本文摘要：索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應當研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管
索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應當研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，再想索賠就必須加強合同管理。
《水利水電工程設計》雜志是經(jīng)國家科委批準，由水利部天津水利水電勘測設計研究院和天津市水力發(fā)電工程學會共同主辦，向國內(nèi)外公開發(fā)行的技術性刊物。設有設計與施工、機電與金屬結構、規(guī)劃和經(jīng)濟、地質(zhì)與測量、工程監(jiān)理、新技術開發(fā)與應用、試驗與研究、專題討論、綜述、安全監(jiān)測、水力機械、國外科技、小資料、簡訊、信息與服務等欄目。本刊以總結工程建設經(jīng)驗，傳播先進科學技術，開展專題討論，為水利水電工程建設服務為宗旨。歡迎投稿。
摘 要：在工程建設過程中，由于建設工程自身的特點，比如工期較長，工程受外部地質(zhì)，天氣等客觀因素影響較大，造成了建設工程比一般的工業(yè)產(chǎn)品更多的經(jīng)濟合同條件的改變，也就因此而產(chǎn)生較多的工程索賠現(xiàn)象的發(fā)生。工程索賠無論在國外適用的菲迪克條款，還是國內(nèi)的施工單位，建設單位，都日益重視工程索賠現(xiàn)象，索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，合同是索賠的依據(jù)索賠和合同管理有直接的聯(lián)系。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)，施工索賠反映了工程項目各參與方法制、合同觀念的加強，以及通過正常途徑保護自己合法權利的愿望，索賠有助于建設單位，施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高，所以，加強索賠管理，也就是施工單位，建設單位加強自身內(nèi)部管理，加強合同管理的過程，最終實現(xiàn)工程的協(xié)調(diào)配合和順利完工，本人是從公路工程的施工單位角度出發(fā)，結合自己對索賠的理解，重點闡述施工單位向建設單位索賠的主要內(nèi)容，索賠的一系列方法和手段，以及索賠中應注意的事項，以使工程索賠能順利成功。
關鍵詞：工程索賠 索賠內(nèi)容 索賠方法 索賠依據(jù) 索賠意義
1.引言
在工程建設過程中，由于土木工程建設項目自身的特點，比如項目的多樣性，固定性，龐大性，合同工期長，工程易受外部地質(zhì)，天氣等客觀因素影響，造成了建設工程比一般的工業(yè)產(chǎn)品更多的經(jīng)濟合同條件的改變，也就因此產(chǎn)生了更多的索賠現(xiàn)象的發(fā)生。工程索賠是在工程承包合同履行過程中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務或者出現(xiàn)了應當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠是一種正當?shù)臋嗬螅呛贤斒氯酥g一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在實際工程索賠活動中，工程索賠既有承包人向發(fā)包人的索賠，也有發(fā)包人向承包人的索賠，索賠活動是雙向的，因本人是從事公路工程的施工管理工作，本文就從承包人的角度出發(fā)，闡述承包人向發(fā)包人索賠的主要內(nèi)容，索賠的依據(jù)，索賠的一系列方法和手段，索賠工作的意義，以及索賠應注意的事項，以使工程索賠能順利成功。
2.工程索賠的內(nèi)容
2.1不可抗力、不利的自然條件和障礙引起的索賠
不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工難度，導致施工單位必須花費更多費用來完成此項工作，在公路工程施工中，此項不利的自然條件或人為障礙主要表現(xiàn)為地下和水文條件的變化，尤其是在基礎施工過程中，由于地質(zhì)鉆探布點，探測深度的原因，以及地質(zhì)斷層，溶洞，地下障礙物的原因，這些風險對于有經(jīng)驗的承包人通常也是不能合理遇見的不利施工條件。不可抗力是指施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災害，包括地震，海嘯，水災，以及國家政策的變化等。
2.2發(fā)包人違約引起的索賠
發(fā)包人違約通常表現(xiàn)為沒有為承包人提供約定的施工條件，未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等，監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作，如未能發(fā)出圖紙，指令等也視為發(fā)包人違約。
2.3合同錯誤引起的索賠
如合同條文不全，錯誤，矛盾等設計圖紙，技術規(guī)范錯誤等
2.4合同變更引起的索賠
因發(fā)包人提出工程延期，加速或工程終止的合同條件發(fā)生變化，致使承包人的利益受損而向發(fā)包人提出的索賠。
3.工程索賠處理的程序和方法
3.1索賠的提出
在工程實施過程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包商發(fā)現(xiàn)索賠機會，首先提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時間內(nèi)，將索賠意向通知書及時通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權利，這是索賠工作程序的第一步。
承包人向發(fā)包人的索賠應當在索賠事件發(fā)生以后，持證明索賠事件發(fā)生的有效證據(jù)和依據(jù)正當?shù)乃髻r理由，按照合同約定的時間向發(fā)包人遞交索賠通知，發(fā)包人應按照合同約定的時間對承包人提出的索賠進行答復和確認。
根據(jù)招標文件及合同要求中有關規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
3.2索賠資料的準備
在索賠資料準備階段，主要工作有：跟蹤和調(diào)查發(fā)生的事件，掌握事件發(fā)生的詳細經(jīng)過;分析事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責任，確定索賠依據(jù);損失和損害調(diào)查分析和計算，劃清各方責任，確定工期索賠和費用索賠值;收集證據(jù)，獲得充分和有效的各種證據(jù);起草索賠文件。
3.3索賠文件的提交
提出索賠的一方應該在合同規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅嫠髻r文件，索賠文件包括總述部分，論證部分，索賠計算部分，證據(jù)部分。
3.4索賠文件的審核
對于承包人向發(fā)包人的索賠請求，索賠文件首先應該提交工程師審核，工程師根據(jù)發(fā)包人的授權和委托，對承包人的索賠的審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計算是否正確，合理，并在授權范圍內(nèi)初步做出判斷，初步確定補償額度，或要求補充證據(jù)，或者要求修改索賠報告，對索賠的初步處理意見要提交發(fā)包人。
3.5發(fā)包人的審查
對于工程師的處理意見，發(fā)包人需要進行審查和批準，然后工程師才可以簽發(fā)有關證書。
3.6協(xié)商
對于工程師的初步處理意見，發(fā)包人或承包人可能都不接受或其中的一方不接受，三方可就索賠的解決進行協(xié)商，達成一致意見，如協(xié)商無法達成一致意見，則發(fā)包人或承包人可根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟的方式解決。
4.工程索賠的依據(jù)和證據(jù)
索賠的依據(jù)主要有：合同文件，法律、法規(guī)，工程建設慣例等。
可以作為證據(jù)的材料主要有：書證;物證;證人和證言;試聽材料;被告人供述和有關當事人陳述;鑒定結論;勘察、檢驗筆錄。工程索賠證據(jù)主要有：各種合同文件，包括施工合同協(xié)議書及其附件，中標通知書，投標書，規(guī)范，圖紙，工程量清單，工程報價單和預算書，有關技術資料和要求，施工過程中的補充協(xié)議等，各種往來函件，通知，答復等;各種會議紀要;經(jīng)過發(fā)包人或者工程師批準的承包人的施工進度計劃，施工方案，施工組織設計和現(xiàn)場實施情況記錄;氣象報告和資料，現(xiàn)場施工記錄，工程有關照片和錄像，施工日記，發(fā)包人或者工程師的簽證，發(fā)包人或者 工程師發(fā)布的各種書面指令和確認書，各種檢查驗收報告和技術鑒定報告，工地的交接記錄，建筑材料和設備的采購，使用方面的記錄，市場行情資料，各種會計核算資料，國家的法律，法規(guī)政策文件等。
索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠就不可能成立。總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。
5.工程索賠的計算
5.1工程索賠費用的組成
可索賠的費用包括：人工費，設備費，材料費，保函手續(xù)費，延遲付款利息，保險費，管理費，利潤等。
5.2工程索賠費用的計算方法
費用索賠的計算方法有實際費用法，修正總費用法;工期索賠的計算方法有網(wǎng)絡分析圖法和比例計算法兩種。
6.工程索賠的處理原則
6.1工程索賠必須以合同為原則
無論是風險事件的發(fā)生還是當事人不能完成的工作，都必須在合同中找到相應的依據(jù)。
6.2及時合理的處理索賠
索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應當及時，索賠的處理也應當及時，索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響。
6.3加強主動控制，減少工程索賠
對于工程索賠應當加強主動控制，盡量減少索賠，這就要求在工程管理過程中，應當盡量將工作做到前面，減少索賠事件的發(fā)生，這樣能夠使工程更加順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。
7.怎樣確保有效的工程索賠
7.1施工索賠管理機構的設置
對于工程項目多、合同金額大、索賠項目多而復雜的工程承包商，應有一名副經(jīng)理專門負責或分管索賠工作，并建立專門的索賠機構，負責對公司各工程施工項目的索賠工作統(tǒng)一指導和協(xié)調(diào)。一般說來，施工項目經(jīng)理部設立的索賠機構應由下列人員組成：1名有索賠經(jīng)驗的工程師作為索賠的負責人來負責該項目的索賠工作，1～2名具有工程知識、法律知識等的合同管理的專、兼職索賠人員，1名成本分析人員，1名資料管理人員。在工程實踐過程中，這種人員組成方式是能夠滿足索賠和索賠管理的要求，有效地進行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時間較短、估計索賠項數(shù)較少、索賠金額小的情況下，項目經(jīng)理可以不成立專門的索賠機構來進行索賠和索賠管理工作，而由項目經(jīng)理直接負責。 索賠管理部門要有索賠目標、索賠計劃，定期召開分析會議，尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機會或潛在的索賠機會;要檢查已提出索賠項目的索賠進展情況，采取一定措施來保證索賠成功;同時，應保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對工程規(guī)模大、工期長的施工項目，還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。
7.2施工合同管理制度的建立
合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范，施工企業(yè)合同管理制度是否健全對施工索賠是否成功的影響至關重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括：合同管理評估制度、合同管理目標制度、合同管理質(zhì)量責任制度和合同信息管理制度。
7.3施工索賠的日常管理工作
施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。1.熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就完全不同，合同當事人的索賠權力也就當然不同。合同文件中的合同條款，特別是合同通用條款，對在哪種情況下承包人可以提出索賠，以及索賠原則和實效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項重要工作。2.收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關系到索賠成敗的重要文件之一，工程索賠事件中，承包人已及時抓住施工合同履行中的索賠機會，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度 上關系到索賠的成功與否。3.遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔工程風險方面的重新分配過程，設計到雙方的眾多經(jīng)濟利益，因而是一項繁瑣、細致、耗費精力和時間的過程。因此，合同雙方必須嚴格按合同規(guī)定的索賠程序進行工作，才能圓滿解決索賠問題。4.注重施工索賠的防范。在工程施工期間，可能會發(fā)生很多未預見的事件及變更。這些事件和變更必定會給承包商造成額外費用，從而導致索賠和爭議。為了防止在施工時發(fā)生索賠或當索賠發(fā)生時能公開合理地處理，應在以下各方面給予充分注意：(1)做好施工記錄。為保存與工程有關的資料，必須認真做好準確的施工記錄。施工記錄極其重要，對以后工程總結、問題分析，特別是對索賠的分析及爭議的解決是極其重要的參考依據(jù)。(2)保存好證據(jù)。反映工程各施工階段的記錄、照片、來往信函等是寶貴的、無可爭議的證據(jù)，可用來對施工中的各種變更進行評估和計價，并為索賠和爭議提供合法、有力的依據(jù)。因此，對這些資料要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應是原件。
8.工程索賠的意義
索賠有利于發(fā)包人、承包人雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到發(fā)包人和承包人的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為發(fā)包人為使工程順利進行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強自身管理，做好資金、技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決;做為承包人要實現(xiàn)合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理工作，對工程的質(zhì)量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動建筑行業(yè)管理的加強與提高。
索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果承包人利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使發(fā)包人得到相對較低的報價，當工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。作為承包人，要取得索賠，保證自己應得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標。同樣，作為建設單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標。同樣，作為發(fā)包人，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進行，使建設項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟收益。
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