本文摘要：本篇文章是由 《決策導(dǎo)刊》 發(fā)表的一篇政法類(lèi)論文，堅(jiān)持為社會(huì)主義服務(wù)的方向，堅(jiān)持以馬克思列寧主義、毛澤東思想和鄧小平理論為指導(dǎo)，貫徹百花齊放、百家爭(zhēng)鳴和古為今用、洋為中用的方針，堅(jiān)持實(shí)事求是、理論與實(shí)際相結(jié)合的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)，傳播先進(jìn)的科學(xué)文化知
本篇文章是由《決策導(dǎo)刊》發(fā)表的一篇政法類(lèi)論文，堅(jiān)持為社會(huì)主義服務(wù)的方向，堅(jiān)持以馬克思列寧主義、毛澤東思想和鄧小平理論為指導(dǎo)，貫徹“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”和“古為今用、洋為中用”的方針，堅(jiān)持實(shí)事求是、理論與實(shí)際相結(jié)合的嚴(yán)謹(jǐn)學(xué)風(fēng)，傳播先進(jìn)的科學(xué)文化知識(shí)，弘揚(yáng)民族優(yōu)秀科學(xué)文化，促進(jìn)國(guó)際科學(xué)文化交流，探索防災(zāi)科技教育、教學(xué)及管理諸方面的規(guī)律，活躍教學(xué)與科研的學(xué)術(shù)風(fēng)氣，為教學(xué)與科研服務(wù)。
摘 要：在我國(guó)社會(huì)主義法制不斷完善發(fā)展的過(guò)程中，商法作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度保障，其體系的健全和拓展是實(shí)現(xiàn)法治國(guó)家的應(yīng)有之義。軟商法是一個(gè)前沿性的抽象議題，對(duì)其加以重視和研討是富含巨大的理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值的。雖然目前鮮有專(zhuān)門(mén)性的針對(duì)軟商法進(jìn)行研究的成果，但輔以現(xiàn)有的軟法研究成果進(jìn)行展示、剝離、借鑒，可以為軟商法議題的開(kāi)創(chuàng)、發(fā)揚(yáng)、構(gòu)建奠定較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
關(guān)鍵詞：軟法;軟商法;綜述
一、研究背景
現(xiàn)代社會(huì)，軟法在人們生活的各個(gè)領(lǐng)域大量出現(xiàn)，并呈現(xiàn)不斷發(fā)展、增長(zhǎng)的勢(shì)頭，其對(duì)公民，法人和其他組織的權(quán)利、自由產(chǎn)生了越來(lái)越重大的影響[1]。軟法，或稱(chēng)軟規(guī)范得到了理論界越來(lái)越多的關(guān)注，對(duì)于它的認(rèn)識(shí)也逐步系統(tǒng)和深化。軟法不僅僅在公法領(lǐng)域展示出巨大的研究?jī)r(jià)值，在私法領(lǐng)域，特別是在商法范疇下正發(fā)揮著不可忽視的重要作用。軟商法是一個(gè)富有挑戰(zhàn)性的新問(wèn)題，對(duì)其進(jìn)行研究與探討是有益于我國(guó)正在構(gòu)建與完善之中的商事法律體系的。
“軟法”(soft law)現(xiàn)象是一種早已存在，但是僅僅在20世紀(jì)70年代以后才進(jìn)入法學(xué)視野并于近年才受到國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注的一種國(guó)際性的社會(huì)、法律現(xiàn)象[2]。在法學(xué)傳統(tǒng)上我們一般把法當(dāng)作“主權(quán)者的命令”，是“由國(guó)家制定或認(rèn)可、體現(xiàn)掌握國(guó)家政權(quán)的統(tǒng)治階級(jí)意志的、依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總和”。但是有學(xué)者主張將法的定義修正為“體現(xiàn)公共意志的、由國(guó)家制定或認(rèn)可、依靠公共強(qiáng)制或自律機(jī)制保障實(shí)施的規(guī)范體系”，主張軟法亦法[3]。在商法的研究方面，需要進(jìn)一步解放思想，關(guān)于軟商法的研究，就是思想解放的一個(gè)表現(xiàn)。軟商法是指不具有法律約束力，但可能間接產(chǎn)生某種類(lèi)似于法律效果的市場(chǎng)交易規(guī)則，硬商法作為強(qiáng)制性市場(chǎng)交易法律制度，不可能全面、深刻地規(guī)范市場(chǎng)交易行為，總會(huì)留下盲區(qū)，必須有規(guī)則加以規(guī)范，這就是軟商法的廣闊天地[4]。
二、研究意義①
1.軟商法以區(qū)別于硬商法的方式體現(xiàn)法律的基本功能，并彌補(bǔ)硬商法的不足，推動(dòng)我國(guó)商法治理結(jié)構(gòu)的均衡化。其一，作為社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)器，法律的宣示、指示、評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)、懲罰等基本功能，在硬商法與軟商法中并非平分秋色，軟商法要以不同于硬商法的方式體現(xiàn)這些功能。以懲罰功能為例，硬商法一般是外部的、直接的、有形的;而軟商法則采用自律的、內(nèi)部的、間接的、精神性的。其二，就目前而言，商法對(duì)于市場(chǎng)交易等商事行為的調(diào)節(jié)約束，主要依靠硬商法提供一個(gè)剛性的制度框架，軟商法恰可以通過(guò)彌補(bǔ)硬商法的不足而充分發(fā)揮其輔助作用，實(shí)現(xiàn)我國(guó)商法治理的全面性和完備性。
2.軟商法自身的和諧價(jià)值、效率價(jià)值、轉(zhuǎn)化價(jià)值是理論界當(dāng)給予積極探究，并充分利用于實(shí)踐工作中。其一，和諧不僅是軟商法的文化傳統(tǒng)，而且是軟商法的終極價(jià)值[5]。回顧世界商法的發(fā)展歷史，從交易習(xí)慣到行會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，皆旨在協(xié)調(diào)交易雙方收支利益的平衡，且兼顧第三方權(quán)益與社會(huì)利益，包含了濃厚的人文關(guān)懷和和諧精神，這正是當(dāng)下我國(guó)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可取之道。其二，同硬商法相比，軟商法有著更為明顯的效率特征。就立法成本、執(zhí)法成本、司法成本三個(gè)層面而言，軟商法均有硬商法所不具有的高效性，這也完全符合商法的效率原則。其三，軟商法具有轉(zhuǎn)化價(jià)值。在商事交易領(lǐng)域，軟商法轉(zhuǎn)化為硬商法的例子數(shù)見(jiàn)不鮮。舉例說(shuō)明，在一些新興的交易環(huán)境下，或因法律的滯后性而尚未出現(xiàn)硬商法，但已有屢經(jīng)市場(chǎng)交易實(shí)踐檢驗(yàn)而確實(shí)可行的軟商法，而后該軟商法憑借其科學(xué)性和合理性，為國(guó)家立法機(jī)關(guān)所采納，最后通過(guò)一定的立法程序而形成硬商法。
三、國(guó)內(nèi)研究概要
近年來(lái)，國(guó)內(nèi)商法研究主要集中關(guān)注公司法、保險(xiǎn)法、證券法等部門(mén)法的研究，而對(duì)于商法總論部分所做的基礎(chǔ)理論研究較為薄弱。在軟法研究圈內(nèi)，學(xué)者亦更多是關(guān)注于國(guó)際法，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，域內(nèi)公法治理，行政法等領(lǐng)域中的軟法現(xiàn)象，例如成立于北京大學(xué)法學(xué)院的軟法研究中心更多的是行政法學(xué)和國(guó)際法學(xué)的學(xué)者。①但可喜的是，在對(duì)于軟商法這一法學(xué)議題的研究，對(duì)于軟商法理論體系的構(gòu)建層面仍有一定的成果，概述如下：
1.在針對(duì)軟商法或者軟法的內(nèi)涵研究這一問(wèn)題上，徐學(xué)鹿教授對(duì)軟商法做出如下定義：軟商法是不具有法律約束力(相較國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施的硬法約束力而言)，但可能間接產(chǎn)生某種類(lèi)似于法律效果的，針對(duì)市場(chǎng)交易實(shí)踐產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)影響的成交性市場(chǎng)交易規(guī)則。而其他國(guó)內(nèi)學(xué)者研究軟法內(nèi)涵，主要集中在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和行政法學(xué)方面，例如羅豪才教授對(duì)軟法的定義是：軟法是一個(gè)概括性的詞語(yǔ)，被用于指稱(chēng)許多法現(xiàn)象，這些法現(xiàn)象有一個(gè)共同特征，就是作為一個(gè)事實(shí)上存在的，可以有效約束人們行動(dòng)的行為規(guī)則，而這些行為規(guī)則的實(shí)施總體上不直接依賴(lài)于國(guó)家強(qiáng)制力的保障[6]。綜合姜明安、羅豪才、魏武、翟小波等學(xué)者的現(xiàn)有研究成果，軟法特征主要有：軟法是一種規(guī)范性的行為規(guī)則;一般不具有司法適用性;形成主體具有多元性;成文性;開(kāi)放性。有學(xué)者從軟法的范疇內(nèi)認(rèn)真地剝離出軟商法的概念后，區(qū)別了軟商法同國(guó)際法方面的軟法以及國(guó)內(nèi)公域方面的軟法的差異，立足于商法調(diào)整對(duì)象的特殊性，羅列出軟商法的特征：1)軟商法的制定主體比較集中;2)軟商法的稱(chēng)謂比較統(tǒng)一;3)軟商法的內(nèi)容較為單一，僅涉及市場(chǎng)交易;4)軟商法的規(guī)范因發(fā)展歷史悠久，因而更為成熟，且在市場(chǎng)交易實(shí)踐中不可或缺;5)軟商法的救濟(jì)措施比較完善，具有“自律、自治、自裁”的成熟的保障實(shí)施機(jī)制[7]。
2.對(duì)于軟法的外延，即外在表現(xiàn)形式的研究上，部分學(xué)者從國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，行政法，國(guó)際法，公域治理等角度論證了軟法的淵源。例如，趙秀文教授通過(guò)對(duì)國(guó)際商事的研究，在成功梳理國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往實(shí)踐的基礎(chǔ)上，認(rèn)為軟法的名稱(chēng)通常有以下幾種：1)示范法;2)行動(dòng)守則，通則和慣例等;3)特定的國(guó)際公約;4)特定的國(guó)際商業(yè)慣例[8]。梁劍兵教授從行政法的角度認(rèn)為軟法包括：1)民間機(jī)構(gòu)制定的法律;2)中央辦公廳和國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布的文件;3)法律責(zé)任缺失的法條或法律;4)法律責(zé)任難以追究的法律;5)執(zhí)政黨的政策等柔性規(guī)范[9]。但有學(xué)者從商法學(xué)的角度準(zhǔn)確剖析了軟商法的淵源，集中表現(xiàn)在如下方面：1)具有選擇性的公約(協(xié)定);2)示范法;3)示范性的標(biāo)準(zhǔn)要件(統(tǒng)一規(guī)則)，具體包含以下四種形式：指引性規(guī)范;示范性規(guī)則;專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(行業(yè)標(biāo)準(zhǔn));商主體制定的章程或規(guī)范[4]。
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