知識(shí)創(chuàng)新視角下政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新測(cè)度研究

　　摘要：政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿Γ�如何提升政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新效率，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用從而保障協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性具有重要的研究?jī)r(jià)值。本文構(gòu)建了可轉(zhuǎn)移的三螺旋博弈收益關(guān)系模型，選擇博弈分析中核、夏普利值和核仁作為度量指標(biāo)。對(duì)2006年以來我國(guó)政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性、各主體在聯(lián)盟中的作用及其發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行研究，研究結(jié)果表明我國(guó)政府、企業(yè)和大學(xué)之間的協(xié)同創(chuàng)新能力越來越強(qiáng)，協(xié)同創(chuàng)新體系的穩(wěn)定性也越來越好;大學(xué)是引導(dǎo)和創(chuàng)造協(xié)同作用的主要力量、其次是政府、最后是企業(yè)，但隨著時(shí)間的推移，大學(xué)的協(xié)同作用在逐漸減弱，而企業(yè)和政府的協(xié)同作用在增強(qiáng);政府是引導(dǎo)和促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟形成和穩(wěn)定的關(guān)鍵所在，政府通過讓利于大學(xué)和企業(yè)，以刺激大學(xué)、企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，增強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性。與美國(guó)相比較，我國(guó)政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新作用大于美國(guó),其變化趨勢(shì)也比美國(guó)較為明顯，政府在協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中的引導(dǎo)和穩(wěn)固作用要大于美國(guó)，但我國(guó)企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的作用較小且遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)。

　　關(guān)鍵詞：協(xié)同創(chuàng)新;三螺旋博弈;核、夏普利值(Shapley)和核仁

　　0引言

　　科技創(chuàng)新是促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要驅(qū)動(dòng)力，然而由于資源的稀缺性，以及科技發(fā)展的綜合性、復(fù)雜性、不確定性越來越強(qiáng)，依靠單個(gè)主體獨(dú)立創(chuàng)新的模式已經(jīng)不能適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。協(xié)同創(chuàng)新可以綜合多個(gè)創(chuàng)新主體的資源從而形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，實(shí)現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，因此協(xié)同創(chuàng)新必將成為我國(guó)建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的必然選擇。

　　科技創(chuàng)新論文： 重塑聽覺空間智能時(shí)代廣播媒體的深度融合創(chuàng)新

　　《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)規(guī)劃綱要》已經(jīng)將“建立產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系”是作為建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系的突破口[1]，但由于產(chǎn)學(xué)研各主體不同的利益訴求，尤其是企業(yè)和高校目標(biāo)認(rèn)知的不一致，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率降低，進(jìn)而影響協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性與持續(xù)性。政府作為協(xié)同創(chuàng)新行為的引導(dǎo)者和監(jiān)管者，在政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，如何保障協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性是其職責(zé)所在，也是各創(chuàng)新主體形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、實(shí)現(xiàn)“1+1>2”協(xié)同效應(yīng)的重要紐帶和關(guān)鍵所在。因此厘清政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新現(xiàn)狀、發(fā)展態(tài)勢(shì)，以及創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，探究如何提升政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新效率，發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用以保障協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定性具有重要的研究?jī)r(jià)值。

　　縱觀近幾年的研究成果，我國(guó)學(xué)者主要從以下幾方面對(duì)政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了研究：一是有關(guān)協(xié)同創(chuàng)新效率及其影響因素的研究。如黃菁菁[2]在分析產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)在機(jī)理的基礎(chǔ)上，利用企業(yè)面板數(shù)據(jù)對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的效率及其影響因素進(jìn)行了研究。楊玉楨，李?yuàn)橻3]利用因子分析法，分析了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效的影響。

　　游達(dá)明，宋姿慶[4]利用Lotka-Voltrra模型，通過仿真模擬探究了競(jìng)爭(zhēng)系數(shù)、政府行為對(duì)其合作創(chuàng)新成果擴(kuò)散的影響。陳懷超,張晶等[5]等探究了制度支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的影響，認(rèn)為正式和非正式制度支持均對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新有正向影響;二是基于博弈理論模型，研究主體之間的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制及其利益分配策略，研究的側(cè)重點(diǎn)是協(xié)同創(chuàng)新過程中不同利益分配機(jī)制下主體間的策略選擇。如臧欣昱，馬永紅[6]利用基于有限理性的演化博弈理論構(gòu)建了企業(yè)與學(xué)研機(jī)構(gòu)間的協(xié)同合作決策博弈模型，并對(duì)策略選擇進(jìn)行穩(wěn)定性分析。

　　方煒，趙潔[7]從創(chuàng)新治理角度，構(gòu)建了產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新治理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，分析了如何利用參與主體風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、風(fēng)險(xiǎn)管理能力以及風(fēng)險(xiǎn)損益對(duì)治理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行調(diào)配。吳潔，車曉靜[8]構(gòu)建了政府引導(dǎo)、高校牽頭、企業(yè)參與的協(xié)同創(chuàng)新三方演化博弈模型，分析了政產(chǎn)學(xué)研三方在協(xié)同創(chuàng)新過程中的策略選擇。

　　稽留洋，孟慶峰[9]構(gòu)建公平偏好影響下產(chǎn)學(xué)研合作主體資源投入行為決策的演化博弈模型，研究了成員的公平偏好程度、產(chǎn)出能力、利益分享比例等因素對(duì)資源投入行為選擇的影響;三是基于1995年Etzkowitz和Leydesdorff[10]提出的三螺旋理論模型，借助于信息論的互信息[11]或互冗余[12]和傳輸功率[13]的相關(guān)理論，利用信息熵指標(biāo)測(cè)度主體之間的協(xié)同度，熵越大表示主體之間的合作越密切，協(xié)同度越高。

　　如吳為紅等[14]基于三螺旋理論模型，構(gòu)建了政府、企業(yè)、大學(xué)研究機(jī)構(gòu)和資本部門的四螺旋模型，并從互信息的角度利用信息熵測(cè)度了四個(gè)主體之間的協(xié)同創(chuàng)新程度。另外還有部分學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的機(jī)理或管理模式進(jìn)行了研究，如原長(zhǎng)弘，張樹滿[15]在探討企業(yè)家主導(dǎo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新提高企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效機(jī)理的基礎(chǔ)上，提出了以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新管理框架。

　　事實(shí)上，政府、企業(yè)、大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)等部門的主要職能不同，在協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中如何最大化的發(fā)揮各自的職能優(yōu)勢(shì)，形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)至關(guān)重要，而有關(guān)創(chuàng)新聯(lián)盟中各主體作用的分析和研究幾乎沒有，鑒于此，本文借助于三螺旋的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，在三螺旋分析框架的基礎(chǔ)上構(gòu)建博弈理論模型，借助于博弈理論中的核、核仁和夏普利值，從科學(xué)研究合作創(chuàng)新的角度對(duì)我國(guó)政府、企業(yè)、大學(xué)之間的協(xié)同創(chuàng)新收益的演變過程進(jìn)行分析和研究，梳理各主體在協(xié)同創(chuàng)新體系中的作用及其變化趨勢(shì)，尤其是政府為維持協(xié)同創(chuàng)新體系所做的貢獻(xiàn)，并與同期美國(guó)情況進(jìn)行比較研究，以期為我國(guó)政產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新提供可借鑒的決策依據(jù)。

　　1研究設(shè)計(jì)

　　1.1模型的構(gòu)建及其假設(shè)

　　構(gòu)建博弈分析模型的關(guān)鍵是確定參與者、行動(dòng)和收益三個(gè)基本要素。在政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)中，參與者為大學(xué)、企業(yè)和政府三個(gè)主體，分別用u,i,g表示，設(shè)N={u,i,g}，參與者數(shù)量n=3。

　　其行動(dòng)策略只有“合作”和“不合作”兩種情況，在不同的策略選擇下，政產(chǎn)學(xué)研三方博弈可形成的創(chuàng)新聯(lián)盟有8個(gè)(包含空集)，可計(jì)為：{∅，{

　　本文研究的重點(diǎn)是測(cè)定政產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新聯(lián)盟中各主體的收益、對(duì)創(chuàng)新聯(lián)盟的作用、貢獻(xiàn)及其變化趨勢(shì)，構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)盟的收益關(guān)系模型是研究的關(guān)鍵，本文根據(jù)1995年EtzkowitzandLeydesdorff提出的三螺旋分析模型，分別代表大學(xué)、企業(yè)和政府獨(dú)立創(chuàng)新的收益;UI、UG、IG分別代表大學(xué)和企業(yè)、大學(xué)和政府、企業(yè)和政府的合作創(chuàng)新的收益，UIG代表三者共同合作的收益。

　　根據(jù)三螺旋協(xié)同創(chuàng)新的含義，在三重螺旋模型的分析框架下，對(duì)收益函數(shù)可作如下假設(shè)：假設(shè)1：協(xié)同創(chuàng)新總收益即為整個(gè)合作聯(lián)盟的效益。若設(shè)v為三維螺旋博弈的收益函數(shù)，當(dāng)大學(xué)和企業(yè)達(dá)成合作創(chuàng)新聯(lián)盟時(shí)，聯(lián)盟{(lán)

　　1.2協(xié)同創(chuàng)新的測(cè)度方法

　　本文研究的側(cè)重點(diǎn)不是主體間的策略選擇，而是政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的測(cè)度，以及各主體在創(chuàng)新聯(lián)盟中的作用和狀態(tài)的分析，本文選擇夏普利值、核、核仁來測(cè)度政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性以及政府在創(chuàng)新聯(lián)盟中的作用。

　　2實(shí)證分析

　　2.1數(shù)據(jù)來源及其度量

　　從知識(shí)創(chuàng)新的角度來看，科研論文和發(fā)明專利是測(cè)度知識(shí)創(chuàng)新成果最直接的產(chǎn)出指標(biāo)，且易于度量，相比較而言，專利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約度較大，且受流通傳播速度的限制，而論文出版物的傳播限制性較小，受眾面較廣，因此本文選擇從WebofScience引文數(shù)據(jù)庫(kù)檢索得到的三個(gè)創(chuàng)新主體獨(dú)立發(fā)表論文數(shù)、合作發(fā)表論文數(shù)作為收益[14]。在合作收益的統(tǒng)計(jì)計(jì)算過程中，有完全計(jì)數(shù)和百分比計(jì)數(shù)兩種方法[14]，完全計(jì)數(shù)方法是將合作出版物完全分配給每個(gè)合著者，而在百分比計(jì)數(shù)的情況下，將一個(gè)合作出版物以比例的形式分配給每個(gè)合著者。

　　2.2協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性分析

　　博弈理論中的“核”可以看作是合作創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定器【16】，在“核”之外的任何聯(lián)盟都沒能發(fā)揮其最大潛力，換句話說，任何“核”之外的聯(lián)盟，其創(chuàng)新參與者所獲得的收益都不會(huì)比其在核心中獲得的收益多，因而核之外的聯(lián)盟在利益分配上往往無法達(dá)成一致，從而會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新主體之間缺乏互動(dòng)，使三重螺旋創(chuàng)新系050000100000150000200000250000300000350000400000450000中國(guó)美國(guó)020004000600080001000012000140001600018000中國(guó)企業(yè)美國(guó)企業(yè)中國(guó)政府美國(guó)政府統(tǒng)內(nèi)缺乏協(xié)同作用。為測(cè)定政府、企業(yè)和大學(xué)之間知識(shí)協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

　　3主要研究結(jié)論與建議

　　3.1主要研究結(jié)論

　　在三重螺旋收益關(guān)系模型框架下，可以用核心、夏普利值和核仁等博弈分析指標(biāo)來衡量創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)同效應(yīng)，核心可測(cè)度創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)協(xié)同作用的程度及其創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性;普利值(Shapley)可測(cè)度政產(chǎn)學(xué)各創(chuàng)新主體在創(chuàng)新聯(lián)盟中的協(xié)同作用;核仁可測(cè)度為維持創(chuàng)新聯(lián)盟的形成與穩(wěn)定，各創(chuàng)新主體所做的貢獻(xiàn)及其收益讓步。通過實(shí)際數(shù)據(jù)分析并計(jì)算相關(guān)的核、夏普利值(Shapley)和核仁值，可得出以下結(jié)論：

　　(1)“十一五”“十二五”期間，我國(guó)政府、企業(yè)和大學(xué)三方的協(xié)同創(chuàng)新總收益逐年增加，且在2012年超越了美國(guó)。其中大學(xué)政府雙方協(xié)同創(chuàng)新的增長(zhǎng)趨勢(shì)較為明顯;(2)我國(guó)政產(chǎn)學(xué)三者之間的協(xié)同程度越來越大，協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性越來越好。與美國(guó)相比較，我國(guó)政產(chǎn)學(xué)之間的協(xié)同程度大于美國(guó)，同時(shí)也說明我國(guó)的創(chuàng)新主體在分配合作創(chuàng)新成果方面比美國(guó)有更多的優(yōu)勢(shì)，有更大的空間組成協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟、產(chǎn)生和創(chuàng)造協(xié)同效應(yīng)。

　　(3)引導(dǎo)和創(chuàng)造協(xié)同作用的主要力量是大學(xué)、其次是政府、最后是企業(yè)，不過隨著時(shí)間的推移，三者之間的協(xié)同作用也在發(fā)生變化，大學(xué)的協(xié)同作用在逐漸減弱，而企業(yè)和政府的協(xié)同作用在增強(qiáng)，尤其是政府的協(xié)同作用增加的速度較快。與美國(guó)相比較，我國(guó)企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于美國(guó)，但政府的協(xié)同創(chuàng)新作用大于美國(guó);(4)政府為引導(dǎo)和促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新，在協(xié)同聯(lián)盟利益分配中，政府讓利于大學(xué)和企業(yè)，以刺激大學(xué)、企業(yè)參與協(xié)同創(chuàng)新的積極性，從而使協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟更趨于穩(wěn)定，這正是我國(guó)協(xié)同創(chuàng)新能力及其成果不斷增加的主要推動(dòng)力;(5)我國(guó)政府在協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中主要讓利于大學(xué)，企業(yè)獲得的讓利較小。

　　3.2建議

　　目前雖然政府、企業(yè)和大學(xué)之間的協(xié)同創(chuàng)新收益在不斷增加，其形成的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性也越來越好，但企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟中的參與度仍然較低，與美國(guó)相比還有較大的差距，政府為維持協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性，其讓利的主要受益者是大學(xué)，企業(yè)獲得的政府讓利非常有限，而實(shí)際上，只有企業(yè)在創(chuàng)新聯(lián)盟中的參與度越高，貢獻(xiàn)越大，知識(shí)從研究領(lǐng)域到實(shí)際應(yīng)用的轉(zhuǎn)化速度才能加快，企業(yè)獲取知識(shí)的成本才能降低，大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)也才能及時(shí)從企業(yè)獲取創(chuàng)新的需求，從而產(chǎn)生符合實(shí)際需求的創(chuàng)新思維與創(chuàng)新研究。因此企業(yè)的參與度非常重要，未來政府應(yīng)該從引導(dǎo)和刺激企業(yè)參與合作創(chuàng)新的角度制定政策，并將部分政府收益更多的讓利于企業(yè)，讓企業(yè)更積極性參與協(xié)同創(chuàng)新。

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　　作者：雷懷英1張文杰1賈曉磊2

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