粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)研究

　　摘要：在創(chuàng)新周期的理論基礎(chǔ)上，選取2009～2016年的相關(guān)數(shù)據(jù)構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)，采用主成分分析法，對(duì)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新能力的景氣狀態(tài)進(jìn)行研究‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。 研究結(jié)果顯示：粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)可分為劇烈波動(dòng)期(2009～2013年)和平穩(wěn)振動(dòng)期(2013～2016年)，2015～2016年科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。 根據(jù)一致指數(shù)組指標(biāo)對(duì)粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部城市進(jìn)行分析，各指標(biāo)的增長(zhǎng)率曲線均符合整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)的周期特征，其中專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)量、高新區(qū)企業(yè)數(shù)量和人均GDP的增長(zhǎng)率在2016年均有所回升，說(shuō)明大灣區(qū)景氣狀態(tài)將度過(guò)低迷迎來(lái)新的繁榮期‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。 為了促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大灣區(qū)科技創(chuàng)新帶、加大金融支持力度、深化產(chǎn)學(xué)研融合、促進(jìn)“9+2”市協(xié)同發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新景氣指數(shù); 粵港澳大灣區(qū); 主成分分析

　　過(guò)去幾十年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)依靠著豐富的勞動(dòng)力要素資源，在人口紅利、制度改革雙輪驅(qū)動(dòng)的作用力下經(jīng)濟(jì)水平實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。 然而新時(shí)代背景下，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中以要素驅(qū)動(dòng)的模式不可持續(xù)，以生產(chǎn)率驅(qū)動(dòng)成為重點(diǎn)，而提高要素生產(chǎn)率的重點(diǎn)之一即為科技創(chuàng)新。 黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置。 黨的十九大報(bào)告指出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段。

　　近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新實(shí)力有了很大進(jìn)步，截至2018年，我國(guó)的研發(fā)人員總量、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量均位居世界第一，國(guó)家綜合創(chuàng)新能力位列世界第17位。 但當(dāng)前階段，我國(guó)的科技創(chuàng)新工作依然存在不少問(wèn)題，習(xí)近平同志指出“我們的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力依然不足”，李克強(qiáng)總理也強(qiáng)調(diào)“我國(guó)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)”。 因此，提高科技創(chuàng)新能力依然是當(dāng)前科技工作的重點(diǎn)。

　　粵港澳大灣區(qū)是習(xí)近平同志親自謀劃、親自部署、親自推動(dòng)的國(guó)家戰(zhàn)略，是繼紐約灣區(qū)、舊金山灣區(qū)和東京灣區(qū)三大灣區(qū)后，最有潛力躋身于世界一流灣區(qū)的城市群。 作為我國(guó)首個(gè)國(guó)家層面確認(rèn)的灣區(qū)城市群，粵港澳大灣區(qū)無(wú)論在政治或經(jīng)濟(jì)層面上都有著重大意義。 在中央大力支持下，粵港澳三地將進(jìn)一步完善創(chuàng)新合作體制機(jī)制，將自身打造成為世界一流的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)灣區(qū)和世界經(jīng)濟(jì)變革的領(lǐng)頭羊。 粵港澳大灣區(qū)的發(fā)展對(duì)珠三角地區(qū)、廣東省甚至全國(guó)都有著重要意義，通過(guò)提高粵港澳區(qū)域科技創(chuàng)新水平有望帶動(dòng)珠三角地區(qū)甚至全國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

　　本文采用主成分分析法，構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)并展開(kāi)詳細(xì)分析，有利于加深對(duì)粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)的理解，從而采取進(jìn)一步措施提高區(qū)域科技創(chuàng)新水平、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

　　一、文獻(xiàn)綜述

　　Schumpeter在1912年指出，科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，科技創(chuàng)新的周期性決定了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的周期變動(dòng)。 [1]他認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)處于均衡時(shí)或相對(duì)靜止?fàn)顟B(tài)時(shí)，只有部分企業(yè)家敢于且有能力通過(guò)創(chuàng)新來(lái)打破僵局，進(jìn)而產(chǎn)生新的行業(yè)，此時(shí)新的行業(yè)由少數(shù)剛進(jìn)入的企業(yè)家掌控并處于壟斷狀態(tài)。 這部分先占市場(chǎng)的企業(yè)家率先產(chǎn)生的創(chuàng)新成果會(huì)引起其他進(jìn)入者的模仿，出現(xiàn)知識(shí)外溢，進(jìn)而打破新行業(yè)內(nèi)的壟斷狀況，刺激新一輪大規(guī)模的投資并引起經(jīng)濟(jì)繁榮。 當(dāng)新行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)量較多時(shí)，行業(yè)內(nèi)部的利潤(rùn)會(huì)逐漸消失，經(jīng)濟(jì)開(kāi)始衰退，從而期待新的創(chuàng)新行為出現(xiàn)。 如此循環(huán)往復(fù)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系不斷在繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段構(gòu)成的周期中呈現(xiàn)螺旋式上升。

　　當(dāng)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)到低谷時(shí)，缺乏創(chuàng)新能力的企業(yè)家只能選擇退出行業(yè)，而具有創(chuàng)新能力的企業(yè)則選擇以創(chuàng)新謀求更大的利潤(rùn)從而在行業(yè)中繼續(xù)生存下去。 當(dāng)行業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新能力不足的企業(yè)被淘汰掉以后，或者行業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新能力重新迸發(fā)后，行業(yè)的創(chuàng)新景氣狀況變回重新上升、生產(chǎn)率提高。 同時(shí)，在行業(yè)利潤(rùn)重新上升時(shí)，便會(huì)重新吸引部分企業(yè)重新進(jìn)入該行業(yè)，然后帶來(lái)利潤(rùn)衰減，回到之前的狀態(tài)。

　　在此之后，關(guān)于選擇指標(biāo)并依據(jù)不同的測(cè)度方法對(duì)不同區(qū)域的科技創(chuàng)新水平進(jìn)行衡量成為熱門(mén)研究方向。 目前大部分研究都是以研發(fā)投入、專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入、勞動(dòng)者學(xué)歷、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等指標(biāo)構(gòu)建科創(chuàng)新景氣指數(shù)，但由于理論依據(jù)不同和地區(qū)數(shù)據(jù)缺失等原因，學(xué)者們分別采用不同測(cè)算方法進(jìn)行彌補(bǔ)或修正，最終將一系列指標(biāo)構(gòu)建成評(píng)價(jià)體系。 Azar & Ciabuschi(2017)通過(guò)結(jié)構(gòu)方程模型檢驗(yàn)組織結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新與企業(yè)出口績(jī)效的關(guān)系。

　　[2]陶雪飛(2013)以技術(shù)創(chuàng)新能力、知識(shí)創(chuàng)新能力、多元化創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新服務(wù)體系能力及政府科技管理能力構(gòu)建“五位一體”的科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。 [3]姜文仙(2016)、陳江濤(2018)等分別采用灰色關(guān)聯(lián)度方法和熵值法，從科技開(kāi)發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力和科技支撐能力三個(gè)維度出發(fā)，構(gòu)建了廣東省區(qū)域科技創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指出廣東的科技創(chuàng)新能力穩(wěn)步上升但是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力仍然不高。 [4][5]陳國(guó)宏等(2015)綜合評(píng)價(jià)了中國(guó)31個(gè)省區(qū)市的區(qū)域科技創(chuàng)新能力，并結(jié)合K-均值聚類(lèi)分析方法對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力的發(fā)展變化進(jìn)行比較分析。 [6]

　　隨著區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系的逐漸豐富，越來(lái)越多的學(xué)者也開(kāi)始對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展變化過(guò)程的周期性進(jìn)行整體觀測(cè)。 Moore(1950)在此基礎(chǔ)上指出景氣變動(dòng)存在擴(kuò)散效應(yīng)，構(gòu)建出由先行、一致和滯后指數(shù)組成的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。 [7]隨著景氣指數(shù)從政府部門(mén)不斷延伸，逐漸在眾多行業(yè)都得到了廣泛的應(yīng)用，張煒等(2015)采用成熟景氣指數(shù)法，對(duì)浙江4099家戰(zhàn)略新興企業(yè)開(kāi)展景氣指數(shù)調(diào)查; [8]孫延芳等(2015)利用合成指數(shù)法建立了中國(guó)建筑行業(yè)的景氣指數(shù)并進(jìn)行預(yù)測(cè); [9]劉改芳等(2017)也運(yùn)用合成指數(shù)法對(duì)山西2011～2015年的旅游業(yè)景氣狀況進(jìn)行分析; [10]陳國(guó)政(2017)采用加權(quán)合成法構(gòu)建了上市公司景氣指數(shù)指標(biāo)體系等。 [11]

　　由于科技創(chuàng)新是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素，應(yīng)用景氣指數(shù)觀測(cè)區(qū)域科技創(chuàng)新水平的發(fā)展變化趨勢(shì)并分析影響因素有著重大意義。 何健文(2018)利用主成分分析法，研究中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)近20年創(chuàng)新發(fā)展的周期波動(dòng)態(tài)勢(shì); [12]楊武等(2015)根據(jù)深圳南山區(qū)的相關(guān)季度數(shù)據(jù)，建立了南山區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù); [13]楊武、楊淼(2017)基于經(jīng)濟(jì)周期理論，對(duì)中國(guó)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的短周期波動(dòng)性特征進(jìn)行測(cè)度研究; [14]楊武等(2018)運(yùn)用先行合成指數(shù)預(yù)測(cè)模型、預(yù)警信號(hào)燈系統(tǒng)等多種方法，規(guī)范了區(qū)域科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)警研究方法體系。 [15]申明浩和謝觀霞(2018)通過(guò)主成分分析法，測(cè)算了香港近20年的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)的變動(dòng)，指出香港經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展需要強(qiáng)化科技創(chuàng)新能力。 [16]

　　綜上所述，現(xiàn)有研究對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新水平的衡量及景氣指數(shù)的構(gòu)建和應(yīng)用都有了較為完善和成熟的方法，但是仍存在以下兩點(diǎn)缺憾：(1)運(yùn)用景氣指數(shù)分析科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)景氣狀況的文獻(xiàn)較少; (2)現(xiàn)有的科技創(chuàng)新景氣指數(shù)研究中并沒(méi)有涉及粵港澳大灣區(qū)。 基于此，本文采用主成分分析法，對(duì)粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)進(jìn)行研究。 研究結(jié)果表明，粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新景氣狀況確實(shí)存在周期性波動(dòng)，在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)相關(guān)特征展開(kāi)進(jìn)一步的解釋分析。

　　二、指標(biāo)體系的構(gòu)建與測(cè)算方法

　　(一)指標(biāo)選取

　　在構(gòu)建科技創(chuàng)新景氣指數(shù)時(shí)，不同專(zhuān)家學(xué)者對(duì)影響科技創(chuàng)新景氣狀況的因素觀點(diǎn)不盡相同，本文根據(jù)何健文(2018)、[12]辜勝阻(2018)等[17]相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)據(jù)篩選并進(jìn)行指標(biāo)整合，所選指標(biāo)可歸納為如下四個(gè)類(lèi)型：區(qū)域科技投入水平、區(qū)域科技產(chǎn)出水平、科技創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)科技創(chuàng)新能力。

　　本文基于重要性、全面性、可靠性和可獲得性等原則選取初始指標(biāo)，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)和粵港澳大灣區(qū)實(shí)際情況，最終收集了內(nèi)地九市、香港地區(qū)在2009～2016年期間與科技創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的16個(gè)指標(biāo)，并對(duì)數(shù)據(jù)中的異常值和缺失值進(jìn)行修正。 原始數(shù)據(jù)主要來(lái)源于：粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部11市的統(tǒng)計(jì)年鑒、統(tǒng)計(jì)年刊(2010～2017年)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒，專(zhuān)利統(tǒng)計(jì)年報(bào)和萬(wàn)得數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　(二)測(cè)算過(guò)程

　　景氣指數(shù)分析主要通過(guò)先行指數(shù)、一致指數(shù)與滯后指數(shù)來(lái)判斷社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象發(fā)展?fàn)顩r及趨勢(shì)，其中一致指數(shù)由一致指標(biāo)構(gòu)成，用以反映當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀況，先行指數(shù)由一系列領(lǐng)先于一致指數(shù)的指標(biāo)構(gòu)成，用于預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的未來(lái)走向和變動(dòng)趨勢(shì)，用于對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，滯后指數(shù)由滯后于一致指數(shù)的指標(biāo)構(gòu)成，主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期變動(dòng)中的已出現(xiàn)的高低值的確認(rèn)。

　　由于專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)在反映科技創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)具有足夠的敏感性，因此本文采用專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)作為本次分析的基準(zhǔn)指標(biāo)。 鑒于粵港澳大灣區(qū)大多科技創(chuàng)新指標(biāo)在絕對(duì)量上都是增長(zhǎng)的，只是每年各指標(biāo)增長(zhǎng)的幅度有所差異，因此本文選取增長(zhǎng)率循環(huán)法來(lái)構(gòu)造景氣指數(shù)。 在采用均值插補(bǔ)法對(duì)原始數(shù)據(jù)的缺失值進(jìn)行初步處理并剔除異常值之后，指標(biāo)的量綱存在較大差異，因此有必要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱化處理，本文采用極差法進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，然后再求得指標(biāo)增長(zhǎng)率。

　　按照各項(xiàng)指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)的時(shí)差關(guān)系，可將其劃分為先行指標(biāo)、一致指標(biāo)和滯后指標(biāo)。 本文選用K-L信息量法，通過(guò)變換備選指標(biāo)與基準(zhǔn)指標(biāo)的時(shí)差計(jì)算相應(yīng)的K-L信息量，數(shù)值越小，說(shuō)明模型概率分布越接近真實(shí)值。

　　設(shè)基準(zhǔn)指標(biāo)為：A={a1,a2,…,an}，備選指標(biāo)為：B={b1,b2,…,bn}。 分別對(duì)兩指標(biāo)組進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，令指標(biāo)和為單位1，由此得到兩組新的序列(設(shè)為M和N)：

　　其中l(wèi)表示時(shí)差的備選量，當(dāng)l大于零時(shí)表示滯后，小于零時(shí)表示超前‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。 L是最大時(shí)差量，由于現(xiàn)實(shí)中科技創(chuàng)新活動(dòng)的超前量或者滯后量不會(huì)很大，本文取最大時(shí)差量為4。 表示數(shù)據(jù)取齊后的個(gè)數(shù)。 在最終求得2L+1個(gè)值后，從這值中選擇最小值并記為，即為備選指標(biāo)的K-L信息量。 所對(duì)應(yīng)的時(shí)差量l’則表示是超前或滯后量。 若時(shí)差量l’為正，則該備選指標(biāo)劃分為滯后指標(biāo); 若為0，則將其劃分為一致指標(biāo); 若為負(fù)，則為先行指標(biāo)。 結(jié)果見(jiàn)表1。

　　將景氣指標(biāo)分組后，本文采用主成分分析法構(gòu)造粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)，具體過(guò)程如下：

　　(1)確定主成分個(gè)數(shù)。 根據(jù)方差α大小，在全部(p個(gè))主成分中分別求得每個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率為 ，也就是該主成分的權(quán)重; 再按照累計(jì)方差貢獻(xiàn)率 篩選出q個(gè)主成分，在此基礎(chǔ)上完成最終的指數(shù)構(gòu)建及相關(guān)分析。

　　(2)計(jì)算主成分系數(shù)得分。 根據(jù)每個(gè)系數(shù)得分求相應(yīng)主成分的線性加權(quán)值：

　　(3)計(jì)算科技創(chuàng)新景氣指數(shù)的初始值：

　　(4)整理數(shù)據(jù)，求出最終的科技創(chuàng)新景氣值：

　　三、測(cè)算結(jié)果及特征分析

　　(一)測(cè)算結(jié)果

　　由于滯后指數(shù)的作用僅僅是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行說(shuō)明和確認(rèn)，無(wú)實(shí)際意義，因此本文只測(cè)算分析先行指數(shù)和一致指數(shù)。 根據(jù)累計(jì)方差貢獻(xiàn)率大于80%的原則，本文利用SPSS22.0提取先行指標(biāo)組與一致指標(biāo)組的主成分。 對(duì)于先行指標(biāo)組，本文提取了2個(gè)主成分，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為92.262%，能很好地代表5個(gè)先行指標(biāo)的總體情況; 一致指標(biāo)組提取1個(gè)主成分，累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為84.004%。 再對(duì)兩組指數(shù)進(jìn)行測(cè)算：

　　可以看出先行指數(shù)和一致指數(shù)都呈現(xiàn)出明顯的周期波動(dòng)特征，其中先行指數(shù)周期浮動(dòng)較大。 通過(guò)比較曲線的峰點(diǎn)、谷點(diǎn)和轉(zhuǎn)折點(diǎn)時(shí)間，先行指數(shù)的波峰、波谷出現(xiàn)時(shí)間均分別領(lǐng)先一致指數(shù)波峰和波谷大概一年，且先行指數(shù)和一致指數(shù)曲線的峰點(diǎn)和谷點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間相差大概1～2年，這說(shuō)明當(dāng)科技創(chuàng)新景氣進(jìn)入了相對(duì)繁榮期后，在1～2年間將會(huì)進(jìn)入蕭條期。 從2015～2016年的周期趨勢(shì)看，粵港澳大灣區(qū)的先行曲線將繼續(xù)上升并達(dá)到新的高峰期，一致曲線即將觸谷點(diǎn)。

　　根據(jù)科技創(chuàng)新景氣指數(shù)曲線可知，先行指數(shù)具有較好的預(yù)測(cè)效果，從曲線趨勢(shì)來(lái)看，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)經(jīng)歷了以下2個(gè)階段：

　　劇烈波動(dòng)期(2009～2013年)。 先行指數(shù)和一致曲線均在這期間達(dá)到了最高和最低點(diǎn)，先行指數(shù)曲線于2010年達(dá)到100.42最高，2013年觸底達(dá)到最低99.43; 一致指數(shù)曲線于2010年和2012年分別處于頂峰和最低谷。 主要是因?yàn)閯偨?jīng)受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，前期的科技創(chuàng)新發(fā)展隨經(jīng)濟(jì)衰退而陷入低迷，危機(jī)過(guò)后增長(zhǎng)率快速提高，景氣指數(shù)值屢創(chuàng)新高，但景氣狀況不太穩(wěn)定，波動(dòng)較大。

　　平穩(wěn)振動(dòng)期(2013～2016年)。 2013年先行指數(shù)曲線觸底后回升，后幾年的波動(dòng)幅度較小但均在100以下，增長(zhǎng)率上升到了一定程度開(kāi)始回落，科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)進(jìn)入短暫低迷期，前期投入力度不足但比較平穩(wěn)，并且由于科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用日益重要而又有重新上升的趨勢(shì)。

　　(二)特征分析

　　根據(jù)指標(biāo)的劃分結(jié)果，粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新一致指數(shù)組中包括基準(zhǔn)指標(biāo)在內(nèi)共有七個(gè)指標(biāo)，它們代表著科技創(chuàng)新活動(dòng)的核心環(huán)節(jié)，也反映出景氣指數(shù)周期變化的波動(dòng)特征，對(duì)粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新水平發(fā)揮著不同程度的影響作用。 大灣區(qū)內(nèi)部各城市的發(fā)展水平不同，也各自對(duì)一致指標(biāo)發(fā)揮著不一樣的影響。

　　1.專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利授權(quán)

　　粵港澳大灣區(qū)整體以及除珠海外灣區(qū)內(nèi)部其他各城市的專(zhuān)利授權(quán)的增長(zhǎng)率圖形幾乎與一致曲線一致，2015年均達(dá)到峰值。 除了澳門(mén)與肇慶的專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)鲩L(zhǎng)率在2016年有所下降，其他城市都是大幅上升，大灣區(qū)總體上的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)2016年比2015年增長(zhǎng)了24.7%，專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利申請(qǐng)中發(fā)明類(lèi)數(shù)量的增長(zhǎng)率變化預(yù)示著科技創(chuàng)新景氣有回暖跡象，一致曲線圖在觸底后將重新上升。 專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利授權(quán)代表著區(qū)域的科技創(chuàng)新參與程度與積極性，由于中美貿(mào)易戰(zhàn)對(duì)我國(guó)低端制造業(yè)的大幅沖擊，通過(guò)提升科技創(chuàng)新水平從而增加產(chǎn)品價(jià)值量、占據(jù)產(chǎn)業(yè)核心端已經(jīng)成為各行業(yè)的共識(shí)。

　　2.大灣區(qū)R& D支出

　　研發(fā)投入是地區(qū)開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的源泉，粵港澳大灣區(qū)的研發(fā)投入總量逐年呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，從2009年的1? 670.5億元穩(wěn)步增長(zhǎng)至2016年的3? 229億元，但是增長(zhǎng)率在2016年出現(xiàn)負(fù)數(shù)。 灣區(qū)內(nèi)11個(gè)城市的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增長(zhǎng)率在2015-2016年均為下降趨勢(shì)，與一致曲線的方向相同，說(shuō)明R& D支出增長(zhǎng)率的減少是科技創(chuàng)新呈現(xiàn)不景氣狀態(tài)的重要原因。 因此，相關(guān)的政策制定者需要重點(diǎn)關(guān)注該指標(biāo)。 研發(fā)投入的主要來(lái)源為政府和企業(yè)，一方面應(yīng)當(dāng)注重財(cái)政政策對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的扶持力度，帶頭注入財(cái)政資金改善區(qū)域的科技創(chuàng)新景氣狀態(tài); 另一方面要鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)支出，盡可能發(fā)揮企業(yè)在科技創(chuàng)新領(lǐng)域作為主體的能動(dòng)性。

　　3.大灣區(qū)高新區(qū)企業(yè)數(shù)

　　高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)作為區(qū)域內(nèi)知識(shí)密集的科技工業(yè)園區(qū)，有著政府的政策傾斜和高科技企業(yè)集聚效應(yīng)，是將科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要領(lǐng)域，高新區(qū)企業(yè)數(shù)量也是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與科技創(chuàng)新活動(dòng)積極性的重要體現(xiàn)之一。 粵港澳大灣區(qū)內(nèi)除了擁有香港、深圳和廣州三地作為金融、科技和行政中心，還擁有數(shù)個(gè)以科技創(chuàng)新為主要發(fā)展方向的高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。 廣州高新區(qū)企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)率在2014～2015年出現(xiàn)了負(fù)值，但2016年比2015年增長(zhǎng)了29%，實(shí)現(xiàn)了大幅反彈，企業(yè)數(shù)達(dá)到了2? 868家。 深圳高新區(qū)企業(yè)數(shù)為1? 874家，居于第二，佛山高新區(qū)企業(yè)數(shù)增長(zhǎng)最快，從2015年的747家增至2016年的995家。

　　4.大灣區(qū)生產(chǎn)總值

　　生產(chǎn)總值代表著區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)模的大小，通過(guò)分析2009～2016年粵港澳大灣區(qū)各城市GDP可知：粵港澳大灣區(qū)的11個(gè)城市GDP逐年穩(wěn)步上升，從2009年的5萬(wàn)億元增至2016年9萬(wàn)億元，年均增長(zhǎng)速度超過(guò)9.8%，GDP總值占全國(guó)的12%以上。 其中，香港2.13萬(wàn)億元，廣州1.9547萬(wàn)億元，深圳以越來(lái)越小的差距接近廣州，達(dá)到1.9493萬(wàn)億元，這三個(gè)城市遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)灣區(qū)內(nèi)其他城市的經(jīng)濟(jì)規(guī)模水平。 佛山(0.86萬(wàn)億元)和東莞(0.68萬(wàn)億元)的經(jīng)濟(jì)水平僅次于三大城市，而差距明顯說(shuō)明大灣區(qū)內(nèi)部城市發(fā)展空間廣闊。 但是從GDP增長(zhǎng)率可見(jiàn)，深圳(11.4%)，香港(10.6%)，珠海(10%)和東莞(9%)的增長(zhǎng)率上升幅度較大，其余城市的增長(zhǎng)率并不顯著，其中澳門(mén)的增長(zhǎng)率為負(fù)值(-2%)。 雖然生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率對(duì)一致曲線的增長(zhǎng)做出了貢獻(xiàn)，但是不足以改變整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)，為盡快度過(guò)不景氣時(shí)期，粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部各城市仍應(yīng)該著重發(fā)展各地經(jīng)濟(jì)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的發(fā)展環(huán)境。

　　5.人均生產(chǎn)總值

　　人均生產(chǎn)總值直接關(guān)乎消費(fèi)和投資能力，進(jìn)一步影響著科技創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力。 通過(guò)分析大灣區(qū)“9+2”各城市人均GDP可發(fā)現(xiàn)，澳門(mén)的經(jīng)濟(jì)體量雖然不大，GDP僅為0.14萬(wàn)億元，但是人均GDP卻位于灣區(qū)首位，高達(dá)44萬(wàn)元，香港居于第二，為29萬(wàn)元。 其余內(nèi)地9市的人均GDP相差懸殊，說(shuō)明粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部貧富差距較大。 人均GDP增長(zhǎng)率在2014年及以前的曲線變化與一致曲線相同，都在2012年處于波谷，2013年走向波峰后又有所回落，但是一致曲線在2015年重新達(dá)到波峰期，而人均GDP仍未走出波谷，直至2016年開(kāi)始回升。 人均生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率的走勢(shì)與生產(chǎn)總值的走勢(shì)大體一致，因此也將是粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)重新走向繁榮重要推動(dòng)力。

　　四、研究結(jié)論及對(duì)策建議

　　申明浩等(2019)梳理了粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)歷程和理論變動(dòng)，指出大灣區(qū)內(nèi)部的科技創(chuàng)新能力的整合將決定大灣區(qū)的發(fā)展速度。 基于創(chuàng)新周期理論，本文采用主成分分析法，對(duì)粵港澳大灣區(qū)2009～2016年的科技創(chuàng)新發(fā)展景氣指數(shù)進(jìn)行研究，分析了粵港澳大灣區(qū)景氣狀況的周期性特征，并從灣區(qū)內(nèi)部各個(gè)城市的一致指標(biāo)出發(fā)，探討各地對(duì)整體科技創(chuàng)新景氣狀態(tài)周期波動(dòng)的貢獻(xiàn)與阻礙，基于此提出以下幾點(diǎn)對(duì)策建議：

　　(一)深化粵港澳大灣區(qū)政策改革創(chuàng)新，促進(jìn)“9+2”市協(xié)同發(fā)展

　　粵港澳大灣區(qū)內(nèi)部各城市間的合作歷史已久，但是在兩種制度、三個(gè)關(guān)稅區(qū)、三個(gè)法律體系的異質(zhì)城市群中進(jìn)行灣區(qū)規(guī)建與統(tǒng)一治理，仍然存在著較大挑戰(zhàn)。 目前仍存在許多不利于粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的阻礙，如經(jīng)濟(jì)主體空間活動(dòng)的交易成本較大，部分地方法規(guī)政策成為科技創(chuàng)新要素的體制障礙，灣區(qū)內(nèi)部各城市間發(fā)展水平差距較大，經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不夠緊密等。 因此在營(yíng)造粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新環(huán)境時(shí)，必須加強(qiáng)九市與港澳在政策、人才、資本等創(chuàng)新要素方面的對(duì)接，通過(guò)大數(shù)據(jù)手段讓各地區(qū)信息資源得以快速傳播。 深化九市與港澳在人事流動(dòng)、民生保障、商事經(jīng)營(yíng)等相關(guān)政策法規(guī)改革，形成有利于科技創(chuàng)新要素自由流動(dòng)的體系，促進(jìn)創(chuàng)新主體信息交流共享。 同時(shí)各市應(yīng)當(dāng)抓住粵港澳大灣區(qū)平臺(tái)，積極發(fā)展自身，縮小灣區(qū)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)差距，實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

　　(二)打造灣區(qū)科技創(chuàng)新帶，發(fā)揮“港深廣”龍頭作用

　　粵港澳大灣區(qū)在打造成為全球科技創(chuàng)新中心的過(guò)程中，應(yīng)構(gòu)建以“港深廣”為主軸的灣區(qū)科技創(chuàng)新帶，發(fā)揮三地的龍頭作用‍‌‍‍‌‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‌‍‍‍‌‍‍‍‍‌‍‌‍‌‍‌‍‍‌‍‍‍‍‍‍‍‍‍‌‍‍‌‍‍‌‍‌‍‌‍。 在大灣區(qū)城市群中，香港的科技創(chuàng)新資源豐富，擁有4所“世界100強(qiáng)大學(xué)”，國(guó)際化創(chuàng)新人才眾多，科技服務(wù)業(yè)高度發(fā)達(dá); 深圳是我國(guó)首個(gè)國(guó)家創(chuàng)新型城市，有上萬(wàn)家高新技術(shù)企業(yè)及近400家上市公司，是全球科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)者; 廣州高校云集，高層次人才和高端創(chuàng)新載體豐富，有著區(qū)域行政中心與制造業(yè)基地的優(yōu)勢(shì)。 積極搭建科技創(chuàng)新平臺(tái)，引入國(guó)家重點(diǎn)科學(xué)工程落戶(hù)，擴(kuò)大“深港創(chuàng)新圈”與“廣深科技創(chuàng)新走廊”的合作范圍。

　　(三)加大灣區(qū)金融服務(wù)力度，完善“正金字塔型”資本市場(chǎng)

　　粵港澳大灣區(qū)擁有港交所和深交所兩大證券交易所，聚集了全球眾多的金融巨頭，未來(lái)大灣區(qū)內(nèi)金融服務(wù)應(yīng)向科技創(chuàng)新企業(yè)傾斜，打造粵港澳大灣區(qū)“科技+金融”生態(tài)圈。 要打造粵港澳大灣區(qū)“創(chuàng)新高地”，必須加強(qiáng)金融對(duì)科技創(chuàng)新的支持力度。 依托香港“世界窗口”的優(yōu)勢(shì)，縮小內(nèi)地與境外金融市場(chǎng)在監(jiān)督管理理念、方式等方面的差距，加快內(nèi)地科技創(chuàng)新企業(yè)的跨境融資; 充分發(fā)揮澳門(mén)自由港的作用，培育“一帶一路”沿線國(guó)家的融資平臺(tái); 擴(kuò)大粵港澳大灣區(qū)內(nèi)金融市場(chǎng)要素雙向開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)粵港澳金融競(jìng)合有序、互聯(lián)互通。 從科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)劃，發(fā)揮市場(chǎng)與政府的雙方面作用，加快建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資活躍、金融銀行支撐、社會(huì)資本充足的多層次、多渠道、多元化的投融資體系，完善面向科技創(chuàng)新的“正金字塔型”資本市場(chǎng)。

　　(四)推進(jìn)高新技術(shù)區(qū)建設(shè)，加快“產(chǎn)學(xué)研”深度融合

　　為提高粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新效率，粵港澳三地應(yīng)充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，完善各地分工合作機(jī)制，促進(jìn)資源互補(bǔ)，構(gòu)建以市場(chǎng)為導(dǎo)向、企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研深度融合的科技創(chuàng)新合作體系。 聚集科技創(chuàng)新生產(chǎn)要素，構(gòu)建開(kāi)放型創(chuàng)新合作機(jī)制體系，加強(qiáng)國(guó)內(nèi)外自主創(chuàng)新示范區(qū)合作，推進(jìn)灣區(qū)內(nèi)高新技術(shù)園區(qū)建設(shè)，搶占產(chǎn)業(yè) “智高點(diǎn)”，促進(jìn)高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)在平臺(tái)內(nèi)共享創(chuàng)新資源。 在前期科技研發(fā)中，要充分發(fā)揮香港和廣州豐富的高校資源與人才優(yōu)勢(shì)，為區(qū)域內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供技術(shù)與人才支持; 在中期成果轉(zhuǎn)化時(shí)，充分利用香港金融服務(wù)業(yè)和深圳科技創(chuàng)新企業(yè)，加強(qiáng)高校與企業(yè)的聯(lián)系，提高大灣區(qū)內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化率; 在后期成果產(chǎn)業(yè)化時(shí)，要集中利用以廣州為首，東莞、珠海、佛山等城市為輔的發(fā)達(dá)制造業(yè)的優(yōu)勢(shì)，孵化科技成果，將具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的科技創(chuàng)新產(chǎn)品投入實(shí)際的生產(chǎn)過(guò)程中。

　　(五)建立科技創(chuàng)新資源流動(dòng)共享機(jī)制

　　當(dāng)前，粵港澳大灣區(qū)里各城市的科技創(chuàng)新資源十分豐富，尤其是廣州、深圳、香港三大中心城市擁有更多的科技創(chuàng)新資源。 但是，各地?fù)碛械目萍紕?chuàng)新資源分布不平衡、不合理，資源流動(dòng)共享不暢順，特別是大灣區(qū)“一國(guó)兩制”“三種關(guān)稅”的制度性障礙使得部分科技創(chuàng)新資源呈現(xiàn)單向流動(dòng)，沒(méi)有惠及灣區(qū)內(nèi)發(fā)展較弱的地區(qū)。 未來(lái)需要進(jìn)一步完善粵港澳大灣區(qū)的高層協(xié)作溝通決策機(jī)制，提高各城市之間的互聯(lián)互通水平，使各類(lèi)創(chuàng)新要素資源的流動(dòng)更加自由、便捷、高效。

　　經(jīng)濟(jì)論文投稿刊物：《經(jīng)濟(jì)地理》(月刊)創(chuàng)刊于1981年，是由中國(guó)地理學(xué)會(huì)、湖南省經(jīng)濟(jì)地理所聯(lián)合主辦的專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)性刊物。辦刊宗旨：服務(wù)于廣大地理科研工作者和高等院校地理教學(xué)。重點(diǎn)反映經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的前沿理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)以及與國(guó)民經(jīng)濟(jì)相關(guān)的工業(yè)、農(nóng)業(yè)、交通、旅游、生態(tài)環(huán)境等方面的最新科研成果和研究動(dòng)態(tài)。

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　　作者：潘 捷

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