本文摘要：摘要:[目的/意義]本文從實(shí)踐及政策上，梳理了我國(guó)大數(shù)據(jù)交易中產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的管理進(jìn)展，總結(jié)其中存在的問(wèn)題，以期為我國(guó)大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐提供參考借鑒。[方法/過(guò)程]在實(shí)踐上，從合法授權(quán)、權(quán)屬流轉(zhuǎn)、交易監(jiān)管3個(gè)方面調(diào)查了我國(guó)典型大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)的產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀;政
摘要:[目的/意義]本文從實(shí)踐及政策上，梳理了我國(guó)大數(shù)據(jù)交易中產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的管理進(jìn)展，總結(jié)其中存在的問(wèn)題，以期為我國(guó)大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐提供參考借鑒。[方法/過(guò)程]在實(shí)踐上，從合法授權(quán)、權(quán)屬流轉(zhuǎn)、交易監(jiān)管3個(gè)方面調(diào)查了我國(guó)典型大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)的產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀;政策上，歸納了目前我國(guó)大數(shù)據(jù)發(fā)展政策中對(duì)數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，并從政策工具視角進(jìn)行分析。[結(jié)果/結(jié)論]研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)目前對(duì)大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題重視程度不足，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策結(jié)構(gòu)失衡，對(duì)實(shí)踐的約束力也有待加強(qiáng)，需要加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和資源配置作用，拉動(dòng)大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)發(fā)展，同時(shí)國(guó)家層面出臺(tái)相應(yīng)法律政策予以規(guī)范交易行為。
關(guān)鍵詞:大數(shù)據(jù),交易,產(chǎn)權(quán),政策,交易平臺(tái)
大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵生產(chǎn)要素。而要讓數(shù)據(jù)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)效益，開(kāi)放流動(dòng)是關(guān)鍵。2015年國(guó)務(wù)院印發(fā)的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》中明確指出，“要引導(dǎo)培育大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，……建立健全數(shù)據(jù)資源交易機(jī)制和定價(jià)機(jī)制，規(guī)范交易行為等一系列健全市場(chǎng)發(fā)展機(jī)制的思路與舉措”。通過(guò)數(shù)據(jù)交易，將打破行業(yè)信息壁壘，提高生產(chǎn)效率，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。
我國(guó)大數(shù)據(jù)市場(chǎng)規(guī)模近年來(lái)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，大數(shù)據(jù)交易規(guī)模也不斷擴(kuò)大，2017年我國(guó)大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模達(dá)到4700億元人民幣，同比增長(zhǎng)30%[1]。數(shù)據(jù)要進(jìn)行交易，則必須具有明確的產(chǎn)權(quán)歸屬，如果產(chǎn)權(quán)存在瑕疵，則意味著交易存在法律風(fēng)險(xiǎn)。2017年12月8日，習(xí)近平同志在主持中共中央政治局實(shí)施國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略第二次集體學(xué)習(xí)時(shí)，明確指出要制定數(shù)據(jù)資源確權(quán)、開(kāi)放、流通、交易相關(guān)制度，完善數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。
而目前，我國(guó)對(duì)大數(shù)據(jù)交易中數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬界定還十分模糊，《中華人民共和國(guó)民法總則》第127條規(guī)定，“法律對(duì)數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)虛擬財(cái)產(chǎn)的保護(hù)有規(guī)定的，依照其規(guī)定”，但其中也并未對(duì)數(shù)據(jù)的內(nèi)涵和歸屬進(jìn)行明確限定。筆者擬從實(shí)踐及政策領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀進(jìn)行梳理，以期為我國(guó)大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐提供參考。
1國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
國(guó)外很早就有大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)，美國(guó)、歐盟、韓國(guó)等也都積極部署了國(guó)家大數(shù)據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略。2012年白宮科技政策辦公室發(fā)布了《大數(shù)據(jù)研究和發(fā)展倡議》[2]，提升從海量復(fù)雜數(shù)據(jù)中獲取知識(shí)、挖掘價(jià)值的能力，并及時(shí)調(diào)整政策框架與法律規(guī)章，積極應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)發(fā)展帶來(lái)的隱私保護(hù)等問(wèn)題，2014年美國(guó)發(fā)布《大數(shù)據(jù):把握機(jī)遇，守護(hù)價(jià)值》[3]白皮書(shū)，再次提出就警惕大數(shù)據(jù)應(yīng)用所帶來(lái)的隱私、公平等問(wèn)題，2016年美國(guó)發(fā)布《聯(lián)邦大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略計(jì)劃》[4]，形成了包括技術(shù)研發(fā)、數(shù)據(jù)開(kāi)放共享、隱私安全倫理等7項(xiàng)戰(zhàn)略。
2015年歐盟委員會(huì)發(fā)布《數(shù)字化單一市場(chǎng)戰(zhàn)略》[5]其中提出要“構(gòu)建數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)”，而“分散實(shí)施的版權(quán)規(guī)則和不夠清晰的數(shù)據(jù)使用權(quán)阻礙了跨境數(shù)據(jù)的使用和新技術(shù)的應(yīng)用”，要“根據(jù)數(shù)據(jù)化革命和隨之改變的消費(fèi)者行為對(duì)版權(quán)規(guī)定進(jìn)行與時(shí)俱進(jìn)的更新”;英國(guó)也非常重視大數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用，發(fā)布了《數(shù)字戰(zhàn)略2017》[6]、《工業(yè)戰(zhàn)略:建設(shè)適應(yīng)未來(lái)的英國(guó)》[7]等，其中提出要建立靈活的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制。韓國(guó)政府2016年發(fā)布《智能信息社會(huì)中長(zhǎng)期綜合對(duì)策》，提出要加速數(shù)據(jù)流通和使用，激活數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)，推動(dòng)公共和民間數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)以?xún)r(jià)值為導(dǎo)向的交易[8]。
在研究文獻(xiàn)上，NunanD等提到收集數(shù)據(jù)的組織的性質(zhì)正在發(fā)生變化，不再是中央政府或傳統(tǒng)的大公司，而是一系列小的高科技公司，數(shù)據(jù)市場(chǎng)在發(fā)生變化，相應(yīng)的數(shù)據(jù)使用政策也應(yīng)發(fā)生變化[9];PereraC等強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)隱私在開(kāi)放數(shù)據(jù)市場(chǎng)中具有重要意義[10];LiangF等認(rèn)為在大數(shù)據(jù)交易后，十分有必要保護(hù)數(shù)據(jù)版權(quán)和數(shù)據(jù)所有者的合法權(quán)益，這是大數(shù)據(jù)生命周期閉環(huán)必不可少的階段[11]。國(guó)內(nèi)也有很多學(xué)者關(guān)注到大數(shù)據(jù)交易問(wèn)題，楊琪等認(rèn)為，數(shù)據(jù)的開(kāi)放和流通是數(shù)據(jù)資源價(jià)值體現(xiàn)的前提和基礎(chǔ)，而目前我國(guó)在大數(shù)據(jù)交易環(huán)節(jié)主要存在價(jià)值鏈條不完整的問(wèn)題和商業(yè)秘密和個(gè)人隱私泄露的風(fēng)險(xiǎn)[12]。
王融認(rèn)為，承認(rèn)數(shù)據(jù)具有財(cái)產(chǎn)屬性是討論數(shù)據(jù)所有權(quán)的前提，而目前數(shù)據(jù)的產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題還遠(yuǎn)未達(dá)成共識(shí)[13];王忠認(rèn)為交易市場(chǎng)的開(kāi)放能夠促進(jìn)數(shù)據(jù)合理流動(dòng)、實(shí)現(xiàn)個(gè)人數(shù)據(jù)資源優(yōu)化配置，但也要平衡技術(shù)創(chuàng)新與隱私保護(hù)之間的矛盾[14];湯琪認(rèn)為目前大數(shù)據(jù)交易的相關(guān)法律政策缺失，面臨著巨大的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)[15];張敏分析表示目前我國(guó)大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)未形成規(guī)范的交易規(guī)則并存在內(nèi)在的交易風(fēng)險(xiǎn)，必須通過(guò)法律監(jiān)管進(jìn)行規(guī)范[16]。
通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外實(shí)踐和研究的梳理發(fā)現(xiàn)，目前有關(guān)大數(shù)據(jù)交易的研究雖然在逐步增加，但大多集中在對(duì)大數(shù)據(jù)交易現(xiàn)狀分析、大數(shù)據(jù)交易定價(jià)問(wèn)題以及大數(shù)據(jù)交易中涉及到的個(gè)人隱私問(wèn)題的研究上。也有部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注到大數(shù)據(jù)交易中靜態(tài)權(quán)屬問(wèn)題，但是研究多從理論上強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)的重要性，并未落腳到我國(guó)的交易實(shí)踐及具體政策中來(lái)。究竟我國(guó)大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中產(chǎn)權(quán)管理是否規(guī)范，我國(guó)目前是否具有完善的數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理政策體系，我國(guó)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)管理政策是否能夠約束、激勵(lì)實(shí)踐的發(fā)展，這將是本文研究的重點(diǎn)。
2我國(guó)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)產(chǎn)權(quán)管理實(shí)踐
數(shù)據(jù)交易平臺(tái)能夠有效整合數(shù)據(jù)資源、提升數(shù)據(jù)流動(dòng)性、規(guī)范交易行為，是大數(shù)據(jù)交易的重要載體。目前我國(guó)大數(shù)據(jù)交易的主流建設(shè)模式便是基于大數(shù)據(jù)交易所(中心)的交易[17]，比較典型的有貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所、上海數(shù)據(jù)交易中心、華中大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)、東湖大數(shù)據(jù)交易中心等。大數(shù)據(jù)交易有一個(gè)完整的生命周期，各交易平臺(tái)在交易前，應(yīng)確保數(shù)據(jù)合法性、授權(quán)合法性，交易數(shù)據(jù)不侵犯?jìng)�(gè)人隱私，交易后應(yīng)保證數(shù)據(jù)權(quán)屬合法流轉(zhuǎn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)確權(quán)，平臺(tái)還應(yīng)該監(jiān)管整個(gè)交易流程的安全性與平等性。
2.1合法授權(quán)
在大數(shù)據(jù)交易前，數(shù)據(jù)供應(yīng)方應(yīng)完成對(duì)數(shù)據(jù)的采集、清洗及整合加工，并將可供交易的數(shù)據(jù)提供給平臺(tái)。產(chǎn)權(quán)清晰是數(shù)據(jù)流動(dòng)的前提，大數(shù)據(jù)交易前應(yīng)確保數(shù)據(jù)不具有產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，數(shù)據(jù)供應(yīng)方所采集的數(shù)據(jù)必須是合法的、經(jīng)過(guò)授權(quán)的，即數(shù)據(jù)來(lái)源合法、數(shù)據(jù)交易類(lèi)型合法、授權(quán)主體的交易資格合法。
絕大多數(shù)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)都對(duì)交易數(shù)據(jù)的合法性有明確規(guī)定，如貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所2015年5月發(fā)布《貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所702公約》[18](簡(jiǎn)稱(chēng)《702公約》)明確規(guī)定“大數(shù)據(jù)交易所應(yīng)當(dāng)采取必要的措施，保證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性”，上海數(shù)據(jù)交易中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》也明確列出了禁止交易的數(shù)據(jù)。在交易平臺(tái)交易的數(shù)據(jù)可分為個(gè)人數(shù)據(jù)、企業(yè)數(shù)據(jù)和政府?dāng)?shù)據(jù)。對(duì)于企業(yè)掌握的個(gè)人數(shù)據(jù)，企業(yè)擁有協(xié)議條款規(guī)定范圍內(nèi)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的使用權(quán)。
“知情并同意”是數(shù)據(jù)搜集時(shí)被普遍認(rèn)可的權(quán)利，企業(yè)應(yīng)在協(xié)議條款中告知用戶(hù)數(shù)據(jù)可能會(huì)被交易，這樣企業(yè)才可將自己掌握的數(shù)據(jù)合法交易[15]。互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展使得個(gè)人信息的地下交易產(chǎn)業(yè)鏈更加復(fù)雜[19]，也有研究表明當(dāng)下很多互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)并不重視個(gè)人信息保護(hù)問(wèn)題[20]。大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)有責(zé)任對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行篩選過(guò)濾，保護(hù)個(gè)人隱私。
《702公約》規(guī)定數(shù)據(jù)交易的內(nèi)容“不是底層數(shù)據(jù)，而是基于底層數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)清洗、建模、分析、可視化出來(lái)的數(shù)據(jù)結(jié)果”;上海數(shù)據(jù)交易中心發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》明確制定了數(shù)據(jù)交易前的“個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)原則”，其中包括“告知同意原則”、“禁止公開(kāi)原則”、“選擇退出原則”、“數(shù)據(jù)正確原則”、“維護(hù)權(quán)益原則”及“應(yīng)急補(bǔ)救原則”[21]。
這6項(xiàng)原則保證了數(shù)據(jù)主體對(duì)數(shù)據(jù)交易行為的主導(dǎo)性，即便有侵犯?jìng)�(gè)人隱私的數(shù)據(jù)交易行為發(fā)生，也能及時(shí)退出并采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施;華中大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)限定交易內(nèi)容為“原始或經(jīng)處理后的數(shù)字化信息，包括但不限于個(gè)人、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等各類(lèi)主體所持有或擁有的各類(lèi)數(shù)據(jù)”，“交易數(shù)據(jù)應(yīng)是通過(guò)合法渠道獲取，權(quán)利清晰無(wú)爭(zhēng)議”[22]，但其中并未明確限定如何“處理”，或“處理后”達(dá)到何種標(biāo)準(zhǔn)。還有一些大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)并未發(fā)布完整的數(shù)據(jù)交易規(guī)范。
2.2權(quán)屬流轉(zhuǎn)
在數(shù)據(jù)合法且無(wú)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議的前提下，數(shù)據(jù)持有方通過(guò)平臺(tái)出售數(shù)據(jù)。交易雙方經(jīng)過(guò)需求匹配后實(shí)施數(shù)據(jù)交易，數(shù)據(jù)權(quán)屬隨即發(fā)生變化。大數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)煞譃樗袡?quán)、使用權(quán)、收益權(quán)3種交易模式。大數(shù)據(jù)的使用權(quán)交易主要通過(guò)租賃、檢索等形式實(shí)現(xiàn)，如企業(yè)可以將數(shù)據(jù)庫(kù)銷(xiāo)售給多個(gè)消費(fèi)者;收益權(quán)交易，主要指大數(shù)據(jù)購(gòu)買(mǎi)者對(duì)數(shù)據(jù)使用后獲得的利潤(rùn)與大數(shù)據(jù)提供商進(jìn)行分割[23];所有權(quán)交易，則擁有對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的支配、處置和和獲益的權(quán)利[24]。
大數(shù)據(jù)交易主要是數(shù)據(jù)和貨幣的流通過(guò)程，對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)限的分配是交易過(guò)程的關(guān)鍵，如果數(shù)據(jù)權(quán)限分配不明確不僅影響數(shù)據(jù)產(chǎn)品的后續(xù)使用，還極有可能使雙方產(chǎn)生糾紛。在交易中，合同應(yīng)明確規(guī)定買(mǎi)方對(duì)數(shù)據(jù)的使用權(quán)限，明確數(shù)據(jù)使用或處理后產(chǎn)生的衍生數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬約定，明確雙方對(duì)于數(shù)據(jù)使用或處理后產(chǎn)生成果的歸屬、保護(hù)方式以及相關(guān)權(quán)利的邊界，明確數(shù)據(jù)的權(quán)利限制，禁止權(quán)利濫用。
在實(shí)踐中，貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所推出《數(shù)據(jù)確權(quán)暫行管理辦法》，通過(guò)數(shù)據(jù)確權(quán)，明確數(shù)據(jù)交易雙方對(duì)交易數(shù)據(jù)在責(zé)任權(quán)力方面的相互關(guān)系，保護(hù)各自的合法權(quán)益，在數(shù)據(jù)權(quán)利人、權(quán)利性、數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)交易方式等方面給出權(quán)屬確認(rèn)指引[25]，平臺(tái)還會(huì)在交易完成后發(fā)放“數(shù)據(jù)確權(quán)證書(shū)”，以引導(dǎo)交易相關(guān)方科學(xué)、統(tǒng)一、安全的完成數(shù)據(jù)交易。
上海數(shù)據(jù)交易中心在其發(fā)布的《數(shù)據(jù)互聯(lián)規(guī)則》中“使用權(quán)轉(zhuǎn)移原則”規(guī)定，“數(shù)據(jù)的互聯(lián)是數(shù)據(jù)持有人將所持有的數(shù)據(jù)許可他人的行為，需明確界定數(shù)據(jù)接收人使用數(shù)據(jù)的目的、范圍、方式和期限”，也明確了對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)，“增值處理受保護(hù)原則”規(guī)定，“合法持有的數(shù)據(jù)進(jìn)行增值性處理行為受保護(hù)”，“數(shù)據(jù)權(quán)利可共存原則”規(guī)定，“具有合法正當(dāng)來(lái)源的相同或類(lèi)似數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)持有人享有相同的權(quán)利，互補(bǔ)排斥地行使各自的權(quán)利”，并且還強(qiáng)調(diào)并不能通過(guò)數(shù)據(jù)交易獲取無(wú)限制的數(shù)據(jù)權(quán)益，“數(shù)據(jù)具有社會(huì)性、公共性，任何人取得的數(shù)據(jù)權(quán)利是有限的”。華中大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)則規(guī)定相對(duì)較模糊，“交易平臺(tái)完成對(duì)交易確認(rèn)的審核后，向買(mǎi)方開(kāi)放相應(yīng)使用權(quán)限(下載權(quán)限)”，但也未進(jìn)一步明確“相應(yīng)”的限度。
2.3交易監(jiān)管
大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)在數(shù)據(jù)交易中應(yīng)該充當(dāng)“中立者”的角色，不受外界因素的影響和干擾。在交易進(jìn)行中，平臺(tái)應(yīng)為數(shù)據(jù)交易提供安全的運(yùn)行環(huán)境，防止第三人未經(jīng)授權(quán)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行截取、搜集或接入，防止數(shù)據(jù)泄露、損壞、被篡改等侵權(quán)行為產(chǎn)生。
貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所采用會(huì)員制度，與會(huì)員簽署《會(huì)員合作協(xié)議》、《保密協(xié)議》對(duì)交易者進(jìn)行嚴(yán)格資格審查及信譽(yù)評(píng)估。上海數(shù)據(jù)交易中心在其發(fā)布的《流通數(shù)據(jù)處理準(zhǔn)則》[26]中明確了“數(shù)據(jù)安全防護(hù)原則”，其中制定了“數(shù)據(jù)持有人管理責(zé)任原則”、“管理系統(tǒng)合規(guī)原則”、“處理記錄可查原則”、“與風(fēng)險(xiǎn)水平一致的安全措施原則”、“危機(jī)事件報(bào)告原則”等8項(xiàng)原則，保障交易安全并明確責(zé)任歸屬。華中大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)也明確“交易平臺(tái)應(yīng)為數(shù)據(jù)交易提供穩(wěn)定可靠的運(yùn)行平臺(tái)”。
“交易平臺(tái)未經(jīng)授權(quán)委托不得將托管數(shù)據(jù)出售或非法提供給他人”，“交易平臺(tái)應(yīng)采取技術(shù)措施和其他必要措施，妥善保管數(shù)據(jù)”，但同時(shí)，華中大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)也提出了一條免責(zé)條款，“如因不可抗力、意外事件、非法入侵……，交易平臺(tái)不承擔(dān)責(zé)任”。通過(guò)對(duì)實(shí)踐調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)各大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)并未形成統(tǒng)一的交易流程，甚至有些交易平臺(tái)沒(méi)有完整的數(shù)據(jù)交易規(guī)范。部分交易平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)授權(quán)、權(quán)屬流轉(zhuǎn)的限定也十分模糊，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐進(jìn)程。其中最具代表性的貴陽(yáng)大數(shù)據(jù)交易所也直到2018年4月才宣布盈利。
大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)法律屬性的不明與數(shù)據(jù)交易監(jiān)管的空白是阻礙大數(shù)據(jù)交易發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題[27]。而政策和實(shí)踐彼此型塑，持續(xù)相互作用，實(shí)踐依靠政策來(lái)規(guī)范行動(dòng)和提供資源[28]。完善的政策體系具有環(huán)境營(yíng)造和創(chuàng)新激勵(lì)作用，我國(guó)大數(shù)據(jù)交易亟需規(guī)范的數(shù)據(jù)交易法律法規(guī)加以引導(dǎo)。
3我國(guó)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策
新技術(shù)的產(chǎn)生，新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，離不開(kāi)政策的拉動(dòng)，完善的政策體系能夠糾正市場(chǎng)失靈、防范政府失靈、彌補(bǔ)系統(tǒng)失靈、修正倫理失范[29]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理活動(dòng)本質(zhì)上還是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，政府通過(guò)公共政策引導(dǎo)實(shí)施過(guò)程，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策目標(biāo)[30]。
利用“北大法寶”數(shù)據(jù)庫(kù)檢索以大數(shù)據(jù)發(fā)展為目標(biāo)的中央法規(guī)及地方法規(guī)，共得到中央法規(guī)司法解釋34篇，地方法規(guī)規(guī)章337篇，足見(jiàn)國(guó)家對(duì)發(fā)展大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的重視。本部分梳理其中有關(guān)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的條款，分析目前政策中對(duì)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的管理現(xiàn)狀。
4研究發(fā)現(xiàn)
4.1對(duì)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)問(wèn)題重視程度不足
近年來(lái)，我國(guó)大數(shù)據(jù)市場(chǎng)發(fā)展迅猛，國(guó)家及各地區(qū)也相繼出臺(tái)多項(xiàng)政策支持大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。但從調(diào)研結(jié)果看，國(guó)家層面并沒(méi)有相應(yīng)的法律政策規(guī)范大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，目前中央國(guó)家機(jī)關(guān)和省級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)發(fā)布的促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展的政策文件中也僅有25項(xiàng)涉及交易中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其中有些界定和規(guī)范還較為模糊。從交易實(shí)踐上看，近年來(lái)我國(guó)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)呈井噴式發(fā)展，有關(guān)數(shù)據(jù)表示，2016年，全國(guó)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)數(shù)量已經(jīng)達(dá)20個(gè)[24]。
但根據(jù)筆者調(diào)查，其中有一半以上平臺(tái)已不可訪問(wèn)，正常運(yùn)營(yíng)的也有許多沒(méi)有明確的交易規(guī)范。目前可訪問(wèn)的多數(shù)交易規(guī)范也存在“限定模糊”的現(xiàn)象。例如，規(guī)定“處理后”的數(shù)據(jù)可進(jìn)行交易，究竟何為“處理后”?規(guī)范中并未明確處理方式及處理后的標(biāo)準(zhǔn)。
“任何人取得的數(shù)據(jù)權(quán)利是有限的”，“有限”又限制在何處?“向買(mǎi)方開(kāi)放相應(yīng)權(quán)限”，其中“相應(yīng)”具體指什么?還有交易平臺(tái)制定了免責(zé)條款，如果在數(shù)據(jù)交易中存在侵權(quán)行為，交易平臺(tái)能否免責(zé)目前還存在疑問(wèn)。因此，從政策和實(shí)踐上看，盡管目前大數(shù)據(jù)交易所帶來(lái)的巨大價(jià)值已經(jīng)引起關(guān)注，但是其中存在的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)卻并沒(méi)有引起重視，這嚴(yán)重限制了大數(shù)據(jù)交易的可持續(xù)性發(fā)展。
4.2大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策工具結(jié)構(gòu)存在失衡
通過(guò)對(duì)目前政策梳理分析發(fā)現(xiàn)，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策條款以供給面和環(huán)境面政策工具為主，目前沒(méi)有需求面政策工具。供給面政策工具主要利用組織和信息類(lèi)信息基礎(chǔ)資源，為大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供支撐。環(huán)境面政策工具主要利用一些權(quán)威性資源，運(yùn)用命令型手段實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)權(quán)的約束。需求面政策工具的缺失使得對(duì)大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的拉動(dòng)作用較弱。
從政策功能維度來(lái)看，大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策工具多以約束型和協(xié)調(diào)型為主。根據(jù)對(duì)條款項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，研究涉及到的50項(xiàng)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策條款，其中有30項(xiàng)發(fā)揮約束作用。法規(guī)管制類(lèi)工具運(yùn)用過(guò)于頻繁，往往由于先前政策未切實(shí)執(zhí)行，或本領(lǐng)域的確存在較嚴(yán)重缺失，因此需要后續(xù)政策中不斷強(qiáng)調(diào)，這也進(jìn)一步凸顯了我國(guó)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策體系對(duì)實(shí)踐作用不佳，管理存在的漏洞。目前政策條款中產(chǎn)權(quán)激勵(lì)作用較弱，不能有效激勵(lì)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)的有效流動(dòng)，也沒(méi)有利用相關(guān)政策工具發(fā)揮產(chǎn)權(quán)的資源配置功能。在運(yùn)用產(chǎn)權(quán)的保護(hù)職能的同時(shí)，也需要通過(guò)合適的產(chǎn)權(quán)安排，提高產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)效率，才能更好地實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)增值目標(biāo)。
4.3大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)政策與交易實(shí)踐存在脫節(jié)
從目前調(diào)研情況來(lái)看，我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于我國(guó)的大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐，現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)制度也無(wú)法滿(mǎn)足大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求。大數(shù)據(jù)交易是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程，從交易前數(shù)據(jù)合法授權(quán)到交易后權(quán)屬流轉(zhuǎn)，以及在后續(xù)利用數(shù)據(jù)研發(fā)的創(chuàng)新產(chǎn)品等環(huán)節(jié)中，都涉及復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。
而目前，我國(guó)大數(shù)據(jù)相關(guān)政策中對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定多停留在強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及隱私保護(hù)的重要性，交易中數(shù)據(jù)權(quán)利流轉(zhuǎn)、交易后的確權(quán)及數(shù)據(jù)衍生產(chǎn)品的權(quán)利歸屬等在交易實(shí)踐中存在的這些復(fù)雜的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題并沒(méi)有詳細(xì)規(guī)定，傳統(tǒng)的所有權(quán)模型通常不會(huì)認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)的價(jià)值來(lái)自數(shù)據(jù)的組合和使用，而并非單個(gè)數(shù)據(jù)，缺乏對(duì)大數(shù)據(jù)交易產(chǎn)權(quán)中的根本問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)需求進(jìn)行精確表達(dá)。
法律屬性模糊及監(jiān)管空白使不少企業(yè)對(duì)大數(shù)據(jù)交易持觀望態(tài)度，這嚴(yán)重阻礙了大數(shù)據(jù)交易市場(chǎng)的發(fā)展。法律層面急需從明確數(shù)據(jù)流通與可交易范圍，交易周期內(nèi)的數(shù)據(jù)確權(quán)問(wèn)題等予以規(guī)定，產(chǎn)業(yè)層面也需出臺(tái)規(guī)范，對(duì)數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)用途、使用期限、數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)交易方式等方面給出權(quán)屬的確認(rèn)指引。規(guī)避大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)僅僅依靠行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范是遠(yuǎn)不夠的，大數(shù)據(jù)所能帶來(lái)的巨大價(jià)值往往會(huì)使交易者忽視產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，以及數(shù)據(jù)產(chǎn)品的特殊屬性都要求國(guó)家層面出臺(tái)相應(yīng)法律政策予以規(guī)范。
5結(jié)語(yǔ)
數(shù)據(jù)成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代關(guān)鍵的生產(chǎn)要素已經(jīng)成為全球共識(shí)。在大數(shù)據(jù)上升為國(guó)家戰(zhàn)略這一背景下，把控好數(shù)據(jù)的“開(kāi)放性”和“流動(dòng)性”是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)商業(yè)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的關(guān)鍵。而目前，大數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中因缺乏相應(yīng)的政策規(guī)范而存在很多盲區(qū)，各個(gè)大數(shù)據(jù)交易平臺(tái)的限制條款存在差異，我國(guó)目前也未形成規(guī)范的交易流程，權(quán)屬流轉(zhuǎn)程序也較為模糊，需要行業(yè)層面、社會(huì)層面、國(guó)家政策層面協(xié)同推進(jìn)，才能為大數(shù)據(jù)交易提供高效有序的發(fā)展路徑。
行業(yè)企業(yè)應(yīng)在大數(shù)據(jù)交易領(lǐng)域進(jìn)行積極探索，但也需在創(chuàng)新模式中加強(qiáng)主體自律;政府在落實(shí)數(shù)據(jù)開(kāi)放的同時(shí)，也應(yīng)加快配套政策的制定，有效規(guī)范及治理大數(shù)據(jù)交易中的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。數(shù)據(jù)在多元主體間流轉(zhuǎn)，權(quán)屬流轉(zhuǎn)模式是否存在差異;如何構(gòu)建適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)權(quán)責(zé)機(jī)制實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)權(quán)益分享，以平衡不同參與者之間的權(quán)利。這些將是本研究下一步的研究重點(diǎn)。
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[2]ObamaAdministrationUnveils“BigData”Initiative:Announces$200MillioninNewR&DInvestments[EB/OL].
經(jīng)濟(jì)師評(píng)職論文范文：大型證券公司非現(xiàn)場(chǎng)交易營(yíng)銷(xiāo)策略研究
摘 要：開(kāi)源節(jié)流、促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易已成為券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)對(duì)政策變化、謀求生存和發(fā)展的行之有效的手段。本文以發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易為主題，在闡述我國(guó)大型證券公司非現(xiàn)場(chǎng)交易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析公司非現(xiàn)場(chǎng)交易方面存在的優(yōu)勢(shì)和不足，就大型證券公司應(yīng)如何大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)交易提出了自己的方案和建議。
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