出了“企業(yè)主導(dǎo)的創(chuàng)新模型”、“企業(yè)與大學(xué)或公共機(jī)構(gòu)合作的創(chuàng)新模型”和“新創(chuàng)企業(yè)轉(zhuǎn)化成果的創(chuàng)新模型”[28];根據(jù)諾貝科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)最多的4個(gè)大國(guó)(美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)和德國(guó))1901年以來(lái)獲獎(jiǎng)數(shù)量變化趨勢(shì)、億均人口獲獎(jiǎng)數(shù)量變化趨勢(shì)以及億均人口諾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)率變化趨勢(shì)，認(rèn)為美國(guó)作為世界科技中心的地位正在逐漸被削弱，美國(guó)按照人口平均的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)能力自1972年以來(lái)一直在下降[29];根據(jù)諾貝爾獎(jiǎng)國(guó)家獲獎(jiǎng)數(shù)量多寡的變化趨勢(shì)推測(cè)國(guó)際科技布局主導(dǎo)時(shí)代的變化特征，認(rèn)為美國(guó)絕對(duì)主導(dǎo)諾貝爾獎(jiǎng)項(xiàng)的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束[30]。
對(duì)于研究機(jī)構(gòu)與諾貝爾獎(jiǎng)數(shù)量的相關(guān)性研究主要涉及通過(guò)分析大學(xué)科學(xué)研究產(chǎn)生諾貝爾獎(jiǎng)的意義和規(guī)律，認(rèn)為諾貝爾獎(jiǎng)注重原始創(chuàng)新研究，而大學(xué)是諾貝爾獎(jiǎng)產(chǎn)生的沃土[31]。Schlagberger等[32]選取1994—2014年諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)155位諾獎(jiǎng)得主(物理學(xué)獎(jiǎng)55位、化學(xué)和生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)各50位)為研究對(duì)象揭示其職業(yè)流動(dòng)性。
結(jié)果表明，諾獎(jiǎng)得主中作出諾獎(jiǎng)成果和獲得諾獎(jiǎng)都在同一國(guó)家的占77%，部分獲獎(jiǎng)?wù)唠m然更換國(guó)籍，但單位變化后機(jī)構(gòu)屬性未發(fā)生變化，因此作出獲獎(jiǎng)成果和獲得諾獎(jiǎng)時(shí)所在單位屬性沒(méi)有發(fā)生變化的獲獎(jiǎng)?wù)哒?2.6%。Ye等[33]的統(tǒng)計(jì)結(jié)果認(rèn)為，從1950年開(kāi)始，幾乎所有的獲獎(jiǎng)?wù)叨紱](méi)有離開(kāi)他作出獲獎(jiǎng)成果時(shí)所在的國(guó)家。據(jù)此，我們認(rèn)為，諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)咴谕粐?guó)家內(nèi)的相似性質(zhì)的單位間或不同國(guó)家相似性質(zhì)單位間流動(dòng)更為頻繁。
如果將時(shí)間拉長(zhǎng)至整個(gè)諾獎(jiǎng)授獎(jiǎng)史，由于國(guó)際科技合作引發(fā)的人才流動(dòng)近些年來(lái)才越發(fā)頻繁，獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)成果和最終獲獎(jiǎng)單位為同一屬性的機(jī)構(gòu)的比例可能會(huì)更高。目前，對(duì)于諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的深入分析比較少[36]，對(duì)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)類(lèi)型和獲獎(jiǎng)數(shù)量趨勢(shì)的分析也較少見(jiàn)。本文以此為出發(fā)點(diǎn)，統(tǒng)計(jì)并分析1901—2018年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)，希望為我國(guó)宏觀科技戰(zhàn)略布局和創(chuàng)新型國(guó)家及世界科技強(qiáng)國(guó)的建設(shè)提供數(shù)據(jù)支持和相關(guān)科技政策決策依據(jù)。
3數(shù)據(jù)來(lái)源及處理方法
諾貝爾官方網(wǎng)站是發(fā)布諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)咝畔⒌臋?quán)威網(wǎng)站，也是諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)呦嚓P(guān)信息最可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源[34]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，該網(wǎng)站發(fā)布了自1901年諾貝爾獎(jiǎng)開(kāi)始頒發(fā)以來(lái)諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)、化學(xué)獎(jiǎng)、生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)、和平獎(jiǎng)、文學(xué)獎(jiǎng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)(由瑞典國(guó)家銀行在1968年設(shè)立“瑞典國(guó)家銀行諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)”，習(xí)慣上稱(chēng)之為諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，并于次年首次頒獎(jiǎng))歷年獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人信息、人物傳記、獲獎(jiǎng)感言等音頻或視頻資料，諾貝爾遺囑及其他獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人信息，獲獎(jiǎng)?wù)邤?shù)據(jù)概覽等。
因此，文章所用數(shù)據(jù)主要來(lái)自該網(wǎng)站。然而，該網(wǎng)站沒(méi)有對(duì)諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)咦龀鲋匾晒膯挝恍畔⒆鞴俜浇y(tǒng)計(jì)，也沒(méi)有在獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人信息中作明確的標(biāo)識(shí)，僅在部分獲獎(jiǎng)?wù)邆�(gè)人述評(píng)中有所涉及。我們認(rèn)為，對(duì)獲獎(jiǎng)?wù)咦鞒鲋匾晒膯挝粚傩约疤攸c(diǎn)進(jìn)行分析雖然更有意義，但數(shù)據(jù)獲取需要耗費(fèi)大量的時(shí)間和人力，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性也無(wú)從考證[35]。
鑒于獲獎(jiǎng)?wù)咦龀霁@獎(jiǎng)成果的單位屬性與最終獲獎(jiǎng)單位屬性的高度一致性，我們將獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)屬性與獲獎(jiǎng)成果產(chǎn)生機(jī)構(gòu)的屬性做了類(lèi)比，將諾貝爾獎(jiǎng)官方網(wǎng)站提供的獲獎(jiǎng)?wù)邫C(jī)構(gòu)信息作深入分析。這里，我們將獲獎(jiǎng)時(shí)機(jī)構(gòu)屬性與獲獎(jiǎng)成果產(chǎn)生機(jī)構(gòu)屬性作類(lèi)比，邏輯上可能產(chǎn)生的影響是：絕大多數(shù)獲獎(jiǎng)?wù)咴谧龀霁@獎(jiǎng)成果后，由于積累了部分學(xué)術(shù)資源后，將更理智地選擇對(duì)其職業(yè)生涯發(fā)展更有利的研究機(jī)構(gòu)或?qū)W術(shù)平臺(tái)。這容易引發(fā)學(xué)術(shù)資源在學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)上的“馬太效應(yīng)”。
對(duì)于本研究而言，這種影響不僅不會(huì)削弱我們的研究意義，反而將從邏輯上加強(qiáng)了研究諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)屬性的研究意義——獲獎(jiǎng)?wù)攉@獎(jiǎng)時(shí)所在的單位是獲獎(jiǎng)?wù)呃碇沁x擇后的結(jié)果，這些機(jī)構(gòu)何以引起諾獎(jiǎng)級(jí)科學(xué)家的注意力并最終引發(fā)科學(xué)界的“良禽擇木而棲”現(xiàn)象?研究使用的數(shù)據(jù)還包括研究團(tuán)隊(duì)前期研究成果中根據(jù)官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析的部分?jǐn)?shù)據(jù)[24]，包括1901—2018年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)叱晒a(chǎn)生時(shí)間等數(shù)據(jù)。
3.1諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)數(shù)據(jù)
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，自1901年首次頒獎(jiǎng)至2018年，物理學(xué)獎(jiǎng)(Physics，P)112項(xiàng)(次)，210人;化學(xué)獎(jiǎng)(Chemistry，C)110項(xiàng)(次)，181人;生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)(Medicine，M)109項(xiàng)(次)，216人;獲獎(jiǎng)人數(shù)607人次，共計(jì)604人(有3人2次獲獎(jiǎng))。獲獎(jiǎng)國(guó)家共計(jì)27個(gè)，獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)共計(jì)213個(gè)。各國(guó)獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的統(tǒng)計(jì)情況如表2所示。在統(tǒng)計(jì)獲獎(jiǎng)?wù)咚鶎賴(lài)?guó)家數(shù)據(jù)時(shí)，由于從獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)層面進(jìn)行國(guó)家獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，因此與以往按照獲獎(jiǎng)?wù)邍?guó)籍進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的方法不同，我們按照以下原則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，該種方式將更加符合機(jī)構(gòu)和國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享規(guī)定。
(1)若同一獲獎(jiǎng)?wù)咄荒戢@獎(jiǎng)，且屬于不同單位但同一國(guó)家的，按該國(guó)獲獎(jiǎng)1人次計(jì)算。例如，2005年生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)連arryJ.Marshall同屬于NHMRCHelicobacterpyloriResearchLaboratory，QEIIMedicalCentre和UniversityofWesternAustralia三個(gè)單位。
(2)若同一獲獎(jiǎng)?wù)咄荒戢@獎(jiǎng)，且屬于三個(gè)不同單位但同一國(guó)家，同上處理。數(shù)據(jù)中僅2009年生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)逬ackW.Szostak同屬美國(guó)三家機(jī)構(gòu)。上述兩種情況共有39位諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)獲得者。
(3)若同一獲獎(jiǎng)?wù)咄荒戢@獎(jiǎng)，且屬于不同單位、不同國(guó)家的，按各國(guó)獲獎(jiǎng)1人次計(jì)算。例如，2002年化學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)逰urtWüthrich同屬于TheScrippsResearchInstitute，LaJolla，CA，USA和EidgenössischeTechnischeHochschule(SwissFederalInstituteofTechnology)，Zurich，Switzerland。上述情況有12位獲獎(jiǎng)?wù)�，涉�?1個(gè)國(guó)家。
(4)同一獲獎(jiǎng)?wù)咴诓煌攴莴@獎(jiǎng)(不論獎(jiǎng)項(xiàng))，同屬一個(gè)國(guó)家的，按照實(shí)際獲獎(jiǎng)次數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。例如，1956年和1972年物理學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)逬ohnBardeen兩次獲獎(jiǎng)時(shí)均在美國(guó)。此類(lèi)情況有3人。同時(shí)，對(duì)部分獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行了合理歸并處理，如1909年物理學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)逨erdinandBraun，獲獎(jiǎng)時(shí)所在單位信息為StrasbourgUniversity，Strasbourg，Alsace(thenGermany，nowFrance)，因此，該獎(jiǎng)項(xiàng)歸入德國(guó)。同一年獎(jiǎng)項(xiàng)由不同國(guó)家獲獎(jiǎng)?wù)叻窒淼�，各個(gè)國(guó)家分別計(jì)算一次獲獎(jiǎng);同一獎(jiǎng)項(xiàng)由一人或者由來(lái)自相同國(guó)家的獲獎(jiǎng)?wù)叻窒淼模搰?guó)計(jì)算一次獲獎(jiǎng)，共去除國(guó)家重復(fù)獎(jiǎng)項(xiàng)163項(xiàng)，其中化學(xué)獎(jiǎng)去掉34項(xiàng)，物理學(xué)獎(jiǎng)去掉64項(xiàng)，生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)去掉65項(xiàng)。
需要說(shuō)明的是，由于統(tǒng)計(jì)角度不同，各國(guó)獲獎(jiǎng)次數(shù)有明顯的差異。以日本為例，按照獲獎(jiǎng)?wù)邍?guó)籍進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)，1949—2018年日本諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)?6人，其中含美籍日裔2人、文學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)?人、和平獎(jiǎng)1人。除去上述獲獎(jiǎng)?wù)吆螅?949—2018年諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)為20人，含化學(xué)獎(jiǎng)7人、物理學(xué)獎(jiǎng)9人、生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)4人。
但此處在統(tǒng)計(jì)國(guó)家獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)和機(jī)構(gòu)獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)時(shí)，統(tǒng)一使用獲獎(jiǎng)時(shí)獲獎(jiǎng)?wù)咚跈C(jī)構(gòu)(國(guó)家)，因此，統(tǒng)計(jì)結(jié)果與上述數(shù)據(jù)存在差別。經(jīng)分析，差異主要來(lái)源于以下4位獲獎(jiǎng)?wù)撸?973年物理學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)呓榱嵊谀巍?987年生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)呃ㄟM(jìn)、2008年化學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)呦麓逍蕖?010年化學(xué)獲獎(jiǎng)?wù)吒队⒁�，獲獎(jiǎng)時(shí)所在單位均在美國(guó)。
4數(shù)據(jù)結(jié)果分析
不同性質(zhì)的獲獎(jiǎng)單位在不同領(lǐng)域表現(xiàn)出迥異的科學(xué)原始創(chuàng)新成果生產(chǎn)力。如前所述，由于部分獲獎(jiǎng)?wù)咴讷@獎(jiǎng)時(shí)同屬于不同機(jī)構(gòu)，因此，機(jī)構(gòu)累計(jì)獲獎(jiǎng)次數(shù)明顯大于實(shí)際獲獎(jiǎng)?wù)呷藬?shù)。此種計(jì)算方法雖然導(dǎo)致了大量重復(fù)獲獎(jiǎng)?wù)咝畔�，但展示了所有獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)真實(shí)的獲獎(jiǎng)隸屬情況數(shù)據(jù)，也更符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共享規(guī)定。
4.1基于機(jī)構(gòu)屬性的諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)
為了進(jìn)一步統(tǒng)計(jì)，需要將同一獎(jiǎng)項(xiàng)由不同類(lèi)型的機(jī)構(gòu)共享的情況進(jìn)行整理。據(jù)此，做出基于機(jī)構(gòu)屬性的諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)分布。諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)中，大學(xué)與研究所是獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)中的絕對(duì)主力。因此，在基礎(chǔ)前沿科學(xué)研究創(chuàng)新中，大學(xué)和科研院所是原創(chuàng)性科學(xué)知識(shí)發(fā)現(xiàn)的主力軍，尤其是美國(guó)哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、加州理工大學(xué)、洛克菲勒大學(xué)、麻省理工學(xué)院，以及英國(guó)劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)等表現(xiàn)卓著�？蒲性核校聡�(guó)馬普學(xué)會(huì)和英國(guó)MRC分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室、法國(guó)巴斯德研究所等優(yōu)勢(shì)明顯。這與大學(xué)和科研院所是以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主要任務(wù)的機(jī)構(gòu)定位是分不開(kāi)的。
5結(jié)論與建議
創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是知識(shí)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明驅(qū)動(dòng)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)也是形勢(shì)所迫。在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，唯創(chuàng)新者進(jìn)，唯創(chuàng)新者強(qiáng)，唯創(chuàng)新者勝。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)作為國(guó)際上公認(rèn)的重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)的標(biāo)桿，是否獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)已經(jīng)成為一個(gè)國(guó)家原始科技創(chuàng)新軟實(shí)力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。隨著我國(guó)科技實(shí)力不斷增強(qiáng)、科技基礎(chǔ)不斷厚實(shí)，科技產(chǎn)出的數(shù)量增長(zhǎng)雄踞世界第二，科技創(chuàng)新的質(zhì)量化發(fā)展是大勢(shì)所趨。
應(yīng)以此為契機(jī)，研判和把握世界科技發(fā)展大勢(shì)，敏銳抓住科技革命的新方向，進(jìn)一步擴(kuò)大我國(guó)科學(xué)研究的國(guó)際影響力，優(yōu)化基礎(chǔ)科學(xué)研究重點(diǎn)布局領(lǐng)域體系，加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)杰出科學(xué)人才培養(yǎng)，完善基礎(chǔ)研究穩(wěn)定經(jīng)費(fèi)支持政策體系，協(xié)調(diào)好國(guó)家頂層設(shè)計(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性擇優(yōu)支持的定向基礎(chǔ)研究資助體系與科學(xué)家自由探索的基礎(chǔ)前沿高風(fēng)險(xiǎn)研究資助體系之間的關(guān)系[39]，進(jìn)一步提升我國(guó)原始創(chuàng)新能力對(duì)世界科技發(fā)展的貢獻(xiàn)�；诒疚牡姆治鼋Y(jié)果，提出如下建議。
1)制定我國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列及世界科技強(qiáng)國(guó)的基礎(chǔ)科學(xué)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)
世界科技強(qiáng)國(guó)必然是基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)�；A(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)，必然在科技領(lǐng)域?qū)θ祟?lèi)作出重大原始創(chuàng)新發(fā)現(xiàn)和貢獻(xiàn)。諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)鼓勵(lì)人類(lèi)在科學(xué)精神引導(dǎo)下探索自然界的深層規(guī)律，以促進(jìn)人類(lèi)深入理解自然為目標(biāo)，通過(guò)原創(chuàng)性基礎(chǔ)科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果為人類(lèi)作出最大的科學(xué)貢獻(xiàn)，獲獎(jiǎng)成果無(wú)疑是人類(lèi)科技知識(shí)大廈上的閃耀明珠。取得系列諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，是一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)前沿原始創(chuàng)新能力的有力展示。
迄今獲得最多諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)的美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、瑞士和日本等國(guó)家，毫無(wú)疑問(wèn)都是世界上科技創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家。中國(guó)迄今為止僅有兩位本土學(xué)者獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，分別是屠呦呦(2015年)和高錕(2009年)。
除諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)外，我國(guó)科學(xué)家在科技領(lǐng)域國(guó)際獎(jiǎng)項(xiàng)的占有率方面表現(xiàn)也不甚理想，與主要發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)在國(guó)際科技領(lǐng)域大獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)人數(shù)方面還存在很大差距[38]。我國(guó)要建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，必須要制定建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略目標(biāo)、政策體系，厚植創(chuàng)新土壤，培養(yǎng)科學(xué)精神，激發(fā)科學(xué)思想，長(zhǎng)期穩(wěn)定支持基礎(chǔ)科學(xué)研究。值得一提的是“日本諾獎(jiǎng)現(xiàn)象”。日本在2000年制定的《第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中提出，日本要在“未來(lái)50年獲得30個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)”。
截止到2018年，從獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)層面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，日本共獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)15項(xiàng)(從獲獎(jiǎng)?wù)邍?guó)籍進(jìn)行統(tǒng)計(jì)為18項(xiàng)、21人，但4人獲獎(jiǎng)時(shí)所在單位在美國(guó)。前文已有述及，此處不予贅述)，共17位獲獎(jiǎng)?wù)摺?000年此計(jì)劃制定以來(lái)，日本獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)12項(xiàng)，獲獎(jiǎng)?wù)?4人。可以看出，此計(jì)劃制定以來(lái)，日本幾乎平均每年就有1人獲得諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)，日本正在一步一步實(shí)現(xiàn)該宏偉目標(biāo)。
2)以建設(shè)基礎(chǔ)科學(xué)研究強(qiáng)國(guó)為目標(biāo)，建設(shè)一流卓越科學(xué)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)
來(lái)源于不同機(jī)構(gòu)屬性的科學(xué)家在作出重大原始創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化和獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可方面存在明顯區(qū)別。這種區(qū)別不僅來(lái)自于學(xué)科屬性的特異性，還來(lái)自于不同屬性機(jī)構(gòu)的內(nèi)在科學(xué)創(chuàng)新機(jī)理的特異性。因此，應(yīng)客觀認(rèn)識(shí)不同機(jī)構(gòu)研發(fā)力量的成長(zhǎng)和發(fā)展規(guī)律，針對(duì)不同研發(fā)環(huán)境有區(qū)別的營(yíng)造適宜的科研氛圍。觀察百年諾貝爾獎(jiǎng)的歷史，盡管近年來(lái)諾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的多樣性有所增加，但大學(xué)、科研院所等科學(xué)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)仍然是科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的主要力量�；A(chǔ)前沿科技知識(shí)創(chuàng)新是一項(xiàng)高智力、高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，需要相應(yīng)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期不懈地持續(xù)攻關(guān)努力。
從國(guó)際上諾獎(jiǎng)科學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)的屬性可以看出，有長(zhǎng)期良好科學(xué)傳統(tǒng)的歷史悠久的世界一流大學(xué)、科研院所是諾獎(jiǎng)科學(xué)成果產(chǎn)出的主力機(jī)構(gòu)。因此，建設(shè)卓越科學(xué)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，聚集科學(xué)精英人才，培育科學(xué)追求精神，傳承發(fā)揚(yáng)優(yōu)良科學(xué)思想，是不斷產(chǎn)出重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)成果的基本前提條件。而我國(guó)的大學(xué)、科研院所等科學(xué)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，無(wú)論是其科學(xué)研究發(fā)展歷史、還是科學(xué)影響力，與世界一流機(jī)構(gòu)的差距仍然很大。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)基礎(chǔ)研究的穩(wěn)定支持力度。
長(zhǎng)期穩(wěn)定支持前沿基礎(chǔ)研究，是促進(jìn)重大前沿科學(xué)問(wèn)題持續(xù)攻關(guān)而做出重大原始創(chuàng)新成果的組織因素，這一點(diǎn)對(duì)于任何組織類(lèi)型的科研機(jī)構(gòu)都適用。一方面，要改變長(zhǎng)期以來(lái)并不真正重視基礎(chǔ)科學(xué)研究的現(xiàn)象。有研究顯示，作為中國(guó)科學(xué)研究人員中精英群體，兩院院士關(guān)注的熱點(diǎn)仍然是應(yīng)用學(xué)科或應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科[40]。
這表明我國(guó)對(duì)基礎(chǔ)研究的戰(zhàn)略布局和高度重視還有待進(jìn)一步落實(shí)。另一方面，我國(guó)基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)支持強(qiáng)度目前僅占研發(fā)投入的5%左右，明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家的15%左右。不論從對(duì)人類(lèi)的知識(shí)體系發(fā)展須有大的貢獻(xiàn)來(lái)說(shuō)，還是必須要對(duì)未來(lái)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列乃至建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供更大的科技支撐來(lái)說(shuō)，我國(guó)都必須加強(qiáng)中長(zhǎng)期的前沿基礎(chǔ)研究創(chuàng)新[39]。
我國(guó)科技發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境正在并將繼續(xù)發(fā)生深刻變化，我國(guó)科技發(fā)展的階段必須從過(guò)去的主要利用科技發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新供給，轉(zhuǎn)變?yōu)楦嗟囊蕾?lài)我國(guó)自主知識(shí)創(chuàng)新供給的發(fā)展階段。針對(duì)不同機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，全面加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是提高我國(guó)原始性創(chuàng)新能力、積累智力資本的重要途徑，是躋身世界科技強(qiáng)國(guó)的必要條件，是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的根本動(dòng)力和源泉。
3)吸引和培養(yǎng)杰出科技人才隊(duì)伍，促進(jìn)基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化杰出科技人才是國(guó)之重器�？茖W(xué)研究尤其是重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和重大技術(shù)突破有其最佳年齡區(qū)間[41-43]。而這一年齡區(qū)間不僅受學(xué)科領(lǐng)域影響，也受研究人員所處的機(jī)構(gòu)屬性影響。
因此，應(yīng)在遵循學(xué)科發(fā)展和機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)律的同時(shí)，遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律、挖掘人才成長(zhǎng)潛能;出臺(tái)或改革相應(yīng)的培育科技突破主力軍的科技政策，確保處于創(chuàng)造力高峰期的科研人員具有必要的學(xué)術(shù)自由，加強(qiáng)建設(shè)完整系統(tǒng)的基礎(chǔ)研究?jī)?yōu)秀科學(xué)人才培養(yǎng)和配置體系，遴選建設(shè)和支持一批新型的、以支持重大前沿挑戰(zhàn)性科學(xué)問(wèn)題研究為導(dǎo)向的研究單元及一流人才隊(duì)伍，形成面向重大挑戰(zhàn)性科學(xué)難題持續(xù)攻關(guān)的國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)研究創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)[39]。
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