環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步基于中國省級面板數(shù)據(jù)的實證分析

　　摘要:本文從理論層面對環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系進行梳理,并以2005-2018年30個省份為樣本進行實證分析,采用EBM—GML方法測算綠色技術(shù)進步,在此基礎(chǔ)上考察環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響機制,并進一步對研發(fā)投入的中介效應(yīng)和門檻效應(yīng)進行檢驗。研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用呈現(xiàn)“U”型關(guān)系,但東、中、西部地區(qū)分樣本檢驗結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用存在差異。研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步呈現(xiàn)促進作用,而且研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用機制中存在中介效應(yīng)和門檻效應(yīng),即環(huán)境規(guī)制通過影響研發(fā)投入作用于綠色技術(shù)進步,當研發(fā)投入跨越門檻值時,環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的促進作用愈加顯著。因此,政府應(yīng)摒棄環(huán)境治理和綠色技術(shù)進步是零和博弈的思維,兼顧環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)和創(chuàng)新補償效應(yīng),適當提高環(huán)境規(guī)制強度,并擴大研發(fā)投入規(guī)模,以實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。

　　關(guān)鍵詞:環(huán)境規(guī)制;綠色技術(shù)進步;研發(fā)投入;中介效應(yīng);門檻效應(yīng)

　　一、文獻回顧及問題的提出

　　改革開放以來,中國經(jīng)濟發(fā)展高速增長,粗放的經(jīng)濟發(fā)展方式對自然資源和生態(tài)環(huán)境造成了較大破壞。未來中國經(jīng)濟要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展,必須突破資源與環(huán)境的瓶頸約束,依賴綠色技術(shù)進步。驅(qū)動綠色技術(shù)進步主要包含環(huán)境規(guī)制和有針對性的研發(fā)活動兩個層面。

　　環(huán)境論文范例：環(huán)境不確定性、產(chǎn)融結(jié)合與資本結(jié)構(gòu)動態(tài)調(diào)整

　　針對日益嚴峻的資源環(huán)境問題,國家不斷加大環(huán)境規(guī)制強度,2018年組建了生態(tài)環(huán)境部,環(huán)保部門職能不斷增強,環(huán)境保護法律體系日益完善,這些環(huán)境規(guī)制手段給企業(yè)的生產(chǎn)行為施加了嚴苛的外在約束。同時,黨的十九大報告多次強調(diào)創(chuàng)新發(fā)展的重要性,政府和企業(yè)日益重視通過研發(fā)活動來應(yīng)對經(jīng)濟發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束。與本文相關(guān)的研究文獻主要表現(xiàn)出兩條路徑:其一,環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步相關(guān)研究。

　　景維民和張璐最早提出綠色技術(shù)進步的概念,并進一步指出合理的環(huán)境規(guī)制可以使得技術(shù)進步偏向于綠色①。由于綠色技術(shù)進步度量的不僅是生產(chǎn)過程中的技術(shù)發(fā)展,而且需要考慮污染排放等問題,因而與環(huán)境規(guī)制之間的聯(lián)系更為緊密②。當前,對于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系尚未形成統(tǒng)一定論。部分學(xué)者持有環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步具有非線性影響的觀點。如姚小劍等基于數(shù)理模型推導(dǎo)得出環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響不是簡單線性關(guān)系,而是取決于執(zhí)行環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的治污技術(shù)進步效應(yīng)與創(chuàng)新補償效應(yīng)大�、佟�

　　張娟等從微觀和宏觀層面分別驗證環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系②。其二,研發(fā)與綠色技術(shù)進步相關(guān)研究。目前關(guān)于研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步的研究較少且觀點存在分歧。部分學(xué)者認為研發(fā)抑制綠色技術(shù)進步,譬如,張同斌發(fā)現(xiàn)R&D投入與生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)反向變動關(guān)系,即生產(chǎn)率增速隨R&D投入增加呈現(xiàn)下降趨勢③。楊仁發(fā)等認為企業(yè)傾向于選擇經(jīng)濟效益更高的技術(shù),對綠色技術(shù)的研發(fā)投入不足,難以提高綠色技術(shù)進步④。另外一些學(xué)者則認為研發(fā)投入促進綠色技術(shù)進步。

　　徐紅等基于我國276個城市面板數(shù)據(jù)對研發(fā)與技術(shù)進步之間的關(guān)系進行實證檢驗,得出研發(fā)投入促進了綠色技術(shù)進步⑤。梳理文獻可以發(fā)現(xiàn),既有研究多聚焦于環(huán)境規(guī)制或者研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步的影響,將三者納入同一分析框架的研究較少。同時,關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用機制,鮮有文獻對研發(fā)路徑進行深入探討。鑒于此,本文先從理論維度探討環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系,再以2005-2018年省級面板數(shù)據(jù)為樣本進行實證檢驗,構(gòu)建涵蓋期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的指標體系計算綠色技術(shù)進步,實證檢驗環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系。

　　二、理論分析與研究假說

　　綠色技術(shù)進步測度在環(huán)境約束下由自主創(chuàng)新與技術(shù)引進帶來的經(jīng)濟增長情況,影響綠色技術(shù)進步的因素是多方面的,本文主要研究環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步的作用效應(yīng),在已有研究基礎(chǔ)之上,結(jié)合中國的實際情況,建立“環(huán)境規(guī)制—研發(fā)投入—綠色技術(shù)進步”的分析框架,并提出可待檢驗的研究假說。

　　(一)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步

　　本文主要從以下兩方面分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響:一方面,環(huán)境規(guī)制會對綠色技術(shù)進步產(chǎn)生負向作用,即“遵循成本”效應(yīng)。另一方面,環(huán)境規(guī)制具有“創(chuàng)新補償”效應(yīng)。當環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行力度增加時,企業(yè)會逐漸意識到綠色生產(chǎn)的重要性,將生產(chǎn)流程進行科學(xué)化改進,淘汰落后的生產(chǎn)線,并通過“技術(shù)通道”等措施來對其原有技術(shù)和產(chǎn)品進行升級和創(chuàng)新⑥。

　　同時,公眾的環(huán)保意識與日俱增,日益健全的社會輿論監(jiān)督機制會在一定程度上抑制企業(yè)的排污行為,市場機制會倒逼企業(yè)實現(xiàn)綠色技術(shù)進步⑦。因此,當環(huán)境規(guī)制強度處于較低水平時,企業(yè)傾向于采取直接治污方式,這會增加企業(yè)成本,不利于綠色技術(shù)進步。當環(huán)境規(guī)制強度增加時,企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性增加,由此取得的收益大于成本,實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。鑒于此,本文提出假設(shè)H1———H1:環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步存在非線性作用。

　　(二)研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步

　　研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步的影響一般會受到國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展情況的影響。當經(jīng)濟發(fā)展水平較低時,人力資本等往往處于較低水平,低級的人力資本水平與遞增的研發(fā)投入不相匹配,這導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)無法形成正向產(chǎn)出,無法轉(zhuǎn)化為先進的技術(shù)成果促進綠色技術(shù)進步。

　　此外,企業(yè)追求經(jīng)濟效益最大化,會以利潤為導(dǎo)向進行技術(shù)選擇⑧,偏向于非清潔技術(shù),不利于綠色技術(shù)進步。當前,中國踐行的綠色發(fā)展觀念,為研發(fā)投入提供了良好環(huán)境,研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步的正向作用逐漸顯現(xiàn)。當研發(fā)投入增加時,這有利于刺激企業(yè)開展研發(fā)活動的積極性,在一定程度上分散企業(yè)進行研發(fā)活動失敗等風(fēng)險,增加研發(fā)活動的產(chǎn)出成果⑨,企業(yè)的技術(shù)水平整體得到提高,實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。鑒于此,本文提出假設(shè)H2——— H2:研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步存在促進作用。

　　(三)環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步

　　環(huán)境規(guī)制不僅具有“環(huán)境規(guī)制-綠色技術(shù)進步”這一直接效應(yīng),而且會通過研發(fā)投入產(chǎn)生間接效應(yīng)。當政府實施環(huán)境規(guī)制政策后,企業(yè)為提高市場競爭優(yōu)勢,會進行技術(shù)創(chuàng)新活動,研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新活動的關(guān)鍵因素,必然受到環(huán)境規(guī)制的影響①。然而,環(huán)境規(guī)制對研發(fā)的影響具有不確定性。

　　一方面,在環(huán)境規(guī)制條件下,企業(yè)意識到通過研發(fā)來改變企業(yè)的非綠色生產(chǎn)行為的重要性,進而加大研發(fā)資金投入和相關(guān)人才引進力度,不斷轉(zhuǎn)化為研發(fā)成果,促進綠色技術(shù)進步。另一方面,企業(yè)考慮到研發(fā)成本高且周期較長,且企業(yè)的人力資本水平較低等因素,將研發(fā)資金轉(zhuǎn)而投入其他用途,企業(yè)的技術(shù)水平無法提高,并對綠色技術(shù)進步產(chǎn)生抑制作用。因此,研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的影響機制中發(fā)揮的作用效果有待于進一步的實證驗證。鑒于此,本文提出假設(shè)H3———H3:研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用機制中發(fā)揮作用。

　　三、模型設(shè)定與變量說明

　　(一)計量模型設(shè)定

　　基于理論分析與研究假說,本文構(gòu)建以下模型進行研究。第一,為檢驗假說1,即環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系,構(gòu)建面板計量模型如(1)所示:LnGTCit=α0+α1LnERit+α2LnERit2+α3LnCtrlit+εit(1)第二,為檢驗假說2,即研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系,構(gòu)建面板計量模型如(2)所示:LnGTCit=γ0+γ1LnERit+γ2LnER2it+γ3LnRDit+γ4LnCtrlit+εit(2)第三,為檢驗假說3,即研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步過程中所發(fā)揮的作用,參照中介效應(yīng)模型進行檢驗②。

　　首先檢驗環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的總效應(yīng),即模型(3-1);其次,研究環(huán)境規(guī)制對研發(fā)投入的影響,即模型(3-2);最后在模型(3-1)的基礎(chǔ)上引入研發(fā)投入指標得到模型(3-3),通過檢驗上述模型的主要變量系數(shù)是否顯著判斷環(huán)境規(guī)制是否通過影響研發(fā)投入作用于綠色技術(shù)進步。LnGTCit=α0+α1LnERit+α2LnER2it+α3LnCtrlit+εit(3-1)LnRDit=β0+β1LnERit+β2LnER2it+β3LnCtrlit+εit(3-2)LnGTCit=γ0+γ1LnERit+γ2LnER2it+γ3LnRDit+γ4Ctrlit++εit(3-3)進一步,構(gòu)建動態(tài)門檻回歸模型如(4)所示,以檢驗在研發(fā)投入的不同區(qū)間內(nèi),環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用是否存在差異:LnGTCit=δ0+δ1LnDR·I(L.LnRD⩽q)+δ2LnER·I(L.LnRD>q)+δ3LnCtrl+εit(4)其中,i和t分別指不同的省份和年份,Ctrlit為i省份t時期的控制變量,εit為隨機擾動項,模型中所涉及的變量在下文進行具體分析。

　　(二)綠色技術(shù)進步測算

　　本文采用EBM—GML方法來測算綠色技術(shù)進步,具體而言是從綠色全要素生產(chǎn)率中分解得到綠色技術(shù)進步。假定每一省份為一決策單元(DMU),即k=1,2,3……K,生產(chǎn)時間為t=1,2,3……T。各省份使用投入要素為x=(x1,x2……xn)

　　在測算綠色全要素生產(chǎn)率時,現(xiàn)有研究多采用SBM模型將非期望產(chǎn)出納入測度范圍進行效率分析,但是這一模型在測算時存在諸多弊端,例如無法處理投入產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情況等導(dǎo)致計算結(jié)果失去準確性。因此,本文使用Tone和Tsutsui提出的一種同時包含徑向與非徑向兩類距離函數(shù)的混合模型,即EBM(Epsilon-BasedMeasure)模型①。

　　(三)變量選取與數(shù)據(jù)來源

　　1.被解釋變量本文采用EBM—GML方法來測算和分解綠色技術(shù)進步,即令基年2005年的綠色技術(shù)進步(GTC)為1,然后利用測算出的GTC指數(shù)進行連乘而得到2005-2018年的GTC。綠色技術(shù)進步使用MaxDEA軟件進行測算。在產(chǎn)出指標方面,多數(shù)研究將期望產(chǎn)出指標選作各省份生產(chǎn)總值,本文遵循這一做法。非期望產(chǎn)出指標采用三廢進行度量,具體為二氧化硫排放量、廢水排放總量和固體廢物排放量。在投入指標方面,對于資本投入指標,本文參考張軍等的處理思路③,采取永續(xù)盤存法得到2005-2018年的相應(yīng)數(shù)據(jù)。對于勞動投入指標和能源投入指標,本文借鑒傳統(tǒng)做法,分別采用各省從業(yè)人員數(shù)、能源消費總量進行衡量。

　　2.解釋變量環(huán)境規(guī)制用ER表示,本文借鑒Naso做法,選擇環(huán)境污染治理投資進行度量④,從這一角度度量主要是考慮到環(huán)境污染治理投資是政府在環(huán)境治理中的直接投入,能夠有效反映政府的環(huán)境保護力度,而且當前中國以環(huán)境污染治理投資為主要的環(huán)境治理方式,當環(huán)境污染治理投資額越大時,環(huán)境規(guī)制強度越高。

　　3.中介變量研發(fā)投入用RD表示,本文參考已有研究,選取RD經(jīng)費內(nèi)部支出進行度量,此數(shù)值越大表明研發(fā)投入強度越大⑤。4.控制變量本文設(shè)置如下解釋變量:對外方面,本文選取外商直接投資額與GDP的比值表征對外開放程度,其中外商直接投資額在統(tǒng)計年鑒中為美元單位,先按照當年匯率換算為人民幣單位再利用居民消費價格指數(shù)進行平減;財政方面,本文考慮財政收入與財政支出的比值表征政府財政自由度;金融方面,金融發(fā)展水平采用金融業(yè)增加值與GDP的比值表示;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要考慮第二產(chǎn)業(yè)與GDP的比值。

　　本文以2005-2018年中國30個省份數(shù)據(jù)為樣本進行研究,其中基于數(shù)據(jù)可得性未考慮西藏以及港澳臺地區(qū),數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國能源統(tǒng)計年鑒》等。本文對缺失數(shù)據(jù)采用插值法補齊,涉及貨幣的變量進行平減處理。

　　四、實證結(jié)果分析

　　(一)基準回歸分析

　　在不考慮研發(fā)投入的情況下,首先對環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間的非線性關(guān)系進行檢驗,分別使用混合回歸、固定效應(yīng)、隨機效應(yīng)與可行的廣義最小二乘法(FGLS)進行回歸�？紤]到各省份之間的經(jīng)濟發(fā)展情況存在差異且相互影響,對模型進行檢驗,結(jié)果表明存在組間異方差與組內(nèi)自相關(guān)問題,故本研究選擇FGLS估計結(jié)果進行分析。

　　觀察各列結(jié)果可以得到環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)的符號以及顯著性未發(fā)生改變,僅系數(shù)大小有所差異,再一次驗證H1。這一結(jié)果表明當環(huán)境規(guī)制強度較低時,企業(yè)傾向于采取直接方式治理環(huán)境污染,如購置排污設(shè)備等,這會加重企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營負擔從而對綠色技術(shù)進步產(chǎn)生負面影響。但當環(huán)境規(guī)制強度增加超過“U”型曲線的拐點水平時,企業(yè)從長遠考慮會進行技術(shù)創(chuàng)新,傾向于選擇清潔型技術(shù),實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。以FGLS回歸結(jié)果為準,通過計算可以得到“U”型曲線的拐點=9.3182,目前環(huán)境規(guī)制強度位于此“U”型曲線拐點的右側(cè),即當前階段的環(huán)境規(guī)制強度越大,對綠色技術(shù)進步的促進效應(yīng)越大。

　　進一步分析各控制變量對綠色技術(shù)進步的作用,對外開放程度(FDI)系數(shù)為正數(shù),表明當對外開放程度增加時可以將國外的先進技術(shù)引進來,增加企業(yè)的技術(shù)水平,促進綠色技術(shù)進步,這一結(jié)果與張中元和趙國慶研究結(jié)果一致①。政府財政自由度(GOV)系數(shù)為負數(shù),表明政府的宏觀調(diào)控過多會干預(yù)市場選擇,不利于提高經(jīng)濟效益和實現(xiàn)綠色技術(shù)進步,這與李斌等、杜俊濤等的研究結(jié)論相吻合②③。地區(qū)金融發(fā)展水平(FIN)系數(shù)為正數(shù),即當金融發(fā)展水平越高時,對綠色技術(shù)進步的推動作用越大,這與弓媛媛、劉章生的研究結(jié)果一致①。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IND)系數(shù)為負數(shù),這與朱金鶴結(jié)論有所出入②,可能原因是中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題突出,工業(yè)發(fā)展規(guī)模較大但整體實力有待于提高,部分關(guān)鍵技術(shù)受制于人,存在技術(shù)短板。

　　(二)地區(qū)異質(zhì)性檢驗

　　基于模型1,將中國30個省份劃分為東部、中部、西部地區(qū)進行回歸分析,檢驗地區(qū)異質(zhì)性,結(jié)果發(fā)現(xiàn)三個地區(qū)的回歸結(jié)果存在一定差異。東部地區(qū)和西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制一次項系數(shù)均為負數(shù),二次項系數(shù)均為正數(shù),與中國總體樣本回歸結(jié)果一致,即環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系,但東部地區(qū)樣本回歸的環(huán)境規(guī)制二次項系數(shù)大于西部地區(qū),表明東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的“U”型曲線更為陡峭,東部地區(qū)的工業(yè)化進程較快,綠色技術(shù)進步對環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出較高的敏感性,西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展相對薄弱,環(huán)境污染程度相對較低,其綠色技術(shù)進步對環(huán)境規(guī)制的敏感度較低。中部地區(qū)的樣本回歸樣本顯示環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系不顯著。

　　五、結(jié)論與政策建議

　　本文基于2005-2018年我國30個地區(qū)的數(shù)據(jù),研究環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進步三者之間的關(guān)系,研究結(jié)果表明,環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用呈現(xiàn)“U”型關(guān)系,當前階段的環(huán)境規(guī)制強度對綠色技術(shù)進步呈現(xiàn)促進作用,將全國地區(qū)劃分為東、中、西部地區(qū)進行分樣本檢驗結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的作用存在差異,東部地區(qū)和西部地區(qū)與總樣本回歸結(jié)果相似,環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系,中部地區(qū)的樣本回歸樣本顯示環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進步之間的關(guān)系不顯著。研發(fā)投入對綠色技術(shù)進步呈現(xiàn)促進作用,當政府研發(fā)投入增加時,這會促進企業(yè)的綠色技術(shù)應(yīng)用與生產(chǎn)實踐,實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。

　　引入中介效應(yīng)模型和門檻效應(yīng)模型研究研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進步的機制中發(fā)揮的作用,發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入在這一機制中存在部分中介效應(yīng),環(huán)境規(guī)制通過研發(fā)投入間接作用于綠色技術(shù)進步,而且環(huán)境規(guī)制促進綠色技術(shù)進步的過程中存在門檻效應(yīng),當研發(fā)投入跨越門檻值后,環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進步的促進作用愈加顯著。

　　基于實證結(jié)果,本文提出以下政策建議:第一,政府應(yīng)摒棄環(huán)境治理和綠色技術(shù)進步是零和博弈的思維,兼顧環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)和創(chuàng)新補償效應(yīng),在保護資源環(huán)境的前提下發(fā)展綠色經(jīng)濟。第二,政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀對環(huán)境規(guī)制政策進行動態(tài)、靈活調(diào)整,使得環(huán)境規(guī)制能夠長效促進綠色技術(shù)進步。第三,政府應(yīng)進一步擴大研發(fā)資金投入規(guī)模,對進行研發(fā)活動的企業(yè)給予財政補貼、稅收優(yōu)惠等政策激勵,積極引導(dǎo)并發(fā)揮高科技企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng),實現(xiàn)綠色技術(shù)進步。

　　作者：紀建悅,孫亞男

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