本文摘要：本篇文章是由《 職工法律天地 》發(fā)表的一篇法制論文，(月刊)創(chuàng)刊于1950年，由江西省總工會(huì)主管、主辦。 本刊系為職工群眾服務(wù)，向職工群眾宣傳法律知識(shí)，反映職工呼聲、維護(hù)職工合法權(quán)益的法制類(lèi)刊物。 【摘要】美國(guó)少年司法系統(tǒng)已經(jīng)建立100多年了，旨在將青
本篇文章是由《職工法律天地》發(fā)表的一篇法制論文，(月刊)創(chuàng)刊于1950年，由江西省總工會(huì)主管、主辦。 本刊系為職工群眾服務(wù)，向職工群眾宣傳法律知識(shí)，反映職工呼聲、維護(hù)職工合法權(quán)益的法制類(lèi)刊物。
【摘要】美國(guó)少年司法系統(tǒng)已經(jīng)建立100多年了，旨在將青少年犯從懲罰性的刑事司法系統(tǒng)中分流出來(lái)，對(duì)青少年犯實(shí)施個(gè)體化的改造措施。各州實(shí)行的刑罰替代措施并不一樣，但是都包含有恢復(fù)性司法指導(dǎo)思想，堅(jiān)持教育、保護(hù)、改造的理念，在幫助青少年犯重新步入社會(huì)和降低再犯、累犯比例方面取得了明顯的成效。
【關(guān)鍵詞】刑罰替代措施;個(gè)體化對(duì)待;非監(jiān)禁刑;改造
一、美國(guó)青少年犯刑罰替代措施的建立背景
1899年，在芝加哥的伊利諾斯州建立了美國(guó)第一個(gè)少年司法系統(tǒng)，法律賦予少年法院管轄16歲以下的青少年過(guò)失犯罪、從犯以及輕微違法犯罪行為案件。[1]但是，隨著青少年犯罪的日趨嚴(yán)重，很多人認(rèn)為現(xiàn)行的少年司法系統(tǒng)過(guò)于仁慈，應(yīng)該進(jìn)行改革，以處罰那些嚴(yán)重的青少年慣犯，于是很多州開(kāi)始對(duì)青少年犯采取強(qiáng)硬立法措施和政策，將青少年犯關(guān)押、拘捕或監(jiān)禁。1997年10月29日進(jìn)行的一項(xiàng)以居住地為標(biāo)準(zhǔn)的青少年違法犯罪普查表明，大約93000個(gè)18歲以下的青少年受到公開(kāi)的或是秘密的拘捕和設(shè)施內(nèi)的處遇。
一旦法庭堅(jiān)信青少年犯會(huì)對(duì)社區(qū)構(gòu)成危險(xiǎn)，或是將不會(huì)準(zhǔn)時(shí)出現(xiàn)在后面的聽(tīng)證會(huì)上，法庭可能會(huì)隨時(shí)拘捕青少年犯，法庭可能也會(huì)出于評(píng)估考慮而拘捕青少年犯，還可能會(huì)將被判處違法或是監(jiān)禁的青少年犯暫時(shí)送到監(jiān)管設(shè)施里直到最終監(jiān)禁刑判決下來(lái)。1996年，180萬(wàn)起罪錯(cuò)少年案件中，大約有18%(320900起案件)的青少年犯被法庭拘捕，在過(guò)去的10年里，被判處拘捕的罪錯(cuò)少年比例一直變化不大，有的比例甚至有所下降。但是，由于被送到法庭接受審判的青少年犯罪案件數(shù)量總體有所增加，被拘捕到監(jiān)管設(shè)施的青少年犯的比例也相應(yīng)的有所增加。
很多調(diào)查研究都表明，雖然與未被拘捕的青少年犯相比，被拘捕的青少年犯更可能會(huì)出現(xiàn)在后來(lái)的正式訴訟過(guò)程中，更容易接受懲罰性制裁措施，但是拘捕措施將他們與父母、朋友、援助組織和學(xué)校都隔離開(kāi)來(lái)，會(huì)對(duì)青少年和罪錯(cuò)少年的生活產(chǎn)生極大的沖擊。盡管有些拘捕中心會(huì)提供多項(xiàng)服務(wù)來(lái)解決青少年犯的生理和心理健康問(wèn)題、行為問(wèn)題、教育問(wèn)題，但是各管轄領(lǐng)域的服務(wù)項(xiàng)目和質(zhì)量有很大差別。此外，很多拘捕中心過(guò)于擁擠，減弱了其服務(wù)質(zhì)量。有報(bào)道稱(chēng)，美國(guó)各州有70%以上的青少年犯關(guān)押在公共拘捕中心，其收容人數(shù)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了設(shè)施本身的承載量。設(shè)施里過(guò)于擁擠，關(guān)押人員吵架的情況越來(lái)越嚴(yán)重，受傷的人也越來(lái)越多。在美國(guó)，青少年犯的平均拘捕時(shí)間是15天，可是很多青少年犯會(huì)被多關(guān)幾天甚至更長(zhǎng)時(shí)間。對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)，拘捕讓他們錯(cuò)過(guò)上學(xué)的時(shí)間，給他們的教育帶來(lái)難題。
另一方面，監(jiān)禁設(shè)施處遇參差不齊，總體情況糟糕。美國(guó)各州的青少年監(jiān)禁設(shè)施里面的條件相差很大，從提供的教育、培訓(xùn)以及其他服務(wù)不等，那些不安全、缺乏監(jiān)管、服務(wù)、人員不專(zhuān)業(yè)的設(shè)施里則更是問(wèn)題泛濫。1995年，人權(quán)觀察組織(Human Rights Watch)調(diào)查統(tǒng)計(jì)了路易斯安那州的塔盧拉(Tallulah)少年犯社區(qū)矯正中心。1998年，紐約時(shí)報(bào)報(bào)道了在該監(jiān)禁設(shè)施里存在的物理措施濫用和其他問(wèn)題：“在該監(jiān)禁設(shè)施里關(guān)押著620個(gè)11歲到20歲的男孩和青年人，擁擠得令人窒息的銹跡斑斑的鐵窗里擺滿了床鋪，他們吃的很少，很多男生都日漸消瘦，他們穿的衣服也非常少，以至于他們經(jīng)常為了搶衣服和鞋子而打架。里面的指導(dǎo)老師幾乎都沒(méi)有執(zhí)業(yè)證書(shū)，每天只給孩子們上一個(gè)小時(shí)的課，孩子們手上一本教科書(shū)都沒(méi)有。”1999年，華盛頓郵報(bào)報(bào)道，由于對(duì)青少年犯濫用物理措施，馬里蘭州的三所訓(xùn)練營(yíng)被關(guān)閉了，少年司法的高官丟了工作。1998年6月，阿肯色州民主黨公報(bào)報(bào)道，關(guān)押在阿肯色州的觀察和評(píng)估中心的青少年犯?jìng)儾灰?jiàn)天日，每?jī)蓚�(gè)星期才能換洗一次衣服，衛(wèi)生條件極其差，下水道的水直接和淋浴相連，廁所的水四溢。
當(dāng)然，美國(guó)各州也有很多設(shè)施里提供的條件非常好。德克薩斯州的吉丁斯(Giddings State)訓(xùn)練學(xué)校里提供了現(xiàn)代教育設(shè)施，可以上網(wǎng)，可以上高中課程班，可以接受培訓(xùn)。該監(jiān)禁設(shè)施為販毒人員、強(qiáng)奸犯和慣犯都提供了全面的監(jiān)管措施，有專(zhuān)人看管，干凈整潔。
但是事實(shí)上，即使是在條件好的監(jiān)禁設(shè)施里，也還是會(huì)存在一些隔離青少年犯和剝奪青少年犯某些特權(quán)的行為。為此，美國(guó)的監(jiān)禁設(shè)施越來(lái)越受到各界人士的批評(píng)：監(jiān)禁設(shè)施本來(lái)應(yīng)該改造青少年犯，但是監(jiān)禁設(shè)施里混亂擁擠、缺乏管理，對(duì)青少年犯的改造成效非常小。
二、美國(guó)青少年犯的刑罰替代措施
由于拘捕和監(jiān)禁措施帶來(lái)很多負(fù)面影響，很多設(shè)施又非常擁擠，越來(lái)越多的美國(guó)司法系統(tǒng)開(kāi)始尋找青少年犯的刑罰替代措施。各州實(shí)行的替代措施都不一樣，但是都包含有以下的因素：謹(jǐn)慎的審查和調(diào)查，以確定是否適合對(duì)青少年犯采用監(jiān)管措施;全面的監(jiān)督;個(gè)性化對(duì)待措施;需要嚴(yán)格遵守的規(guī)則(如宵禁;只能在晚上和周末聯(lián)系家人朋友);監(jiān)督青少年犯在家和學(xué)校的行為;支援性社區(qū)條件;如有必要，迅速將其置于監(jiān)管設(shè)施里。下面為大家介紹一些常見(jiàn)的美國(guó)青少年犯刑罰替代措施。
(一)“少年庇護(hù)所”(Houses of Refuge)和“少年教養(yǎng)學(xué)校”(Reform Schools)
1829年，紐約防止虐待青少年犯協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人Elbridge T.Gerry斷言：“貧困、無(wú)家可歸和缺乏父母的關(guān)愛(ài)”是造成未成年人犯罪的原因。”[2]這一斷言為改革者提議建立諸如“少年庇護(hù)所”之類(lèi)的青少年犯刑罰替代措施提供了強(qiáng)大動(dòng)力。“少年庇護(hù)所”的建立理念是在未成年人犯下任何嚴(yán)重罪行或是進(jìn)行暴力犯罪前，將他們轉(zhuǎn)移，使他們遠(yuǎn)離之前的生活環(huán)境，并對(duì)他們實(shí)行改造。1825年，紐約建立了美國(guó)第一個(gè)“少年庇護(hù)所”，1826年、1829年又分別在波士頓和費(fèi)城建立了另外兩個(gè)“少年庇護(hù)所”。
“少年庇護(hù)所”的成功，讓美國(guó)的改革者們更加堅(jiān)信，不僅要對(duì)青少年犯進(jìn)行改造，還要為他們提供教育，教給他們生活技能，以使他們將來(lái)能夠在社區(qū)里競(jìng)爭(zhēng)到可能的專(zhuān)業(yè)崗位或銷(xiāo)售崗位。這一革新思想也正是1847年馬薩諸塞州、1849年紐約市和1853年緬因州建立“少年教養(yǎng)學(xué)校”的起源。
“少年教養(yǎng)學(xué)校”的建立理念是：(1)必須將青少年犯隔離開(kāi)來(lái)，避免受到成年犯的污染;(2)必須將青少年犯轉(zhuǎn)移出去，并為了其自身利益而將他們監(jiān)禁和保護(hù)起來(lái);改造場(chǎng)所必須是在“少年庇護(hù)所”里;(3)必須在審判前和符合最低限度法律條件的情況下將青少年犯送到少年管教所;(4)判決必須具有不確定性，以鼓勵(lì)被收容者接受改造措施，防止這些執(zhí)拗的青少年犯因?yàn)橐淮畏缸锒鴫櫲胄淌路缸锫殬I(yè)生涯;(5)必須將改造措施和感情用事明確區(qū)分開(kāi)來(lái)。
(二)未成年重犯和慣犯的綜合刑罰替代措施(SHJO)(Alternative Programs for Juvenile Delinquents Integrated Serious and Habitual Juvenile Offender Programs)
未成年重犯和慣犯的綜合刑罰替代措施(以下簡(jiǎn)稱(chēng)SHJO)的實(shí)施旨在尋找傳統(tǒng)改造理論和現(xiàn)代刑罰理論之間的平衡點(diǎn)，它主要是用來(lái)處置那些屢教不改的未成年犯，對(duì)他們進(jìn)行足夠嚴(yán)厲的處罰，讓他們?yōu)樽约旱腻e(cuò)誤行為承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)果，但是也不能太苛刻，以免扼殺了改造的可能性。這些計(jì)劃具有5個(gè)關(guān)鍵的共同點(diǎn)：(1)對(duì)青少年犯判處監(jiān)禁刑或是拘捕;(2)應(yīng)用一些小型設(shè)備;(3)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)刑事責(zé)任能力;(4)對(duì)計(jì)劃實(shí)施全程進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)管;(5)實(shí)質(zhì)上提供改造服務(wù)。SHJO計(jì)劃將這5點(diǎn)內(nèi)容聯(lián)系在一起，對(duì)青少年犯進(jìn)行社會(huì)改造，使他們重新融入社區(qū)具有了極大可能性，因?yàn)檫@5點(diǎn)中的每一點(diǎn)都是相應(yīng)的服務(wù)于該計(jì)劃的某項(xiàng)獨(dú)特目的的。判處監(jiān)禁刑的目的是為了滿足刑事處罰和制止犯罪的需要，以突出未成年人是要為其行為負(fù)責(zé)任的。小型設(shè)備的運(yùn)用有助于為青少年犯建立一種開(kāi)放和友好的氛圍，讓他們有自己獨(dú)處的時(shí)間，或是能夠加入一個(gè)小組，來(lái)思考或是討論他們的犯罪行為。最后，將嚴(yán)密監(jiān)管措施和刑事責(zé)任能力相結(jié)合，對(duì)青少年犯進(jìn)行持續(xù)的刑事處罰，可以保持與被告人的聯(lián)系，從而保證改造工作的有效進(jìn)行。
SHJO計(jì)劃為青少年犯提供咨詢(xún)、工作技能培訓(xùn)、工作場(chǎng)所、戒毒、教育以及其他服務(wù)，而這些服務(wù)是成年犯刑事司法系統(tǒng)中不能為青少年犯提供的。此類(lèi)計(jì)劃的廣泛實(shí)施，既可以降低未成年的再犯、累犯比例，又能改造青少年犯的思維，實(shí)現(xiàn)預(yù)防犯罪的目的。
(三)審前分流程序(Pretrial Diversionary Programs)
審前分流程序與SHJO計(jì)劃的理念相同，都是注重同時(shí)融合改造和刑事處罰。[3]這種融合了改造和刑事處罰的程序?qū)⒇?zé)任能力建立在未成年人的行為基礎(chǔ)上，同時(shí)致力于涉及賠償事項(xiàng)的州立法和聯(lián)邦立法以及社區(qū)服務(wù)、咨詢(xún)和持續(xù)教育服務(wù)。在此程序中，一旦針對(duì)青少年犯提出的起訴被中止，這些青少年犯將有權(quán)選擇將其案件移交給社區(qū)部門(mén)來(lái)處理。實(shí)施該程序的州政府能獲得雙重利益：(1)相較于傳統(tǒng)的監(jiān)禁刑而言，該程序的實(shí)施費(fèi)用更低;(2)它貫徹了少年司法系統(tǒng)的主要目標(biāo)--將盡可能多的青少年犯從進(jìn)進(jìn)出出鐵門(mén)的綜合癥中解救出來(lái)，從而減少累犯。
在確定青少年犯參與該程序前，緩刑官需要先作出裁定，以確定是否需要針對(duì)青少年犯采取措施，如有必要，應(yīng)該采取正式措施還是非正式措施。正式措施就是將青少年犯送至少年法院，由法庭對(duì)其作出監(jiān)禁刑、觀察保護(hù)，或是將青少年犯送至指定的特殊法庭程序的命令。非正式的措施，比如審前分流程序，它們是由法庭制定的特殊程序，一旦程序順利結(jié)束，可以消除青少年犯的犯罪記錄。有兩種審前分流程序供選擇：法定審前程序(Statutory Pretrial Program)和社區(qū)自愿者審前程序(Community Volunteer Pretrial Programs)。
法定的審前分流程序會(huì)選擇非正式觀察保護(hù)，將青少年犯送至觀察保護(hù)官的監(jiān)督之下。該程序要求青少年犯及其父母簽訂一個(gè)期限為6個(gè)月以?xún)?nèi)的協(xié)議，規(guī)定觀察保護(hù)期間青少年犯的行為必須遵守賠償、參加社團(tuán)活動(dòng)、繼續(xù)接受教育等規(guī)定。在執(zhí)行協(xié)議過(guò)程中，青少年犯不得企圖進(jìn)行任何刑事犯罪活動(dòng)，否則其行為記錄將會(huì)作為逮捕和正式觀察保護(hù)的證明。這樣做的好處是不會(huì)影響青少年犯將來(lái)進(jìn)大學(xué)或是服兵役的機(jī)會(huì)。反之，如果青少年犯未能完成程序要求，則有可能進(jìn)入正式的法庭程序。
社區(qū)自愿者審前程序則是讓青少年犯重新回到之前作案的社區(qū)，以告訴他們應(yīng)為自己的行為負(fù)責(zé)，并對(duì)他們進(jìn)行改造。該程序?qū)⑶嗌倌攴傅母改敢怖M(jìn)來(lái)，并動(dòng)員社區(qū)成員參加，共同監(jiān)督青少年犯，同時(shí)提供必要的咨詢(xún)和告知受教育的重要性。相較于其他程序來(lái)說(shuō)，該程序的最大好處就是非常簡(jiǎn)單：只要青少年犯最后完成了程序，他們受過(guò)的任何正式和非正式的法庭處罰記錄都會(huì)抹掉。
審前分流程序?yàn)槊绹?guó)各州提供了另外一條解決青少年犯罪問(wèn)題的路徑。兩種審前程序都避免了對(duì)未成年人貼犯罪標(biāo)簽的錯(cuò)誤，貼標(biāo)簽的行為會(huì)使未成年人具有自我犯罪暗示。雖然這些程序最終未能徹底解決青少年犯罪問(wèn)題，但是它們采取改造和處罰相結(jié)合的途徑，有助于減少青少年犯累犯、再犯的比例。
(四)觀察保護(hù)(Probation)
早期的美國(guó)少年司法系統(tǒng)將觀察保護(hù)作為處罰青少年的最重要措施之一，它并不剝奪青少年犯的人身自由，而是將他們放置到家庭，對(duì)青少年犯實(shí)施全面監(jiān)控，防止其再犯。為此，緩刑官必須了解每個(gè)青少年犯及其家庭的情況，從而制定出有針對(duì)性的個(gè)體化對(duì)待措施。無(wú)論是在100年以前還是在今天的美國(guó)，觀察保護(hù)作為一種青少年犯處罰措施，都起到很好的效果。
在美國(guó)，受到少年法院判處的青少年犯中，有一半以上被判處觀察保護(hù)，占無(wú)罪判決的1/5。未受到少年法院判處的案件中，也有1/3也是被判處觀察保護(hù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996年，634100起輕微犯罪的青少年犯和58300起身份違法者(status offenders)都被判處觀察保護(hù)，這些數(shù)據(jù)還不包括被判處家庭監(jiān)禁等案件。
在美國(guó)各州甚至在同一各州的不同區(qū)域內(nèi)，緩刑官的職責(zé)都有所不同，但他們也有共同的職責(zé)：對(duì)少年法院或家事法院中的案件進(jìn)行甄別和篩選;對(duì)處置和判決前的少年進(jìn)行調(diào)查;少年法院、指令監(jiān)管官對(duì)違法少年進(jìn)行監(jiān)管。少年法院對(duì)青少年犯做出觀察保護(hù)判決的，青少年犯應(yīng)當(dāng)遵守法律、按時(shí)上學(xué)、定期會(huì)見(jiàn)觀察保護(hù)官、只能在社區(qū)范圍內(nèi)活動(dòng)等規(guī)定，對(duì)上述條件的限定緩刑官有自由裁量權(quán)。但是自20世紀(jì)60年代以來(lái)，觀察保護(hù)措施的成效有所減弱，尤其是到了20世紀(jì)80年代后期，隨著監(jiān)禁設(shè)施越來(lái)越來(lái)?yè)頂D、處罰手段越來(lái)越強(qiáng)硬，全面的監(jiān)管計(jì)劃逐漸流行起來(lái)。很多有關(guān)成年犯罪的調(diào)查研究表明，單獨(dú)的監(jiān)視可能并不能有效地制止青少年再犯，應(yīng)該將對(duì)待措施和監(jiān)視融合在一起。
(五)青少年犯訓(xùn)練營(yíng)(Boot Camps)
1985年，路易斯安那州的新奧爾良建立起了第一個(gè)青少年犯訓(xùn)練營(yíng)，[4]它的指導(dǎo)理念來(lái)自此前的成年犯訓(xùn)練營(yíng)宗旨：威懾制止犯罪，使不能再犯，改造和成本控制。鑒于此，青少年犯訓(xùn)練營(yíng)繼承了傳統(tǒng)的新兵訓(xùn)練營(yíng)的基本因素，如軍事化管理環(huán)境(當(dāng)青少年犯被監(jiān)禁在某個(gè)集中場(chǎng)所時(shí)，將之與普通的囚犯相隔離)、辛苦的勞動(dòng)。在意識(shí)到與新兵訓(xùn)練營(yíng)相關(guān)的這些因素之后，負(fù)責(zé)審理未成年案件的法官提出了對(duì)青少年犯進(jìn)行特殊改造程序的理念：通過(guò)教育和生活技能的培養(yǎng)提高青少年犯的生活能力。
青少年犯訓(xùn)練營(yíng)通過(guò)將青少年犯放到軍隊(duì)環(huán)境里面去來(lái)幫助他們每個(gè)人。但是由于該方法在提高未成年生活能力和降低累犯比例方面成效不高而被經(jīng)驗(yàn)證據(jù)所不支持，而且該方法的實(shí)施效果也只有在青少年犯從這些地方釋放出來(lái)后才能得到檢驗(yàn)。
(六)以家庭為基礎(chǔ)的干預(yù)措施(Family-Based Initiatives)
家庭是未成年人塑造道德和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，是自尊自愛(ài)、遵紀(jì)守法、社會(huì)和諧的基本單元，也是一個(gè)人成為被社會(huì)認(rèn)可的杰出一分子的必不可少的因素，一旦沒(méi)有了家庭成長(zhǎng)環(huán)境，一個(gè)人很容易誤入歧途。為了能夠持之以恒地幫助家長(zhǎng)處理好青少年犯的問(wèn)題，美國(guó)制定發(fā)展了兩個(gè)計(jì)劃：父母家庭管理技能培養(yǎng)計(jì)劃和為弱勢(shì)家庭提供諸如照顧未成年人和(或)醫(yī)療服務(wù)、社會(huì)服務(wù)等一系列支持性措施的計(jì)劃。[5]
父母培訓(xùn)計(jì)劃(Parental training programs)始于20世紀(jì)60年代，該計(jì)劃的理念基礎(chǔ)是孩子言行的訓(xùn)練和管束應(yīng)該始于家庭的考慮。除了教家長(zhǎng)如何處理問(wèn)題少年在家里的行為，父母培訓(xùn)計(jì)劃還為父母提供了每天照顧孩子，提供咨詢(xún)和藥物等必要措施，這可以使那些無(wú)法承擔(dān)額外負(fù)擔(dān)的家庭擁有比現(xiàn)在強(qiáng)大的力量和勇氣來(lái)幫助改造孩子。有研究表明，支持這些風(fēng)險(xiǎn)家庭，可以幫助這些出生于重負(fù)之下的孩子克服認(rèn)知能力和介意出身的問(wèn)題。
父母培訓(xùn)計(jì)劃的制定是改造青少年犯的一個(gè)良好開(kāi)端。如果說(shuō)家庭是孩子為塑造和培養(yǎng)未成年人行為的地方，那么家庭必須為減少未成年人犯罪作出更大的努力。
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