我國(guó)水權(quán)分配研究熱點(diǎn)及演化的可視化分析

　　摘 要：自 2000 年我國(guó)開展首例東陽(yáng)-義烏水權(quán)交易實(shí)踐以來，我國(guó)水權(quán)分配研究不斷深化，水權(quán)分配制度體系日趨成熟，水權(quán)市場(chǎng)不斷完善。 利用 CiteSpace 可視化軟件，綜合分析 CNKI(中國(guó)知網(wǎng))數(shù)據(jù)庫(kù) 2000—2020 年 730 篇關(guān)于水權(quán)分配研究的期刊文獻(xiàn)，系統(tǒng)梳理水權(quán)分配研究的文獻(xiàn)特征和前沿?zé)狳c(diǎn)，包括高校和研究機(jī)構(gòu)分布、學(xué)者合作特征、研究熱點(diǎn)分析，并對(duì)我國(guó)水權(quán)分配研究階段進(jìn)行合理劃分，明晰我國(guó)水權(quán)分配研究現(xiàn)狀。 研究表明：水權(quán)分配研究探索期(2000—2006 年)以初始水權(quán)分配為主、水權(quán)交易為輔，強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)，研究熱點(diǎn)為初始水權(quán)分配原則與分配模式;水權(quán)分配研究成長(zhǎng)期(2007—2014 年)突出初始水權(quán)分配與水權(quán)交易并重，強(qiáng)調(diào)政府與市場(chǎng)兩手發(fā)力，研究熱點(diǎn)為初始水權(quán)分配機(jī)制與水權(quán)交易模式;水權(quán)分配研究發(fā)展期(2015—2020 年)以水權(quán)交易為主、初始水權(quán)分配為輔，強(qiáng)調(diào)由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)為市場(chǎng)導(dǎo)向，研究熱點(diǎn)為多元化水權(quán)交易模式與優(yōu)化初始水權(quán)分配模式。

　　關(guān)鍵詞：水權(quán)分配;水權(quán)交易;初始水權(quán);CiteSpace 可視化軟件

　　1 引 言

　　為應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻的水資源與水環(huán)境問題挑戰(zhàn)，自 2000年以來，我國(guó)持續(xù)深入開展適應(yīng)中國(guó)國(guó)情的水權(quán)制度體系研究。 2005 年國(guó)務(wù)院將國(guó)家水權(quán)制度建設(shè)作為深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重點(diǎn)內(nèi)容;2011 年中共中央 1 號(hào)文件《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革的決定》提出實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度，建立了水資源管理“三條紅線”和“四項(xiàng)制度”，推進(jìn)水權(quán)制度建設(shè);“十二五”和“十三五”時(shí)期，國(guó)務(wù)院先后出臺(tái)了《關(guān)于實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的意見》 《關(guān)于開展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》《水權(quán)交易管理暫行辦法》等政策文件。 水權(quán)分配作為國(guó)家水權(quán)制度建設(shè)的重要內(nèi)容，是完善水資源合理配置與高效利用體系、水資源保護(hù)與河湖健康保障體系的有效途徑，在水利界和學(xué)術(shù)界引起了強(qiáng)烈反響，成為新興的研究熱點(diǎn)。隨著科學(xué)知識(shí)圖譜的不斷完善，基于 CiteSpace 的文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析在不同學(xué)科得到廣泛應(yīng)用[1-3]。

　　通過文獻(xiàn)梳理可知，目前鮮有學(xué)者對(duì)水權(quán)分配研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量可視化分析。 為此，依據(jù)我國(guó)水權(quán)分配研究成果，借助 CiteSpace 可視化軟件，以 CNKI 核心庫(kù)(北大中文核心+CSSCI+CSCD)的 730 篇期刊文獻(xiàn)作為文本，檢索時(shí)間為 2000—2020 年，檢索關(guān)鍵詞為水權(quán)分配，通過系統(tǒng)分析水權(quán)分配文獻(xiàn)特征，確定水權(quán)分配知識(shí)圖譜上的引文節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)和突顯關(guān)鍵詞所表征的研究前沿?zé)狳c(diǎn)，對(duì)我國(guó)水權(quán)分配研究階段進(jìn)行合理劃分，明晰我國(guó)水權(quán)分配研究現(xiàn)狀，以期為深化我國(guó)水權(quán)分配研究提供參考。

　　2 水權(quán)分配文獻(xiàn)特征分析

　　2.1 相關(guān)高校和研究機(jī)構(gòu)分布

　　高校與研究機(jī)構(gòu)的發(fā)文量可在一定程度上反映其在水權(quán)分配研究領(lǐng)域的實(shí)力。 針對(duì)我國(guó)水權(quán)分配研究情況，統(tǒng)計(jì)了 2000—2020 年高校與研究機(jī)構(gòu)在 CNKI核心庫(kù)(北大中文核心+CSSCI+CSCD)的年發(fā)文量。

　　2000—2006 年水權(quán)分配研究文獻(xiàn)的數(shù)量增長(zhǎng)迅速，并于 2006 年達(dá)到巔峰，隨后回落，并逐步趨于平穩(wěn)。 運(yùn)用 CiteSpace 可視化分析軟件，得到排序前十的高校與研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量、高校和研究機(jī)構(gòu)合作的共現(xiàn)圖譜。河海大學(xué)商學(xué)院在水權(quán)分配研究領(lǐng)域的實(shí)力最強(qiáng)，其發(fā)文量占比高達(dá) 40.26%;武漢大學(xué)水資源與水電工程科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、河海大學(xué)水文水資源與水利工程科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的實(shí)力較強(qiáng)，其發(fā)文量占比分別為 11.04%、9.10%。節(jié)點(diǎn)和字號(hào)大小與發(fā)文量成正相關(guān)關(guān)系，連線則體現(xiàn)了不同高校和研究機(jī)構(gòu)之間的合作關(guān)系(連線越粗則說明合作越緊密，無連線則說明沒有合作關(guān)系)。

　　河海大學(xué)商學(xué)院是水權(quán)分配研究領(lǐng)域最核心的研究機(jī)構(gòu);清華大學(xué)公共管理學(xué)院、河海大學(xué)水文水資源與水利工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)水權(quán)交易所、武漢大學(xué)水資源與水電工程科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與信息學(xué)院、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院等是次核心的研究機(jī)構(gòu);水權(quán)分配研究領(lǐng)域形成了 5 個(gè)合作較緊密的團(tuán)體，分別為清華大學(xué)公共管理學(xué)院-水利部發(fā)展研究中心-北方工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院、新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)統(tǒng)計(jì)與信息學(xué)院-新疆社會(huì)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)研究中心、武漢大學(xué)水資源與水電工程科學(xué)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室-中國(guó)水利水電科學(xué)研究院流域水循環(huán)模擬與調(diào)控國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室-清華大學(xué)水沙科學(xué)與水利水電工程國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所-華北水利水電大學(xué)、河海大學(xué)公共管理學(xué)院-河海大學(xué)法學(xué)院。

　　2.2 學(xué)者合作特征學(xué)術(shù)研究合作

　　有利于促進(jìn)學(xué)者之間的知識(shí)交流與共享，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高學(xué)者們的水權(quán)分配研究成果質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力。 應(yīng)用 CiteSpace 可視化分析軟件，得到我國(guó)水權(quán)分配研究文獻(xiàn)的學(xué)者合作知識(shí)圖譜。節(jié)點(diǎn)越大則說明學(xué)者發(fā)文量越大，連線越粗則說明學(xué)者合作越緊密。 學(xué)者之間呈現(xiàn)“大分散、小聚集”合作特征。

　　首先，2 個(gè)學(xué)者的緊密合作類型居多，如孫建光-韓桂蘭、吳丹-王亞華、胡繼連-葛顏祥、唐德善-何逢標(biāo)等，其中孫建光-韓桂蘭的合作最為緊密。 其次，形成了少量的 3 個(gè)學(xué)者合作的學(xué)術(shù)團(tuán)體，分別為吳鳳平-吳丹-陳艷萍、吳鳳平-陳艷萍-周曄、張麗娜-吳鳳平-張陳俊、張文鴿-殷會(huì)娟-何宏謀、解建倉(cāng)-張琛-汪妮。水權(quán)分配研究主要聚焦于初始水權(quán)分配、水權(quán)交易、水權(quán)制度、水權(quán)市場(chǎng)、水法、可轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)運(yùn)營(yíng)、生態(tài)水權(quán)等領(lǐng)域，其中吳丹、孫建光、姚金海、田貴良、崔建遠(yuǎn)等學(xué)者作為第一作者的發(fā)文量達(dá)到 10 篇及以上，為我國(guó)水權(quán)分配的理論研究作出了重要貢獻(xiàn)。

　　3 水權(quán)分配研究熱點(diǎn)分析

　　3.1 關(guān)鍵詞圖譜分析

　　關(guān)鍵詞作為學(xué)術(shù)論文的精髓，是學(xué)者對(duì)論文核心內(nèi)容的精煉，代表文獻(xiàn)的核心議題和研究領(lǐng)域[5]，文獻(xiàn)中高頻次出現(xiàn)的關(guān)鍵詞可視為該學(xué)科領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)[6]。 2000—2020 年水權(quán)分配研究領(lǐng)域核心文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖譜。關(guān)鍵詞之間的連線代表兩個(gè)關(guān)鍵詞出現(xiàn)在同一篇文獻(xiàn)，連線越粗則共現(xiàn)頻次越高;節(jié)點(diǎn)越大、關(guān)鍵詞字體越大，則該關(guān)鍵詞頻次越高[7]。 關(guān)鍵詞的中心性用于測(cè)度節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要性，若關(guān)鍵詞的中心性數(shù)值大于等于 0.1，說明該關(guān)鍵詞具有高中心性，在合作網(wǎng)絡(luò)中具有重要影響力，出現(xiàn)頻次與中心性數(shù)值均高的關(guān)鍵詞在整個(gè)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的作用尤為關(guān)鍵[8]。 節(jié)點(diǎn)“水權(quán)”在圖譜中頻次最高、中心性最高、與其他關(guān)鍵詞連接線最為密集;“水權(quán)交易”“水權(quán)制度”“初始水權(quán)” “初始水權(quán)分配” 等詞具有高頻次和高中心性，成為水權(quán)分配研究的核心主題。

　　3.2 突顯關(guān)鍵詞分析

　　為了將水權(quán)分配研究領(lǐng)域中頻次變化率高的突顯關(guān)鍵詞(Burst Iterms)從大量的主題詞中探測(cè)出來，點(diǎn)擊 CiteSpace 軟 件 中 的 Citation / Frequency burstHistory，得到突顯關(guān)鍵詞[9]。2000—2020 年，關(guān)鍵詞“初始水權(quán)分配”突顯持續(xù)的時(shí)間最長(zhǎng)(9 a)其次是“可轉(zhuǎn)讓農(nóng)用水權(quán)”(8 a)，再次是“初始水權(quán)” “水資源管理” “水權(quán)交易”(均為 6 a)。

　　4 水權(quán)分配研究階段劃分

　　4.1 水權(quán)分配研究探索期(2000—2006 年)

　　2000 年，水利部原部長(zhǎng)汪恕誠(chéng)[10] 提出“流域水資源管理應(yīng)建立政府宏觀調(diào)控、民主協(xié)商、準(zhǔn)市場(chǎng)運(yùn)作和用水戶參與管理的運(yùn)行機(jī)制”，為水權(quán)管理制度建設(shè)提出了有效的操作路徑。 胡鞍鋼等[11]、胡繼連等[12]提出采用政治協(xié)商機(jī)制，加強(qiáng)各方利益相關(guān)者的廣泛參與，為我國(guó)初始水權(quán)分配實(shí)踐提供了可行思路。 自此，我國(guó)開啟了水權(quán)市場(chǎng)制度建設(shè)進(jìn)程，水權(quán)分配研究年發(fā)文量持續(xù)快速增長(zhǎng)，為建立健全水權(quán)市場(chǎng)制度體系提供了重要支撐。

　　這一階段為水權(quán)分配理論研究與實(shí)踐起步階段，以初始水權(quán)分配研究為主、水權(quán)交易為輔，強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)作用，其中初始水權(quán)分配研究的熱點(diǎn)包括水權(quán)分配原則和水權(quán)分配模式。 胡繼連等[12]、沈滿洪[13]、李晶等[14]、黨連文[15]借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)《中華人民共和國(guó)水法》等法律法規(guī)以及黃河、大凌河、黑河等流域初始水權(quán)分配實(shí)踐，對(duì)初始水權(quán)分配原則達(dá)成共識(shí)，主要包括生活用水優(yōu)先、保障糧食安全、尊重歷史與現(xiàn)狀、兼顧公平與效率、公平優(yōu)先、可持續(xù)發(fā)展等原則，并以人口分布、耕地面積、用水現(xiàn)狀、產(chǎn)值效益等因素為依據(jù)，提出初始水權(quán)分配的基本模式，包括人口分配模式、面積分配模式、產(chǎn)值分配模式等。 2000 年，我國(guó)開展了首例東陽(yáng)—義烏水權(quán)交易實(shí)踐，用水戶可根據(jù)用水效率和節(jié)水成本的差異，將水權(quán)進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓[16]。

　　4.2 水權(quán)分配研究成長(zhǎng)期(2007—2014 年)

　　這一階段為水權(quán)分配理論研究與實(shí)踐成長(zhǎng)階段，初始水權(quán)分配與水權(quán)交易研究并重，強(qiáng)調(diào)政府與市場(chǎng)兩手發(fā)力。 這一階段，我國(guó)先后開展了松遼流域水資源使用權(quán)初始分配專題研究，霍林河流域、大凌河流域省(區(qū))際初始水權(quán)分配試點(diǎn)工作，長(zhǎng)江流域省際典型河流、塔里木河、石羊河等流域初始水權(quán)分配實(shí)踐持續(xù)推進(jìn)，以完善初始水權(quán)分配原則，積極探索初始水權(quán)分配模式。 如王浩等[17]提出將留有余量原則、生態(tài)用水保障原則納入分配原則框架中，形成了更為完善的分配原則框架體系。

　　夏朋等[18]、王慧敏等[19]、李秀明等[20]、吳丹[21]、尹明萬等[22] 將節(jié)水激勵(lì)機(jī)制引入初始水權(quán)分配實(shí)踐，并提出在初始水權(quán)分配過程中嵌入?yún)f(xié)商、研討、博弈等機(jī)制，以優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，完善水權(quán)分配制度。2012 年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的意見》，明確了水資源管理“三條紅線”，積極培育水市場(chǎng)。 我國(guó)政府管理部門與學(xué)術(shù)界將初始水權(quán)分配與水權(quán)交易的理論研究與實(shí)踐探索作為研究熱點(diǎn)共同推進(jìn)，如竇明等[23]、張麗娜等[24]、王婷等[25] 構(gòu)建了最嚴(yán)格水資源管理制度下的水權(quán)理論框架。 2014年，水利部印發(fā)《關(guān)于開展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》，選取寧夏、江西、湖北、內(nèi)蒙古、河南、甘肅、廣東 7 個(gè)省(區(qū))，開展水權(quán)交易試點(diǎn)，試點(diǎn)內(nèi)容包括水資源使用權(quán)確權(quán)登記、水權(quán)交易流轉(zhuǎn)和開展水權(quán)制度建設(shè)。 通過水權(quán)交易實(shí)踐，主要形成了“商品水” “水票制” “取水許可證”“水銀行”4 種形式的水權(quán)交易模式[26-27]。

　　4.3 水權(quán)分配研究發(fā)展期(2015—2020 年)

　　這一階段為水權(quán)分配理論研究與實(shí)踐發(fā)展階段，以水權(quán)交易研究為主、初始水權(quán)分配為輔，強(qiáng)調(diào)由政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)為市場(chǎng)導(dǎo)向，中國(guó)水權(quán)交易所正式運(yùn)營(yíng)。 該階段關(guān)于水權(quán)制度建設(shè)方面的研究成果較多，一方面，提出了多元化水權(quán)交易模式，如賈丹等[28] 提出了海水淡化水直接進(jìn)入市政管網(wǎng)模式、海水淡化水直接賣給用戶模式、海水淡化水自用后銷售模式、海水淡化水置換水權(quán)用于扶持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè) 4 種水權(quán)交易模式;王寅等[29]將合同節(jié)水管理與水權(quán)交易相結(jié)合，提出了“先節(jié)水后交易”“先預(yù)售后節(jié)水”2 種交易模式以及收儲(chǔ)直銷與委托代銷 2 種交易類型;張建斌等[30] 提出了“以質(zhì)易量”水權(quán)交易模式，即工業(yè)企業(yè)投資水污染治理工程置換水量，以緩解水質(zhì)性缺水。

　　另一方面，優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，如張玲玲等[31]、吳丹等[32] 提出了雙控行動(dòng)下流域初始水權(quán)分配與用水結(jié)構(gòu)調(diào)控策略，張麗娜等[33]開展了流域水資源消耗結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化適配性研究。我國(guó)現(xiàn)有的水權(quán)分配思路和分配框架為水權(quán)分配實(shí)踐起到了良好的指導(dǎo)作用。 水權(quán)分配實(shí)踐已逐步實(shí)現(xiàn)從基于政府主導(dǎo)的初始水權(quán)分配向基于市場(chǎng)導(dǎo)向的水權(quán)交易轉(zhuǎn)變。 現(xiàn)有的初始水權(quán)分配主要是按照省—市—縣層級(jí)結(jié)構(gòu)將初始水權(quán)一分到底，最終分配到行業(yè)(部門)、灌區(qū)、用水戶協(xié)會(huì)或取水戶，這種分配模式基本沒有考慮現(xiàn)實(shí)中高昂的交易成本因素。 如何進(jìn)一步優(yōu)化初始水權(quán)分配模式，強(qiáng)化初始水權(quán)分配實(shí)踐的可操作性，提高初始水權(quán)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的適配性，仍有待深化研究。

　　5 結(jié) 論

　　水權(quán)分配研究作為我國(guó)水資源管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，已持續(xù) 20 多年。 研究表明：①水權(quán)分配研究文獻(xiàn)數(shù)量受國(guó)家水利政策的影響較大，目前高校和研究機(jī)構(gòu)、學(xué)者合作均呈現(xiàn)“大分散、小聚集”特征，河海大學(xué)商學(xué)院是水權(quán)分配研究領(lǐng)域作出最大貢獻(xiàn)的代表性研究機(jī)構(gòu);②水權(quán)分配研究主要聚焦于初始水權(quán)分配、水權(quán)交易、水權(quán)制度、水權(quán)市場(chǎng)、水法、可轉(zhuǎn)讓農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)運(yùn)營(yíng)、生態(tài)水權(quán)等領(lǐng)域，塔里木河流域、黑河流域、黃河流域和石羊河流域是我國(guó)水權(quán)分配備受關(guān)注的流域，吳丹、孫建光、姚金海、田貴良、崔建遠(yuǎn)等學(xué)者為我國(guó)水權(quán)分配的理論研究與實(shí)踐探索做出了重要貢獻(xiàn);③初始水權(quán)分配、水市場(chǎng)、水權(quán)制度、水資源管理、水權(quán)轉(zhuǎn)讓、農(nóng)業(yè)水權(quán)、水權(quán)轉(zhuǎn)換等是近 10 a 來的熱點(diǎn)詞;④我國(guó)水權(quán)分配實(shí)踐已從基于政府主導(dǎo)的初始水權(quán)分配向基于市場(chǎng)導(dǎo)向的水權(quán)交易轉(zhuǎn)變，水權(quán)交易、土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)用水權(quán)、農(nóng)業(yè)用水配置是今后研究的主要方向。

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　　選自期刊《人民黃河》第 44 卷第 7 期

　　作者信息：吳 丹1，向筱茜1，冀晨輝2(1.北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144; 2.倫敦帝國(guó)理工學(xué)院 數(shù)學(xué)系，倫敦 SW7 2AZ)

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