本文摘要：【摘 要】通過(guò)中國(guó)與東盟間的相互投資規(guī)模日益增大,加強(qiáng)對(duì)國(guó)際直接投資的法律保護(hù)既是最終建成這一自由貿(mào)易區(qū)的重要條件,也是防范投資風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。通過(guò)對(duì)我國(guó)與東盟投資保護(hù)法律制度的研究,找出現(xiàn)有保護(hù)機(jī)制的缺失,為構(gòu)建更加完善的投資保護(hù)制度納言獻(xiàn)策
【摘 要】通過(guò)中國(guó)與東盟間的相互投資規(guī)模日益增大,加強(qiáng)對(duì)國(guó)際直接投資的法律保護(hù)既是最終建成這一自由貿(mào)易區(qū)的重要條件,也是防范投資風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。通過(guò)對(duì)我國(guó)與東盟投資保護(hù)法律制度的研究,找出現(xiàn)有保護(hù)機(jī)制的缺失,為構(gòu)建更加完善的投資保護(hù)制度納言獻(xiàn)策。
【關(guān)鍵詞】中國(guó)與 東盟; 國(guó)際投資; 保護(hù)制度
自中國(guó)與東盟正式啟動(dòng)建立自由貿(mào)易區(qū)(China-Asean Free Trade Area 也簡(jiǎn)稱為CAFTA)以來(lái),雙邊投資規(guī)模不斷增大,面對(duì)如此迅猛發(fā)展的經(jīng)貿(mào)形勢(shì),雙邊投資的政治風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也日益受到了關(guān)注。由于歷史的原因,東盟一些國(guó)家政治上的不穩(wěn)定因素仍然存在,例如中菲南海主權(quán)爭(zhēng)端、越南印尼排華事件、柬埔寨內(nèi)亂、中國(guó)工人在菲律賓遭受綁架、殺害等,這就需要一個(gè)完善的國(guó)際投資保護(hù)制度來(lái)調(diào)整和平衡雙方的投資利益關(guān)系。因此,就我國(guó)與東盟投資保護(hù)制度進(jìn)行研究,找出現(xiàn)有保護(hù)機(jī)制的缺失,對(duì)于維護(hù)雙方投資者的安全和利益,促進(jìn)CAFTA相互投資的順利發(fā)展具有重要意義。
一、建立與完善投資保護(hù)法律制度的意義
(一)政治戰(zhàn)略意義
從政治上看,中國(guó)與東盟建立了戰(zhàn)略伙伴關(guān)系,中國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó),承諾要和本地區(qū)的欠發(fā)達(dá)國(guó)家一起發(fā)展。在和平與發(fā)展成為整個(gè)時(shí)代的大背景之下,中國(guó)和平發(fā)展的戰(zhàn)略可以在CAFTA中得到認(rèn)可,使東盟國(guó)家認(rèn)識(shí)到中國(guó)強(qiáng)大以后不是地霸、強(qiáng)權(quán)。因此,完善CAFTA的國(guó)際投資保護(hù)制度對(duì)于構(gòu)建睦鄰友好的國(guó)際政治關(guān)系將在世界范圍內(nèi)起到極大的示范作用。
國(guó)際投資表面上看只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,但如果沒(méi)有國(guó)家間法律制度的相互協(xié)調(diào),是不可能順利實(shí)現(xiàn)的。在CAFTA中,既有社會(huì)主義國(guó)家,也有資本主義國(guó)家,還有君主立憲制國(guó)家,在這些不同政治體制的國(guó)家中尋求一種法律的協(xié)調(diào)與合作,這本身就說(shuō)明了意識(shí)形態(tài)正在淡化,政治互信正在增強(qiáng)。從而摒棄了以前相互防備、毫無(wú)信任的做法,開(kāi)啟了國(guó)際區(qū)域合作的新模式。
(二)經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略意義
中國(guó)與東盟均在不同程度地改善自己的投資環(huán)境,也的確有了很大進(jìn)步,然而與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的要求相比,仍存在不少差距。這主要是因?yàn)橹袊?guó)與東盟國(guó)家間,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段各不相同,有些甚至差距明顯,對(duì)于相互投資領(lǐng)域合作的目標(biāo)、開(kāi)放的承受能力是不盡一致的,在這一地區(qū)至今仍存在一定的、甚至是嚴(yán)重的投資壁壘。特別是管制過(guò)嚴(yán)的法制環(huán)境使外資望而卻步,影響到雙邊的投資貿(mào)易發(fā)展。
無(wú)論是經(jīng)濟(jì)全球化,抑或是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,都不只是某一國(guó)或地區(qū)的單方行動(dòng),而是需要共同行動(dòng)。這種共同行動(dòng)的集中體現(xiàn)就是通過(guò)法律博弈達(dá)到法律協(xié)調(diào),最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)。發(fā)展中的中國(guó)與東盟間投資必然涉及相應(yīng)的法律制度安排,即以法律、合同聯(lián)結(jié)交往,以制度、規(guī)則解決中國(guó)、東盟國(guó)家基于投資產(chǎn)生的利益矛盾�？梢哉f(shuō)建立合作型投資法律機(jī)制成為不可或缺的,甚至可以說(shuō)是基本的制度措施。
(三)外交戰(zhàn)略意義
從外交上看,中國(guó)與東盟間投資保護(hù)法律制度的完善,促進(jìn)了中國(guó)與周邊國(guó)家睦鄰關(guān)系的深化,增進(jìn)了相互了解,提升了合作水平。中國(guó)與東盟國(guó)家有著傳統(tǒng)的睦鄰友好關(guān)系,完善相互間的國(guó)際投資保護(hù)法律制度既是中國(guó)“與鄰為善、以鄰為伴”外交方針的具體體現(xiàn),也是東盟國(guó)家外交政策的重要組成部分。各國(guó)應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)際投資保護(hù)法律制度在消除貧困和實(shí)現(xiàn)區(qū)域合作方面的積極影響,堅(jiān)持遵循平等協(xié)商、互惠互利、共同發(fā)展的原則,積極參與CAFTA項(xiàng)目的規(guī)劃與實(shí)施,并結(jié)合區(qū)域特點(diǎn)不斷提出合作倡議,在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等領(lǐng)域不斷深化合作。
(四)國(guó)家安全意義
目前,中國(guó)與東盟國(guó)家大多數(shù)仍是發(fā)展中國(guó)家,社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較落后,區(qū)域內(nèi)各種矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜。各國(guó)之間不同程度地存在邊界、領(lǐng)土、意識(shí)形態(tài)等方面的矛盾和爭(zhēng)端,也影響著該地區(qū)的合作。協(xié)調(diào)與完善中國(guó)與東盟國(guó)家之間的法律制度,包括國(guó)際投資保護(hù)法律制度,將使該區(qū)域內(nèi)的利益集中到一起,各方本著風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則和精神積極進(jìn)行開(kāi)發(fā)合作。在經(jīng)濟(jì)合作中,各方不斷加深了解,消除隔閡和猜忌,增進(jìn)政治互信,形成一個(gè)“命運(yùn)共同體”,這對(duì)于區(qū)域間政治環(huán)境的改善以及國(guó)家安全的保障將會(huì)大有裨益。這樣反過(guò)來(lái)也將更一步促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作,加快各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
二、中國(guó)與東盟投資保護(hù)法律制度的比較分析
(一)國(guó)際投資保護(hù)法律制度的現(xiàn)狀
國(guó)際投資保護(hù)制度是國(guó)際投資法中的核心內(nèi)容之一,指的是資本輸出國(guó)、資本輸入國(guó)單獨(dú)或共同地(含雙邊或多邊條約)通過(guò)立法、司法、執(zhí)法和爭(zhēng)端解決機(jī)制等途徑對(duì)境外投資者或外來(lái)投資者利益進(jìn)行維護(hù)所形成的一系列規(guī)則的總稱。在國(guó)際投資關(guān)系中,投資風(fēng)險(xiǎn)主要是指政治風(fēng)險(xiǎn),因而政治風(fēng)險(xiǎn)便成為國(guó)際投資法刻意避免或減少的主要對(duì)象。以防范和化解政治風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行研究,國(guó)際投資保護(hù)制度就可以劃分為戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度、財(cái)產(chǎn)征收風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度、匯兌限制風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度和東道國(guó)違約風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度四種。
1.戰(zhàn)亂風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度
戰(zhàn)亂風(fēng)險(xiǎn)是指由于東道國(guó)境內(nèi)具有政治動(dòng)因的戰(zhàn)爭(zhēng)行為或國(guó)內(nèi)動(dòng)亂,包括革命、內(nèi)亂、政變、破壞和恐怖主義而造成的有形資產(chǎn)的毀損與滅失。美國(guó)海外投資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)也將其稱為政治暴力險(xiǎn),即由于戰(zhàn)爭(zhēng)、革命、內(nèi)亂或具有政治動(dòng)因的暴力沖突、恐怖主義或破壞活動(dòng)而造成的資產(chǎn)或收入損失。中國(guó)與大多數(shù)東盟國(guó)家的國(guó)內(nèi)法并沒(méi)有對(duì)戰(zhàn)亂風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度做出明確規(guī)定。但在中國(guó)與東盟國(guó)家的雙邊投資協(xié)定中對(duì)此問(wèn)題都做了較為具體的列舉,且都體現(xiàn)了加強(qiáng)對(duì)外國(guó)投資者予以保護(hù)的理念。例如,中國(guó)與新加坡、印尼的協(xié)定中規(guī)定為:締約一方予以恢復(fù)、賠償、補(bǔ)償或其他處理;中國(guó)與馬來(lái)西亞、緬甸的協(xié)定中規(guī)定為:締約另一方采取任何恢復(fù)、補(bǔ)償、賠償或其他解決辦法;中國(guó)與泰國(guó)的協(xié)定中規(guī)定為:締約另一方可能采取的有關(guān)援助;中國(guó)與文萊的協(xié)定中規(guī)定為:締約另一方予以恢復(fù)、補(bǔ)償或其他有價(jià)值的報(bào)酬等等。在這些協(xié)定中雖然都承認(rèn)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失給與賠償,但并沒(méi)有進(jìn)一步對(duì)可操作的具體賠償標(biāo)準(zhǔn)予以界定。迄今為止,中國(guó)與東盟國(guó)家之間的相互投資尚未發(fā)生過(guò)一起戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂風(fēng)險(xiǎn)。但是,這一地區(qū)時(shí)而也會(huì)發(fā)生國(guó)內(nèi)武裝沖突、騷亂、恐怖活動(dòng)等類似的情況。因而,對(duì)處理戰(zhàn)亂險(xiǎn)問(wèn)題預(yù)作規(guī)定仍是必要的。
2.財(cái)產(chǎn)征收風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度
財(cái)產(chǎn)征收風(fēng)險(xiǎn)是指東道國(guó)基于國(guó)家利益和社會(huì)公共利益的需要,對(duì)外資企業(yè)實(shí)行國(guó)有化或征收措施,致使外國(guó)投資者的投資財(cái)產(chǎn)遭受部分或全部損失的可能性[7]。財(cái)產(chǎn)征收風(fēng)險(xiǎn)通常包括了國(guó)有化、征收、征用等三種具體情形。另外,東道國(guó)中央、地方政府不公開(kāi)宣布直接征用企業(yè)的有形財(cái)產(chǎn),而是以種種措施阻礙外國(guó)投資者的有效控制,使得外國(guó)投資者使用和處置本企業(yè)財(cái)產(chǎn)的股東權(quán)利受到限制等。在實(shí)踐中也被認(rèn)為構(gòu)成了事實(shí)上的征用行為。
中國(guó)對(duì)涉及外資國(guó)有化、征收問(wèn)題的立場(chǎng)是在堅(jiān)持主權(quán)原則的基礎(chǔ)上根據(jù)不同時(shí)期的政治經(jīng)濟(jì)情況而采取務(wù)實(shí)的辦法。由于改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)的主要任務(wù)是發(fā)展經(jīng)濟(jì),所以在法律制度上就更傾向于積極利用和保護(hù)外資。東盟國(guó)家的財(cái)產(chǎn)征收風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度經(jīng)歷了一個(gè)由大規(guī)模的國(guó)有化運(yùn)動(dòng)逐步向?yàn)橥馍掏顿Y者提供保護(hù)主動(dòng)保護(hù)的演變。這是因?yàn)闁|盟國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的格局發(fā)生了變化,從而使得東盟國(guó)家相應(yīng)地調(diào)整或改變了外資政策。
中國(guó)與東盟各國(guó)簽訂的雙邊投資協(xié)定對(duì)國(guó)有化和征用問(wèn)題也做出了明確規(guī)定,且這些協(xié)定的基本精神都是為締約雙方的投資者提供有效的保障和進(jìn)行適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。例如,以中國(guó)與印尼的協(xié)定為例,該協(xié)定第六條規(guī)定:一、只有為了與采取征收的締約一方國(guó)內(nèi)需要相關(guān)的公共目的,并給予補(bǔ)償,締約任何一方投資者在締約另一方領(lǐng)土內(nèi)的投資方可被國(guó)有化、征收或采取與國(guó)有化或征收效果相同的措施。此種補(bǔ)償應(yīng)等于投資在征收決定被宣布或公布前一刻的價(jià)值。此種補(bǔ)償不應(yīng)不適當(dāng)?shù)剡t延,并應(yīng)有效地實(shí)現(xiàn)和自由轉(zhuǎn)移。二、締約一方依照有效法律對(duì)在其領(lǐng)土內(nèi)任何地方設(shè)立或組織并由締約另一方投資者持有股份的公司之資產(chǎn)進(jìn)行征收時(shí),應(yīng)保證適用本條第一款的規(guī)定,從而保證擁有此種股份的締約另一方投資者得到上一款規(guī)定的補(bǔ)償。
3.匯兌限制風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度
匯兌限制風(fēng)險(xiǎn)是由于東道國(guó)防止國(guó)際收支困難而實(shí)行外匯管制,禁止或限制外國(guó)投資者將本金、利潤(rùn)和其他合法收入轉(zhuǎn)移到東道國(guó)境外,而給外國(guó)投資者造成的經(jīng)濟(jì)損失。具體來(lái)說(shuō),它包括了兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn):一是資本不允許自由轉(zhuǎn)移;二是資本不能夠自由兌換。前者指投資者不能將投資原本、收益或其他合法收入的貨幣財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移出東道國(guó)的風(fēng)險(xiǎn);后者指投資者不能將投資原本、收益或其他合法收入的貨幣財(cái)產(chǎn)從當(dāng)?shù)刎泿呸D(zhuǎn)換成母國(guó)貨幣或其他種類貨幣的風(fēng)險(xiǎn)。
中國(guó)作為東道國(guó),在匯兌限制風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題上,對(duì)外資及其權(quán)益的轉(zhuǎn)移原則上是不設(shè)限制的。至于具體操作辦法,可按照外匯管理程序辦理。中國(guó)與東盟國(guó)家簽訂的雙邊投資協(xié)定中均確定了資本可以“自由轉(zhuǎn)移”的原則。例如中國(guó)和柬埔寨的協(xié)定規(guī)定:“一、締約任何一方應(yīng)依照其法律和法規(guī),保證締約另一方投資者轉(zhuǎn)移在其領(lǐng)土內(nèi)的投資和收益,包括:(一)利潤(rùn)、股息、利息及其他合法收入;(二)投資的全部或部分清算款項(xiàng);(三)與投資有關(guān)的貸款協(xié)議的償還款項(xiàng);(四)本協(xié)定第一條第一款第(四)項(xiàng)的提成費(fèi);(五)技術(shù)援助或技術(shù)服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi);(六)有關(guān)承包工程的支付;(七)在締約一方的領(lǐng)土內(nèi)從事與投資有關(guān)活動(dòng)的締約另一方國(guó)民的收入。二、上述轉(zhuǎn)移應(yīng)依照轉(zhuǎn)移之日接受投資締約一方通行的市場(chǎng)匯率進(jìn)行。
4.東道國(guó)違約風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)制度。東道國(guó)違約風(fēng)險(xiǎn)是指東道國(guó)政府不履行或違反與投保人簽訂的合同,并且投保人無(wú)法求助于司法或仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)毀約或違約的索賠作出裁決;或該司法或仲裁機(jī)構(gòu)未能合理的期限內(nèi)作出裁決,或雖有這樣的裁決但未能執(zhí)行[9]。雖東道國(guó)應(yīng)當(dāng)為外商投資提供適宜的投資環(huán)境,但由于種種原因,東道國(guó)也可能在接受外國(guó)投資的過(guò)程中發(fā)生毀約或違約行為。所以,這就需要一套完善的法律制度來(lái)維護(hù)外商投資者的合法權(quán)益,以保證經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。
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《北京黨史》(雙月刊)創(chuàng)刊于1982年，是由中共北京市委黨史研究室主管、主辦的政治、法律類刊物，大十六開(kāi)，總發(fā)行量36千冊(cè)。初始刊名為《北京黨史資料通訊》，系內(nèi)部刊物，不定期出版;1987年7月更名為《北京黨史通訊》，改內(nèi)部雙月刊;1989年7月更名為《北京黨史研究》，1993年1月經(jīng)國(guó)家新聞出版署批準(zhǔn)正式出版、公開(kāi)發(fā)行;1999年1月改為現(xiàn)刊名，每逢單月5日出版。1996年榮獲北大核心期刊。
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