面向開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究評估新模式研究

　　摘要：在創(chuàng)新環(huán)境轉(zhuǎn)向開放創(chuàng)新的新時代，基礎(chǔ)研究創(chuàng)新特征發(fā)生變化，傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究評估模式已無法適應(yīng)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新模式變化對基礎(chǔ)研究評估實踐提出的新要求，探索面向開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究評估模式已成為新形勢下激發(fā)基礎(chǔ)研究潛能、推動創(chuàng)新發(fā)展所面臨的重大命題。通過分析傳統(tǒng)創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究評估模式存在的問題，結(jié)合開放創(chuàng)新時代基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征變化，創(chuàng)新性提出面向開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究評估新模式即知識創(chuàng)新效應(yīng)評估，并從基礎(chǔ)研究創(chuàng)新過程及產(chǎn)出成果流向的角度出發(fā)，構(gòu)建了知識創(chuàng)新效應(yīng)評估的理論模型，該理論模型包含三個要素維度即知識創(chuàng)造、知識交流和知識擴(kuò)散，為后續(xù)進(jìn)一步研究構(gòu)建面向開放創(chuàng)新的國家基礎(chǔ)研究評估指標(biāo)體系奠定理論基礎(chǔ)。

　　關(guān)鍵詞：知識創(chuàng)新效應(yīng)評估;基礎(chǔ)研究評估;開放創(chuàng)新;知識創(chuàng)造;知識交流;知識擴(kuò)散

　　在知識經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新形勢下，開放創(chuàng)新是創(chuàng)新全球化的主要特征，它是面向知識社會的創(chuàng)新，打破了封閉創(chuàng)新的組織邊界，已成為全球創(chuàng)新的主流發(fā)展趨勢�？萍紕�(chuàng)新模式也已步入開放創(chuàng)新時代，基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新價值鏈的基礎(chǔ)端，展現(xiàn)出更強(qiáng)的創(chuàng)新驅(qū)動力，正在成為全球科技競爭的主戰(zhàn)場。

　　科學(xué)的評估體系是推動基礎(chǔ)研究創(chuàng)新健康發(fā)展的重要因素，因此探索適應(yīng)開放創(chuàng)新環(huán)境、符合創(chuàng)新發(fā)展實際的基礎(chǔ)研究評估體系具有重要的理論及現(xiàn)實意義。本文認(rèn)為開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新范式發(fā)生改變，其評估體系改革也不應(yīng)停留在傳統(tǒng)評估模式內(nèi)的自我革新，而應(yīng)突破傳統(tǒng)評估模式的桎梏，探索面向開放創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)研究評估新模式。

　　1探索基礎(chǔ)研究評估新模式的必要性

　　1.1改進(jìn)基礎(chǔ)研究評估的現(xiàn)實需求

　　沒有科學(xué)的評估就沒有科學(xué)的決策，于基礎(chǔ)研究而言，科學(xué)的評估體系是確保科研效率、保證科研資源有效、公平配置[1,2]的重要保障，是推進(jìn)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)在需要。伴隨著開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究模式的變革，我國現(xiàn)行基礎(chǔ)研究評價體系存在的“重形式，輕內(nèi)容”、重數(shù)量，輕質(zhì)量”、“重結(jié)果，輕過程”等弊端愈發(fā)凸顯，評價機(jī)制無法適應(yīng)現(xiàn)時需求[3]，這將對我國基礎(chǔ)研究的高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生不利影響。

　　中興事件和華為事件暴露出的中國在芯片、軟件等關(guān)鍵核心技術(shù)方面的短板，也揭示出了我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的不足之處。美國等發(fā)達(dá)國家之所以成為全球科技創(chuàng)新引領(lǐng)國家，關(guān)鍵就在于高度重視基礎(chǔ)研究并對其予以持續(xù)大規(guī)模地資助[5]。根據(jù)OECD統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫公布的各國主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)最新數(shù)據(jù)，我國的基礎(chǔ)研究投入與主要國家相比還存在明顯差距，2018年基礎(chǔ)研究投入僅占研發(fā)總支出的5.86%，與英(18.28%)、美(16.59%)、法(22.70%)、日(12.57%)等國相差甚遠(yuǎn)[6]。強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究實力需要持續(xù)、強(qiáng)有力的基礎(chǔ)研究投入的支撐，而基礎(chǔ)研究投入的合理配置及其發(fā)展戰(zhàn)略決策的制定則有賴于完善的基礎(chǔ)研究評價體系。

　　現(xiàn)階段，我國基礎(chǔ)研究投入規(guī)模有限、投入強(qiáng)度不足勢必導(dǎo)致基礎(chǔ)研究領(lǐng)域內(nèi)科研資源的激烈競爭，而基礎(chǔ)研究評價體系的不完善、不適應(yīng)以及由此形成的不合理的評價導(dǎo)向則容易引發(fā)競爭的非理性、研究的功利性等不良現(xiàn)象，進(jìn)而影響基礎(chǔ)研究的發(fā)展，因此改革基礎(chǔ)研究評估機(jī)制，確立科學(xué)的基礎(chǔ)研評估導(dǎo)向已成為我國新時期加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、推動基礎(chǔ)研究健康發(fā)展的重要戰(zhàn)略布局。近年來，面向開放創(chuàng)新發(fā)展新趨勢，為全面推動基礎(chǔ)研究發(fā)展，促進(jìn)知識創(chuàng)新，我國相繼出臺了一系列有關(guān)改進(jìn)基礎(chǔ)研究評價的政策，明確提出要建立完善符合基礎(chǔ)研究特點和規(guī)律的評價機(jī)制[7]，對基礎(chǔ)研究類項目實行代表作評價[8]，建立有利于原始創(chuàng)新的評價制度[9]，營造有利于基礎(chǔ)研究發(fā)展的創(chuàng)新環(huán)境[10]。

　　1.2現(xiàn)有基礎(chǔ)研究評估模式存在的問題

　　目前，科技創(chuàng)新模式已步入開放創(chuàng)新(OpenInnovation)時代，為區(qū)別于開放創(chuàng)新，Chesbrough.H將傳統(tǒng)的科技創(chuàng)新環(huán)境稱作“封閉創(chuàng)新”(ClosedInnovation)[11]�，F(xiàn)今基礎(chǔ)研究評估主要有2種模式，即績效評估和社會影響力評估，盡管其評估側(cè)重點不同，但它們的提出都是基于封閉創(chuàng)新環(huán)境下的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新范式，對二者的定義及其內(nèi)涵，以及相關(guān)研究的評估要素進(jìn)行分析可知，無論是績效評估還是社會影響力評估都未曾對研究過程中不同創(chuàng)新主體之間的互動關(guān)系加以考慮，這說明二者的底層機(jī)理都是基于將基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新主體作為一個獨立的個體，評價基礎(chǔ)研究的自我產(chǎn)出及對外影響，是典型的封閉創(chuàng)新環(huán)境下形成的體系化的基礎(chǔ)研究評估模式。

　　2開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究評估新模式的提出及其概念界定

　　2.1開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征

　　開放創(chuàng)新的概念由Chesbrough.H于2003年[38]首次提出，定義為“利用外部觀念、技術(shù),且將對自身無利用價值的觀念、技術(shù)流向外部的現(xiàn)象”，2006年[39]進(jìn)行修正為“分別利用有目的的知識流入和知識流出來促進(jìn)內(nèi)部創(chuàng)新，并擴(kuò)大外部使用創(chuàng)新的市場”，這也是國際上開放創(chuàng)新的常用定義之一。從該定義可以看出，開放創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)多主體的參與，主體外部知識資源的流入能夠激發(fā)內(nèi)部的思維、方法創(chuàng)新，降低主體項目成本與周期，促進(jìn)項目更好更快完成。綜上，開放創(chuàng)新的特征主要包括創(chuàng)新環(huán)境的開放性、創(chuàng)新主體的開放性與創(chuàng)新資源的開放性[40]。

　　基礎(chǔ)研究作為科技創(chuàng)新的總開關(guān)，其創(chuàng)新環(huán)境也已從封閉創(chuàng)新環(huán)境步入開放創(chuàng)新環(huán)境，呈現(xiàn)出創(chuàng)新主體及創(chuàng)新資源的開放性�；�礎(chǔ)研究不再局限于單一科研主體的自我創(chuàng)新，而是聚焦于各科研主體相互借鑒、相互促進(jìn)，表現(xiàn)出高度開放的合作與交流的新特征。高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)作為科學(xué)研究的三大創(chuàng)新主體構(gòu)成創(chuàng)新的核心要素，主體之間及其與外部要素之間高度協(xié)同和互補(bǔ)而形成開放的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式。在開放創(chuàng)新環(huán)境下，各研究主體資源互換、成果共享，學(xué)科交叉融合，跨界交流活躍，基礎(chǔ)研究從專注于創(chuàng)造新知識的“生產(chǎn)導(dǎo)向”正在向“生產(chǎn)導(dǎo)向”和“擴(kuò)散導(dǎo)向”并重轉(zhuǎn)化[12]，不再停留在單一領(lǐng)域、單一機(jī)構(gòu)，將發(fā)揮出更大的創(chuàng)新動力，推動本領(lǐng)域、其他領(lǐng)域的新知識生產(chǎn)及技術(shù)開發(fā)快速發(fā)展。

　　2.2基礎(chǔ)研究評估新模式的提出

　　開放創(chuàng)新環(huán)境下，基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征發(fā)生變化，基礎(chǔ)研究評估也不應(yīng)停留于僅對基礎(chǔ)研究知識生產(chǎn)方面的評估，近年來基礎(chǔ)研究績效評估、社會影響力評估相關(guān)的研究雖也在探索新的改革方向，但其傳統(tǒng)的概念邊界制約了基礎(chǔ)研究評估的創(chuàng)新實踐�；�于對現(xiàn)行基礎(chǔ)研究評估模式存在問題的深入分析，為克服現(xiàn)有評估模式的局限性，本文從基礎(chǔ)研究項目實施過程及產(chǎn)出成果流向的角度，結(jié)合基礎(chǔ)研究在開放創(chuàng)新環(huán)境下的創(chuàng)新特征，提出新的評估模式“知識創(chuàng)新效應(yīng)評估”，并探索該模式基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)研究評估體系建設(shè)。知識創(chuàng)新效應(yīng)評估是基于開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征包括原始創(chuàng)新性(生產(chǎn)導(dǎo)向)、交流合作、影響力擴(kuò)散(擴(kuò)散導(dǎo)向)等提出的。

　　區(qū)別于績效評估，知識創(chuàng)新效應(yīng)評估考慮到基礎(chǔ)研究的長周期性及研究連續(xù)性，對基礎(chǔ)研究實施全過程評估，項目啟動到項目結(jié)束期間發(fā)布的所有原創(chuàng)成果、與相關(guān)領(lǐng)域及相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作交流均在評估范疇，延長評估周期，避免基礎(chǔ)研究領(lǐng)域為應(yīng)付評估而造成的一味追求經(jīng)濟(jì)效益、急功近利現(xiàn)象;區(qū)別于社會影響力評估，知識創(chuàng)新效應(yīng)評估考慮到基礎(chǔ)研究社會影響力發(fā)揮的緩慢性與不確定性，將對基礎(chǔ)研究影響力的評估范圍限定在基礎(chǔ)研究對應(yīng)用研究的影響力這一環(huán)節(jié)，這是基礎(chǔ)研究對外產(chǎn)生作用的第一通道，是最核心的基礎(chǔ)研究影響力。

　　2.3知識創(chuàng)新效應(yīng)評估概念界定

　　知識創(chuàng)新效應(yīng)評估是本文針對封閉創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究評估模式的缺陷，結(jié)合開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征提出的全新的評估模式，因此有必要對知識創(chuàng)新效應(yīng)評估概念予以明確界定。

　　(1)知識創(chuàng)新效應(yīng)“效應(yīng)”一詞最初多指作用、成效，如《后漢書·方術(shù)傳下·郭玉》：“和帝時，為太醫(yī)丞，多有效應(yīng)”，現(xiàn)在則泛指某個人物的言行或某種事物的發(fā)生、發(fā)展在社會上所引起的反應(yīng)和效果。本文所涉及“效應(yīng)”是指某一領(lǐng)域科學(xué)研究對本領(lǐng)域及其相關(guān)領(lǐng)域所產(chǎn)生的作用和效果。一般來說，知識創(chuàng)新是指人們通過社會實踐(包括科學(xué)研究)獲得新知識的活動[41]。

　　目前許多相關(guān)研究中所指的“知識創(chuàng)新”均是宏觀或廣義層面的“知識創(chuàng)新”，即不僅包括科學(xué)知識創(chuàng)新，還包括技術(shù)、管理等層面的知識創(chuàng)新，可概括為科技創(chuàng)新。而本文所指的知識創(chuàng)新是知識生產(chǎn)本意層面的知識創(chuàng)新，即新知識的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造，在整個科技創(chuàng)新鏈中對應(yīng)于創(chuàng)新鏈的基礎(chǔ)端“純科學(xué)研究”即基礎(chǔ)研究，區(qū)別于創(chuàng)新鏈后端的應(yīng)用研究所對應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新等。綜上，知識創(chuàng)新效應(yīng)是指在開放創(chuàng)新環(huán)境下，作為知識創(chuàng)新過程主要表現(xiàn)形式的基礎(chǔ)研究在實際實施過程中所產(chǎn)生的促進(jìn)本領(lǐng)域新知識生產(chǎn)和創(chuàng)造的作用和效果，以及通過知識擴(kuò)散而對其他領(lǐng)域和應(yīng)用研究的推動作用。

　　(2)知識創(chuàng)新效應(yīng)評估，在開放創(chuàng)新環(huán)境下，基礎(chǔ)研究典型的創(chuàng)新特征包括原始創(chuàng)新性、交流與合作、影響力擴(kuò)散。在研究過程中，這三個特征都會促使基礎(chǔ)研究產(chǎn)生相應(yīng)的知識創(chuàng)新效應(yīng)，包括內(nèi)部效應(yīng)與外部效應(yīng)。因此基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新效應(yīng)評估是指評估者遵循一定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新特征，運用科學(xué)、合理的方法，對基礎(chǔ)研究某一領(lǐng)域的知識創(chuàng)新效應(yīng)包括內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)進(jìn)行的專業(yè)化評估，是面向創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究評估的一種新模式。

　　3開放創(chuàng)新環(huán)境下基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新效應(yīng)評估理論模型

　　3.1知識創(chuàng)新效應(yīng)評估理論模型構(gòu)建

　　在開放創(chuàng)新環(huán)境下，基礎(chǔ)研究多元創(chuàng)新主體--高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)與外部要素--政府、市場、資源、知識等高度協(xié)同，形成開放網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新系統(tǒng)。在基礎(chǔ)研究的過程中，該系統(tǒng)內(nèi)部各研究主體合作交流，協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生新的成果，并在與外部系統(tǒng)的互動中將其影響力向外擴(kuò)散。

　　在創(chuàng)新體系各要素中，新知識產(chǎn)出代表基礎(chǔ)研究本質(zhì)特征，是核心要素，在產(chǎn)出層面，基礎(chǔ)研究表現(xiàn)出成果的原始創(chuàng)新性，可以促進(jìn)領(lǐng)域內(nèi)部的知識生產(chǎn)及主體提升，是基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的內(nèi)部效應(yīng)，整個創(chuàng)新體系的運行及其各要素的相互作用均圍繞該要素展開;過程是研究的必經(jīng)歷程，在研究過程層面，基礎(chǔ)研究表現(xiàn)出開放交流與合作的特征，使領(lǐng)域內(nèi)部或領(lǐng)域之間實現(xiàn)資源共享、知識共創(chuàng)，既能產(chǎn)生內(nèi)部效應(yīng)，也能產(chǎn)生外部效應(yīng);成果的傳播和流動是研究價值外顯和擴(kuò)展的必需過程，在成果流向?qū)用�，基礎(chǔ)研究表現(xiàn)出影響力沿創(chuàng)新鏈向外擴(kuò)散的特征，是基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新過程中產(chǎn)生的外部效應(yīng)。

　　總結(jié)與展望

　　隨著開放創(chuàng)新時代的到來，處于科技創(chuàng)新鏈最前端的基礎(chǔ)研究其創(chuàng)新特征已經(jīng)發(fā)生改變，明顯不同于傳統(tǒng)創(chuàng)新環(huán)境，因此，探索面向新的開放創(chuàng)新環(huán)境的基礎(chǔ)研究評估模式以擺脫傳統(tǒng)評估模式的桎梏充分激發(fā)基礎(chǔ)研究創(chuàng)新引擎作用就成為新時代賦予我們的新使命和新挑戰(zhàn)�；�于此，本文在深入分析現(xiàn)有傳統(tǒng)基礎(chǔ)研究評估模式的局限性的基礎(chǔ)上，從基礎(chǔ)研究的知識創(chuàng)新過程及產(chǎn)出流向的角度，結(jié)合開放創(chuàng)新環(huán)境下的基礎(chǔ)研究創(chuàng)新特征變化，創(chuàng)新性地提出面向開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究評估新模式“知識創(chuàng)新效應(yīng)評估”，系統(tǒng)闡釋了知識創(chuàng)新效應(yīng)及其評估的概念并創(chuàng)建了知識創(chuàng)新效應(yīng)評估的理論模型，旨在為促進(jìn)我國基礎(chǔ)研究評估從傳統(tǒng)模式向適應(yīng)開放創(chuàng)新轉(zhuǎn)型奠定理論基礎(chǔ)。

　　我國“十四五”規(guī)劃[43]明確指出要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、注重原始創(chuàng)新，推進(jìn)學(xué)科交叉融合，鼓勵社會多渠道投入基礎(chǔ)研究，建立健全符合科學(xué)規(guī)律的評價體系和激勵機(jī)制，這在強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究在我國新時期科技發(fā)展中的重要地位的同時，更為新時期我國基礎(chǔ)研究評估改革指明了方向。本文所提出的面向開放創(chuàng)新的基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新效應(yīng)評估模式與我國新時期完善基礎(chǔ)研究評價體系的國家政策要求相契合，作為研究的下一階段主要工作，我們將在目前理論研究的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步設(shè)計構(gòu)建具有實際應(yīng)用價值的基礎(chǔ)研究知識創(chuàng)新效應(yīng)評估綜合指標(biāo)體系，推動面向開放創(chuàng)新環(huán)境并符合我國創(chuàng)新發(fā)展新需求的國家基礎(chǔ)研究評估體系研究與實踐的展開。

　　參考文獻(xiàn)

　　[1]PaoML,GoffmanW.Impactofresearchfunding-abibliometricanalysis[J].ProceedingsoftheAmericanSocietyforInformationScience,1986,23:255-260.

　　[2]TeresaP,BakerMJ,RosaS,etal.Assessment,evaluations,anddefinitionsofresearch impact:Areview[J].ResearchEvaluation,2014(1):1-12.

　　[3]張樹良,張志強(qiáng),王雪梅.國際科研評價體系現(xiàn)存問題及發(fā)展新趨勢分析[J].科學(xué)學(xué)研究,2015,33(08):1127-1133.ZhangShuliang,ZhangZhiqiang,WangXuemei.Theanalysisontheexistingproblemsandnewdevelopmenttrendsoftheinternatimalresearchevaluationsystem[J].StudiesinScienceofScience,2015,33(08):1127-1133.

　　作者：劉慧慧1,2,3張樹良1,2

轉(zhuǎn)載請注明來自發(fā)表學(xué)術(shù)論文網(wǎng)：http:///jjlw/29120.html