本文摘要：摘要：在高校人文社科效率影響因素研究中提出回歸盲點(diǎn)概念，提出采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)，將其結(jié)果權(quán)重作為影響因素影響大小的思路，并采用偏最小二乘法和嶺回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，同時(shí)基于教育部高校人文社科省際面板數(shù)據(jù)，首先測(cè)度出SBM超效率，然后分析
摘要：在高校人文社科效率影響因素研究中提出回歸盲點(diǎn)概念，提出采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行學(xué)習(xí)，將其結(jié)果權(quán)重作為影響因素影響大小的思路，并采用偏最小二乘法和嶺回歸進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，同時(shí)基于教育部高校人文社科省際面板數(shù)據(jù)，首先測(cè)度出SBM超效率，然后分析其影響因素。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：近年來(lái)高校人文社科效率總體呈下降趨勢(shì)，地區(qū)差距不大;學(xué)術(shù)論文是人文社科效率的最重要影響因素;研發(fā)人員對(duì)效率影響超過(guò)研發(fā)經(jīng)費(fèi);學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告對(duì)人文社科效率影響較小;出現(xiàn)回歸盲點(diǎn)時(shí)應(yīng)采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析效率影響因素。本文還對(duì)采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)解決回歸盲點(diǎn)問(wèn)題的適用條件進(jìn)行了討論。
關(guān)鍵詞：回歸盲點(diǎn)人文社科BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)偏最小二乘法嶺回歸
引言人文社會(huì)科學(xué)是人類的精神家園，高等院校是人文社科的重要載體。在人類社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中，人文社科發(fā)揮著價(jià)值導(dǎo)向和文化建設(shè)功能，推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步。從人類個(gè)體角度，人文社科具有關(guān)懷人生，塑造健全人格的作用，能夠啟迪心智、滋潤(rùn)心靈、解放思想、提升精神境界。目前從事人文社科研究的機(jī)構(gòu)包括高等院校、科研院所以及少數(shù)民間機(jī)構(gòu)。高等院校是重要的國(guó)家戰(zhàn)略資源之一，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵力量[1]。雖然國(guó)家和地方人文社科科研院所較多，但這些科研院所主要側(cè)重人文社科的應(yīng)用研究，其規(guī)模和研究人數(shù)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于高等院校，廣大高校無(wú)疑是人文社科理論研究與應(yīng)用研究的主要力量。
人文社科評(píng)職知識(shí)： 人文社科方向的課題申請(qǐng)如何保過(guò)
提高人文社科的研究效率非常重要。人文社科效率本質(zhì)上就是產(chǎn)出投入比，即如何利用有限的投入取得最大產(chǎn)出。人文社科研究屬于公共物品，在絕大多數(shù)情況下，人文社科研究難以取得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，更多是服務(wù)社會(huì)，服務(wù)政府，絕對(duì)以社會(huì)效益為主。人文社科研究的資源和經(jīng)費(fèi)投入主要依賴政府，同樣屬于公共資源。在這樣的背景下，如何合理分配有限的人文社科資源，提高研究效率至關(guān)重要。通過(guò)科學(xué)的方法，找到人文社科效率的關(guān)鍵影響因素，對(duì)于人文社科效率提升無(wú)疑具有重要意義。
在人文社科效率的影響因素研究中存在“回歸盲點(diǎn)”問(wèn)題�；貧w盲點(diǎn)是本文所提出來(lái)的新的概念，所謂回歸盲點(diǎn)，就是在多元回歸中，如果一些公認(rèn)關(guān)鍵變量的回歸系數(shù)沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，或者即使通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，但該變量符號(hào)與人們的常識(shí)相反，在這樣的情況下，得出的結(jié)論是這些變量的績(jī)效較低，但不可能沒(méi)有作用，必須對(duì)其貢獻(xiàn)進(jìn)行估計(jì)，但傳統(tǒng)基于回歸的方法已經(jīng)不能解決這個(gè)問(wèn)題，這就是回歸盲點(diǎn)。
根據(jù)伍德里奇[2]的觀點(diǎn)，某關(guān)鍵變量即使績(jī)效較低，但也發(fā)揮了作用。目前關(guān)于人文社科效率的影響因素研究，幾乎全部采用的是多元回歸法，因此同樣面臨回歸盲點(diǎn)問(wèn)題。在回歸盲點(diǎn)下研究高校人文社科效率的影響因素具有重要意義。第一，它有利于對(duì)人文社科效率的影響因素進(jìn)行全面分析，并且客觀評(píng)價(jià)所有影響因素的影響大小，從而找到關(guān)鍵問(wèn)題，為進(jìn)一步提高人文社科效率提供解決思路。第二，從方法論角度，首次提出研究盲點(diǎn)問(wèn)題，探索通過(guò)人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來(lái)解決這個(gè)問(wèn)題，并進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，在研究方法上有所創(chuàng)新。
1文獻(xiàn)綜述
關(guān)于高校效率的研究國(guó)際上已經(jīng)有不少成果，其中許多是以人文社科作為研究對(duì)象。Worthington等[3]采用經(jīng)典CCR和BCC效率模型對(duì)澳大利亞高校教育、科研、競(jìng)爭(zhēng)力等整體效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。Athanassopoulos等[4]將英國(guó)45所高校分成自然科學(xué)為主、自然科學(xué)與人文社科兼顧、人文社科為主3個(gè)類型，并采用DEA效率分析進(jìn)行測(cè)度。Johnes等[5]運(yùn)用DEA對(duì)中國(guó)109所高校2003年、2004年的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)綜合性高校的效率更高，且沿海地區(qū)高校的研究效率高于西部地區(qū)。Chu等[6]研究發(fā)現(xiàn)，19931995年間內(nèi)地高校的科研效率總體有所改善，東部地區(qū)要比中西部地區(qū)更高效。Colbert等[7]研究了美國(guó)頂尖MBA項(xiàng)目的效率，取得了較好的評(píng)價(jià)效果。Johnes[8]以畢業(yè)生等級(jí)作為教學(xué)質(zhì)量，分析英國(guó)100所高校的辦學(xué)效率。
國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于人文社科效率的相關(guān)研究成果也比較豐富，主要研究集中在高校研發(fā)效率。陸根書、劉蕾[9]運(yùn)用DEA方法對(duì)20002003年教育部直屬68所高校人文社會(huì)科學(xué)研究效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)人文社科研究效率逐年遞增趨勢(shì)，總體水平還有待提高。姜彤彤[10]對(duì)我國(guó)除西藏外30個(gè)省份高校20012011年人文社科效率及其區(qū)域差異情況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，發(fā)現(xiàn)各省技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率平均值較高，但隨著時(shí)間的推移有下降趨勢(shì)，不同省份效率差異巨大。袁衛(wèi)、李沐雨等[11]基于變換參考集DEA排序方法，引入ESI指標(biāo)，區(qū)分人文社科和自然科學(xué)科研產(chǎn)出，分析了教育部直屬的72所高校辦學(xué)效率。
王甲旬、邱均平[12]研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)高校人文社科研究的整體技術(shù)效率處于中等偏上水平，且受到純技術(shù)效率的影響較大，即科研管理對(duì)科研效率的影響較大。祝夢(mèng)、孟溦等[13]針對(duì)不同學(xué)科之間差異和不可比性等問(wèn)題，構(gòu)建多層次分類RD-DEA模型，并對(duì)教育部直屬高�？蒲行蔬M(jìn)行分析，結(jié)果更加客觀。還有一些學(xué)者以少數(shù)高校或高校內(nèi)部不同機(jī)構(gòu)為研究對(duì)象研究人文社科效率。
陳俊生、周平等[14]以兩所高校15個(gè)人文社科學(xué)院為研究對(duì)象，構(gòu)建二次相對(duì)效率和超效率模型，發(fā)現(xiàn)技術(shù)效率和管理效率無(wú)明顯線性關(guān)系。賈永堂、董潔[15]對(duì)某大學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，其人文社科的全要素生產(chǎn)率處于穩(wěn)步提升之中，學(xué)術(shù)研究效率高于自然科學(xué)。胡公啟[16]基于DEA-Malmquist指數(shù)方法測(cè)度江蘇省文科第一批次高校人文社科研究效率，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步是制約效率提高的核心因素，全要素生產(chǎn)率指數(shù)有所增長(zhǎng)，但幅度不高。關(guān)于創(chuàng)新效率的影響因素，一些學(xué)者從宏觀區(qū)域角度展開(kāi)研究。Fritsch等[17]研究發(fā)現(xiàn)，專業(yè)化水平、知識(shí)轉(zhuǎn)移程度、研發(fā)投入對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率的影響顯著。
王軍[18]實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)創(chuàng)新效率與市場(chǎng)化程度、對(duì)外開(kāi)放程度、高等教育程度、基礎(chǔ)設(shè)施水平正相關(guān)，與金融深度負(fù)相關(guān)，中西部地區(qū)與高等教育程度、基礎(chǔ)設(shè)施水平負(fù)相關(guān)。趙清軍、車鑫等[19]對(duì)省際創(chuàng)新效率的研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)進(jìn)步是關(guān)鍵性因素，人力資本影響顯著。楊玉楨、楊銘[20]研究基礎(chǔ)研究效率，發(fā)現(xiàn)人口密度、貿(mào)易開(kāi)放度與其正相關(guān)，財(cái)政支出結(jié)構(gòu)與其負(fù)相關(guān)，社會(huì)信息化水平影響程度不大。劉永松、王婉楠等[21、22]則研究了國(guó)家創(chuàng)新效率、高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率及影響因素。 還有一些學(xué)者以高校作為研究對(duì)象研究效率的影響因素，Agasisti等[23]、Munoz[24]基于隨機(jī)前沿DEA模型研究發(fā)現(xiàn)，政府公共政策指數(shù)是高校創(chuàng)新效率的影響因素。
蔡翔、趙娟[25]研究了大學(xué)協(xié)同創(chuàng)新效率的影響因素，發(fā)現(xiàn)研發(fā)人力資本作用遠(yuǎn)大于研發(fā)物質(zhì)資本。鄧?yán)�、岳振興等[26]研究認(rèn)為，地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)水平是影響高�？蒲行实闹匾獠恳蛩兀茖W(xué)合理的體制機(jī)制是高�？蒲行实膬�(nèi)部影響因素。王曉珍、蔣子浩[27]研究認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、政府扶持力度、基礎(chǔ)設(shè)施狀況對(duì)高校創(chuàng)新效率具有較顯著影響。
李瑛、任珺楠[28]基于110所原211高校人文社科數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)這些高校的效率整體呈下降趨勢(shì)，主要原因是技術(shù)退步，并且區(qū)域之間差異不大。從現(xiàn)有研究看，關(guān)于高校人文社科效率的研究成果比較豐富，涉及學(xué)科評(píng)價(jià)、專業(yè)評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)、學(xué)校評(píng)價(jià)、地區(qū)評(píng)價(jià)等。關(guān)于創(chuàng)新效率的影響因素，研究成果也比較豐富，涉及的因素包括技術(shù)進(jìn)步、公共政策、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、物質(zhì)資本、人力資本、企業(yè)規(guī)模、人口密度、對(duì)外開(kāi)放度等。關(guān)于人文社科效率的影響因素，也有不少研究，涉及的影響因素包括公共政策、經(jīng)濟(jì)水平、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)進(jìn)步等。
總體上，在以下幾個(gè)方面有待深入研究：第一，效率本質(zhì)上就是產(chǎn)出投入比，因此效率的影響因素可以分為兩類：第一類是投入產(chǎn)出變量，這是效率的當(dāng)然影響因素，不可能不發(fā)揮作用;第二類才是其他影響因素�，F(xiàn)有的研究集中在第二類影響因素，對(duì)第一類影響因素或者稱為決定因素的研究較少，有必要加強(qiáng)研究。第二，由于存在回歸盲點(diǎn)，很多對(duì)人文社科效率具有重要影響的變量被忽視了，被簡(jiǎn)單判定為不相關(guān)，或者出現(xiàn)回歸符號(hào)錯(cuò)誤，迫切需要進(jìn)一步研究。本文基于教育部高校人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)上的省際高校數(shù)據(jù)，在對(duì)回歸盲點(diǎn)及其產(chǎn)生原因分析的基礎(chǔ)上，提出采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來(lái)分析效率影響因素的新思路，并結(jié)合采用偏最小二乘法、嶺回歸來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，最后得出研究結(jié)論并對(duì)BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的適用條件進(jìn)行討論。
2理論分析與研究方法
2.1人文社科投入產(chǎn)出效率模型——SBM超效率模型
本文重點(diǎn)研究人文社科效率的影響因素，測(cè)度人文社科科研效率是其前提。為了提高效率影響因素研究的區(qū)分度，本文采用SBM超效率模型進(jìn)行測(cè)度。超效率SBM模型是一種基于要素冗余的非徑向非角度相對(duì)效率測(cè)算方法，能夠很好地處理投入要素的松弛問(wèn)題，并且能夠較好地處理非期望產(chǎn)出，并得到超效率值[29]。
2.2人文社科效率的影響因素分析
投入變量為研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)勞動(dòng)力，產(chǎn)出變量包括學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告。根據(jù)投入產(chǎn)出變量可以測(cè)度出人文社科效率，在此基礎(chǔ)上可以進(jìn)一步分析效率的影響因素。需要注意的是，效率影響因素包括兩大類。一類是投入產(chǎn)出系統(tǒng)內(nèi)的影響因素，具體包括研發(fā)經(jīng)費(fèi)、研發(fā)人員、學(xué)術(shù)論文、學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告。通常情況下，投入變量的回歸系數(shù)應(yīng)該為負(fù)數(shù)，產(chǎn)出變量的回歸系數(shù)應(yīng)該為正數(shù)。這是因?yàn)楦鶕?jù)效率的定義，投入越小，效率越高，產(chǎn)出越大，效率越高。這些變量在回歸中一旦出現(xiàn)不相關(guān)，或者雖然通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)但符號(hào)錯(cuò)誤，就是回歸盲點(diǎn)問(wèn)題，需要加以解決。
另一類效率的影響因素是投入產(chǎn)出系統(tǒng)外的影響因素，如果在回歸中發(fā)現(xiàn)這些變量沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，或者雖然通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)但符號(hào)錯(cuò)誤，此時(shí)是不能簡(jiǎn)單認(rèn)定為回歸盲點(diǎn)問(wèn)題，要根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行綜合判斷。比如政府科技政策，即使沒(méi)有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，也應(yīng)該認(rèn)定為回歸盲點(diǎn)問(wèn)題，將其納入到后續(xù)的進(jìn)一步分析，因?yàn)檎萍颊咄瑯訉儆谌宋纳缈仆度�。但如果�?jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)]有通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，由于這是系統(tǒng)外變量，那就不是回歸盲點(diǎn)變量。
3研究數(shù)據(jù)與實(shí)證結(jié)果
3.1數(shù)據(jù)來(lái)源
本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)自于教育部“中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)信息網(wǎng)”，數(shù)據(jù)選取省際人文社科投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。研發(fā)經(jīng)費(fèi)選取內(nèi)部支出，研發(fā)勞動(dòng)力選取研發(fā)人員數(shù)，另外一個(gè)可采用的數(shù)據(jù)為研發(fā)人員折合全時(shí)當(dāng)量，考慮到人文社科研究的特點(diǎn)，選取研發(fā)人員指標(biāo)更好一些。學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作均為原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究報(bào)告采用已采納的研究報(bào)告數(shù)，這更能體現(xiàn)研究高質(zhì)量研究報(bào)告的水平。數(shù)據(jù)時(shí)間范圍為20092018年，考慮到人文社科研究投入產(chǎn)出之間的滯后期，經(jīng)綜合均衡后選擇滯后期為1年，在此基礎(chǔ)上計(jì)算效率并進(jìn)行影響因素分析。
3.2效率分析結(jié)果
最近10年來(lái)人文社科效率平均值為0.713，屬于中等偏高水平，但總體上是在降低，近年來(lái)趨于穩(wěn)定。主要原因是人文社科投入增加較快，而產(chǎn)出增速偏低。2009年高校人文社科研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出為54.63億元，2018年達(dá)到190.54億元，平均年增長(zhǎng)14.89%。從研發(fā)人員看，也處于穩(wěn)步增長(zhǎng)狀態(tài)，從2009年425939人增加到2018年764235人，平均每年增長(zhǎng)6.7%。從產(chǎn)出看，2009年高校人文社科的論文、學(xué)術(shù)著作分別為312807篇、27021部，2018年分別為363712篇、30109部，增速分別為1.69%和1.21%，遠(yuǎn)低于投入增長(zhǎng)。
4研究結(jié)論
(1)近年來(lái)高校人文社科效率總體呈下降趨勢(shì)，地區(qū)差距不大研究發(fā)現(xiàn)，2009-2018年期間，中國(guó)高校人文社科效率平均值為0.715，總體上處于中等偏上水平。從增長(zhǎng)趨勢(shì)看，高校人文社科效率總體上處于下降態(tài)勢(shì)，主要原因是研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員增長(zhǎng)相對(duì)較快，而科研成果除了研究報(bào)告增長(zhǎng)較快外，學(xué)術(shù)論文和學(xué)術(shù)著作增長(zhǎng)緩慢。從地區(qū)差距看，不同地區(qū)效率分布差距不大，效率較高地區(qū)既有東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，也有中西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。
(2)學(xué)術(shù)論文是人文社科效率的最重要影響因素人文社科研究有其自身的特點(diǎn)，學(xué)術(shù)論文在人文社科研究中占據(jù)十分重要的地位。人文社科學(xué)術(shù)論文中，大多數(shù)屬于基礎(chǔ)研究，少數(shù)屬于應(yīng)用研究，同時(shí)受學(xué)科領(lǐng)域的影響。學(xué)術(shù)著作是系統(tǒng)化的學(xué)術(shù)研究，既包括基礎(chǔ)研究，也包括應(yīng)用研究，以基礎(chǔ)研究為主。研究報(bào)告是典型的人文社科應(yīng)用研究，隨著國(guó)家對(duì)智庫(kù)研究的重視，近年來(lái)研究報(bào)告增速較快。對(duì)于人文社科效率而言，提高效率的方式無(wú)非兩大類，一是降低投入，二是增加產(chǎn)出。從產(chǎn)出對(duì)效率影響的角度，學(xué)術(shù)論文是最重要的。本文基于BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究表明，學(xué)術(shù)論文對(duì)效率影響的權(quán)重最大，這和客觀事實(shí)及經(jīng)驗(yàn)是相符的。
(3)研發(fā)人員對(duì)效率影響超過(guò)研發(fā)經(jīng)費(fèi)從投入角度分析人文社科效率的影響因素，BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究結(jié)果表明，研發(fā)人員的權(quán)重為34.28%，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的權(quán)重為20.37%，研發(fā)人員對(duì)效率的影響要明顯大于研發(fā)經(jīng)費(fèi)。這是因?yàn)�，人文社科更�?qiáng)調(diào)人文精神、學(xué)者特質(zhì)、學(xué)術(shù)積累、研究偏好等因素，而這些因素往往與研發(fā)人員個(gè)體相關(guān)，與研發(fā)經(jīng)費(fèi)相關(guān)不大。此外不同人文社科學(xué)科、不同研究領(lǐng)域?qū)ρ邪l(fā)經(jīng)費(fèi)的需求具有很大的異質(zhì)性。人文社科研究中研發(fā)人員對(duì)效率的影響更大，這是由人文社科學(xué)科特點(diǎn)所決定的。
(4)學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告對(duì)人文社科效率影響較小基于BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)著作和研究報(bào)告對(duì)人文社科效率影響的權(quán)重均低于4%，影響較小。其主要原因是，學(xué)術(shù)著作所體現(xiàn)的學(xué)術(shù)思想許多已經(jīng)通過(guò)學(xué)術(shù)論文發(fā)表，盡管學(xué)術(shù)著作比較系統(tǒng)，但其中的許多精華已經(jīng)得到體現(xiàn)，這樣其相對(duì)重要性就會(huì)下降。人文社科研究目前主要以基礎(chǔ)研究為主，應(yīng)用研究盡管增長(zhǎng)較快，但所占的比重還不大，因此對(duì)效率影響不大。
(5)出現(xiàn)回歸盲點(diǎn)時(shí)應(yīng)采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析效率影響因素本文首次提出回歸盲點(diǎn)問(wèn)題，即確定影響因素作用大小傳統(tǒng)回歸分析難以深入問(wèn)題，其產(chǎn)生的原因主要包括多重共線性、非線性關(guān)系以及數(shù)據(jù)自身問(wèn)題。在這樣的情況下，采用BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行進(jìn)一步分析就是一種有效手段，該方法的穩(wěn)健性通過(guò)偏最小二乘法或嶺回歸得到了進(jìn)一步的驗(yàn)證，是一種有效的解決手段。
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作者：俞立平
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