本文摘要：索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開(kāi)工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管
索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個(gè)索賠處理的過(guò)程就是執(zhí)行合同的過(guò)程，從項(xiàng)目開(kāi)工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，再想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。
《水利水電工程設(shè)計(jì)》雜志是經(jīng)國(guó)家科委批準(zhǔn)，由水利部天津水利水電勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院和天津市水力發(fā)電工程學(xué)會(huì)共同主辦，向國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的技術(shù)性刊物。設(shè)有設(shè)計(jì)與施工、機(jī)電與金屬結(jié)構(gòu)、規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)、地質(zhì)與測(cè)量、工程監(jiān)理、新技術(shù)開(kāi)發(fā)與應(yīng)用、試驗(yàn)與研究、專(zhuān)題討論、綜述、安全監(jiān)測(cè)、水力機(jī)械、國(guó)外科技、小資料、簡(jiǎn)訊、信息與服務(wù)等欄目。本刊以總結(jié)工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，傳播先進(jìn)科學(xué)技術(shù)，開(kāi)展專(zhuān)題討論，為水利水電工程建設(shè)服務(wù)為宗旨。歡迎投稿。
摘 要：在工程建設(shè)過(guò)程中，由于建設(shè)工程自身的特點(diǎn)，比如工期較長(zhǎng)，工程受外部地質(zhì)，天氣等客觀(guān)因素影響較大，造成了建設(shè)工程比一般的工業(yè)產(chǎn)品更多的經(jīng)濟(jì)合同條件的改變，也就因此而產(chǎn)生較多的工程索賠現(xiàn)象的發(fā)生。工程索賠無(wú)論在國(guó)外適用的菲迪克條款，還是國(guó)內(nèi)的施工單位，建設(shè)單位，都日益重視工程索賠現(xiàn)象，索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，合同是索賠的依據(jù)索賠和合同管理有直接的聯(lián)系。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)，施工索賠反映了工程項(xiàng)目各參與方法制、合同觀(guān)念的加強(qiáng)，以及通過(guò)正常途徑保護(hù)自己合法權(quán)利的愿望，索賠有助于建設(shè)單位，施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高，所以，加強(qiáng)索賠管理，也就是施工單位，建設(shè)單位加強(qiáng)自身內(nèi)部管理，加強(qiáng)合同管理的過(guò)程，最終實(shí)現(xiàn)工程的協(xié)調(diào)配合和順利完工，本人是從公路工程的施工單位角度出發(fā)，結(jié)合自己對(duì)索賠的理解，重點(diǎn)闡述施工單位向建設(shè)單位索賠的主要內(nèi)容，索賠的一系列方法和手段，以及索賠中應(yīng)注意的事項(xiàng)，以使工程索賠能順利成功。
關(guān)鍵詞：工程索賠 索賠內(nèi)容 索賠方法 索賠依據(jù) 索賠意義
1.引言
在工程建設(shè)過(guò)程中，由于土木工程建設(shè)項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，比如項(xiàng)目的多樣性，固定性，龐大性，合同工期長(zhǎng)，工程易受外部地質(zhì)，天氣等客觀(guān)因素影響，造成了建設(shè)工程比一般的工業(yè)產(chǎn)品更多的經(jīng)濟(jì)合同條件的改變，也就因此產(chǎn)生了更多的索賠現(xiàn)象的發(fā)生。工程索賠是在工程承包合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是合同當(dāng)事人之間一項(xiàng)正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在實(shí)際工程索賠活動(dòng)中，工程索賠既有承包人向發(fā)包人的索賠，也有發(fā)包人向承包人的索賠，索賠活動(dòng)是雙向的，因本人是從事公路工程的施工管理工作，本文就從承包人的角度出發(fā)，闡述承包人向發(fā)包人索賠的主要內(nèi)容，索賠的依據(jù)，索賠的一系列方法和手段，索賠工作的意義，以及索賠應(yīng)注意的事項(xiàng)，以使工程索賠能順利成功。
2.工程索賠的內(nèi)容
2.1不可抗力、不利的自然條件和障礙引起的索賠
不利的自然條件是指施工中遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多費(fèi)用來(lái)完成此項(xiàng)工作，在公路工程施工中，此項(xiàng)不利的自然條件或人為障礙主要表現(xiàn)為地下和水文條件的變化，尤其是在基礎(chǔ)施工過(guò)程中，由于地質(zhì)鉆探布點(diǎn)，探測(cè)深度的原因，以及地質(zhì)斷層，溶洞，地下障礙物的原因，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常也是不能合理遇見(jiàn)的不利施工條件。不可抗力是指施工過(guò)程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害，包括地震，海嘯，水災(zāi)，以及國(guó)家政策的變化等。
2.2發(fā)包人違約引起的索賠
發(fā)包人違約通常表現(xiàn)為沒(méi)有為承包人提供約定的施工條件，未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等，監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作，如未能發(fā)出圖紙，指令等也視為發(fā)包人違約。
2.3合同錯(cuò)誤引起的索賠
如合同條文不全，錯(cuò)誤，矛盾等設(shè)計(jì)圖紙，技術(shù)規(guī)范錯(cuò)誤等
2.4合同變更引起的索賠
因發(fā)包人提出工程延期，加速或工程終止的合同條件發(fā)生變化，致使承包人的利益受損而向發(fā)包人提出的索賠。
3.工程索賠處理的程序和方法
3.1索賠的提出
在工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生索賠事件以后，或者承包商發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，首先提出索賠意向，即在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將索賠意向通知書(shū)及時(shí)通知發(fā)包人或者工程師，向?qū)Ψ奖砻魉髻r愿望、要求或者聲明保留索賠權(quán)利，這是索賠工作程序的第一步。
承包人向發(fā)包人的索賠應(yīng)當(dāng)在索賠事件發(fā)生以后，持證明索賠事件發(fā)生的有效證據(jù)和依據(jù)正當(dāng)?shù)乃髻r理由，按照合同約定的時(shí)間向發(fā)包人遞交索賠通知，發(fā)包人應(yīng)按照合同約定的時(shí)間對(duì)承包人提出的索賠進(jìn)行答復(fù)和確認(rèn)。
根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)中應(yīng)包含索賠樁號(hào)(結(jié)構(gòu)物名稱(chēng))、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書(shū)就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。
3.2索賠資料的準(zhǔn)備
在索賠資料準(zhǔn)備階段，主要工作有：跟蹤和調(diào)查發(fā)生的事件，掌握事件發(fā)生的詳細(xì)經(jīng)過(guò);分析事件產(chǎn)生的原因，劃清各方責(zé)任，確定索賠依據(jù);損失和損害調(diào)查分析和計(jì)算，劃清各方責(zé)任，確定工期索賠和費(fèi)用索賠值;收集證據(jù)，獲得充分和有效的各種證據(jù);起草索賠文件。
3.3索賠文件的提交
提出索賠的一方應(yīng)該在合同規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)Ψ教峤徽降臅?shū)面索賠文件，索賠文件包括總述部分，論證部分，索賠計(jì)算部分，證據(jù)部分。
3.4索賠文件的審核
對(duì)于承包人向發(fā)包人的索賠請(qǐng)求，索賠文件首先應(yīng)該提交工程師審核，工程師根據(jù)發(fā)包人的授權(quán)和委托，對(duì)承包人的索賠的審核工作主要分為判定索賠事件是否成立和核查承包人的索賠計(jì)算是否正確，合理，并在授權(quán)范圍內(nèi)初步做出判斷，初步確定補(bǔ)償額度，或要求補(bǔ)充證據(jù)，或者要求修改索賠報(bào)告，對(duì)索賠的初步處理意見(jiàn)要提交發(fā)包人。
3.5發(fā)包人的審查
對(duì)于工程師的處理意見(jiàn)，發(fā)包人需要進(jìn)行審查和批準(zhǔn)，然后工程師才可以簽發(fā)有關(guān)證書(shū)。
3.6協(xié)商
對(duì)于工程師的初步處理意見(jiàn)，發(fā)包人或承包人可能都不接受或其中的一方不接受，三方可就索賠的解決進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)，如協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，則發(fā)包人或承包人可根據(jù)合同約定選擇仲裁或訴訟的方式解決。
4.工程索賠的依據(jù)和證據(jù)
索賠的依據(jù)主要有：合同文件，法律、法規(guī)，工程建設(shè)慣例等。
可以作為證據(jù)的材料主要有：書(shū)證;物證;證人和證言;試聽(tīng)材料;被告人供述和有關(guān)當(dāng)事人陳述;鑒定結(jié)論;勘察、檢驗(yàn)筆錄。工程索賠證據(jù)主要有：各種合同文件，包括施工合同協(xié)議書(shū)及其附件，中標(biāo)通知書(shū)，投標(biāo)書(shū)，規(guī)范，圖紙，工程量清單，工程報(bào)價(jià)單和預(yù)算書(shū)，有關(guān)技術(shù)資料和要求，施工過(guò)程中的補(bǔ)充協(xié)議等，各種往來(lái)函件，通知，答復(fù)等;各種會(huì)議紀(jì)要;經(jīng)過(guò)發(fā)包人或者工程師批準(zhǔn)的承包人的施工進(jìn)度計(jì)劃，施工方案，施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄;氣象報(bào)告和資料，現(xiàn)場(chǎng)施工記錄，工程有關(guān)照片和錄像，施工日記，發(fā)包人或者工程師的簽證，發(fā)包人或者 工程師發(fā)布的各種書(shū)面指令和確認(rèn)書(shū)，各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告，工地的交接記錄，建筑材料和設(shè)備的采購(gòu)，使用方面的記錄，市場(chǎng)行情資料，各種會(huì)計(jì)核算資料，國(guó)家的法律，法規(guī)政策文件等。
索賠要有證據(jù)，證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分，證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù)，索賠就不可能成立。總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來(lái)說(shuō)，對(duì)處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計(jì)劃管理的動(dòng)力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為項(xiàng)目管理中越來(lái)越重要的問(wèn)題。
5.工程索賠的計(jì)算
5.1工程索賠費(fèi)用的組成
可索賠的費(fèi)用包括：人工費(fèi)，設(shè)備費(fèi)，材料費(fèi)，保函手續(xù)費(fèi)，延遲付款利息，保險(xiǎn)費(fèi)，管理費(fèi)，利潤(rùn)等。
5.2工程索賠費(fèi)用的計(jì)算方法
費(fèi)用索賠的計(jì)算方法有實(shí)際費(fèi)用法，修正總費(fèi)用法;工期索賠的計(jì)算方法有網(wǎng)絡(luò)分析圖法和比例計(jì)算法兩種。
6.工程索賠的處理原則
6.1工程索賠必須以合同為原則
無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生還是當(dāng)事人不能完成的工作，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。
6.2及時(shí)合理的處理索賠
索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠處理不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響。
6.3加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠
對(duì)于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制，盡量減少索賠，這就要求在工程管理過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)盡量將工作做到前面，減少索賠事件的發(fā)生，這樣能夠使工程更加順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。
7.怎樣確保有效的工程索賠
7.1施工索賠管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
對(duì)于工程項(xiàng)目多、合同金額大、索賠項(xiàng)目多而復(fù)雜的工程承包商，應(yīng)有一名副經(jīng)理專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)或分管索賠工作，并建立專(zhuān)門(mén)的索賠機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)公司各工程施工項(xiàng)目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。一般說(shuō)來(lái)，施工項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)立的索賠機(jī)構(gòu)應(yīng)由下列人員組成：1名有索賠經(jīng)驗(yàn)的工程師作為索賠的負(fù)責(zé)人來(lái)負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的索賠工作，1～2名具有工程知識(shí)、法律知識(shí)等的合同管理的專(zhuān)、兼職索賠人員，1名成本分析人員，1名資料管理人員。在工程實(shí)踐過(guò)程中，這種人員組成方式是能夠滿(mǎn)足索賠和索賠管理的要求，有效地進(jìn)行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時(shí)間較短、估計(jì)索賠項(xiàng)數(shù)較少、索賠金額小的情況下，項(xiàng)目經(jīng)理可以不成立專(zhuān)門(mén)的索賠機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行索賠和索賠管理工作，而由項(xiàng)目經(jīng)理直接負(fù)責(zé)。 索賠管理部門(mén)要有索賠目標(biāo)、索賠計(jì)劃，定期召開(kāi)分析會(huì)議，尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機(jī)會(huì)或潛在的索賠機(jī)會(huì);要檢查已提出索賠項(xiàng)目的索賠進(jìn)展情況，采取一定措施來(lái)保證索賠成功;同時(shí)，應(yīng)保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對(duì)工程規(guī)模大、工期長(zhǎng)的施工項(xiàng)目，還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。
7.2施工合同管理制度的建立
合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過(guò)程的行為規(guī)范，施工企業(yè)合同管理制度是否健全對(duì)施工索賠是否成功的影響至關(guān)重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括：合同管理評(píng)估制度、合同管理目標(biāo)制度、合同管理質(zhì)量責(zé)任制度和合同信息管理制度。
7.3施工索賠的日常管理工作
施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個(gè)施工過(guò)程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點(diǎn)。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個(gè)方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。1.熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就完全不同，合同當(dāng)事人的索賠權(quán)力也就當(dāng)然不同。合同文件中的合同條款，特別是合同通用條款，對(duì)在哪種情況下承包人可以提出索賠，以及索賠原則和實(shí)效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項(xiàng)重要工作。2.收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程索賠事件中，承包人已及時(shí)抓住施工合同履行中的索賠機(jī)會(huì)，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度 上關(guān)系到索賠的成功與否。3.遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過(guò)程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實(shí)質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)方面的重新分配過(guò)程，設(shè)計(jì)到雙方的眾多經(jīng)濟(jì)利益，因而是一項(xiàng)繁瑣、細(xì)致、耗費(fèi)精力和時(shí)間的過(guò)程。因此，合同雙方必須嚴(yán)格按合同規(guī)定的索賠程序進(jìn)行工作，才能圓滿(mǎn)解決索賠問(wèn)題。4.注重施工索賠的防范。在工程施工期間，可能會(huì)發(fā)生很多未預(yù)見(jiàn)的事件及變更。這些事件和變更必定會(huì)給承包商造成額外費(fèi)用，從而導(dǎo)致索賠和爭(zhēng)議。為了防止在施工時(shí)發(fā)生索賠或當(dāng)索賠發(fā)生時(shí)能公開(kāi)合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：(1)做好施工記錄。為保存與工程有關(guān)的資料，必須認(rèn)真做好準(zhǔn)確的施工記錄。施工記錄極其重要，對(duì)以后工程總結(jié)、問(wèn)題分析，特別是對(duì)索賠的分析及爭(zhēng)議的解決是極其重要的參考依據(jù)。(2)保存好證據(jù)。反映工程各施工階段的記錄、照片、來(lái)往信函等是寶貴的、無(wú)可爭(zhēng)議的證據(jù)，可用來(lái)對(duì)施工中的各種變更進(jìn)行評(píng)估和計(jì)價(jià)，并為索賠和爭(zhēng)議提供合法、有力的依據(jù)。因此，對(duì)這些資料要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。
8.工程索賠的意義
索賠有利于發(fā)包人、承包人雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到發(fā)包人和承包人的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為發(fā)包人為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證工程中各項(xiàng)問(wèn)題及時(shí)解決;做為承包人要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭(zhēng)取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對(duì)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。
索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果承包人利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使發(fā)包人得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。作為承包人，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為發(fā)包人，要通過(guò)索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。
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