基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究

　　摘要：[目的/意義]隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息技術(shù)的快速發(fā)展，開(kāi)源信息逐漸成為科技情報(bào)研究和服務(wù)的主要信息來(lái)源，科技情報(bào)服務(wù)的手段和產(chǎn)出日益多元化，同時(shí)也會(huì)蘊(yùn)含新的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。[方法/過(guò)程]針對(duì)基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及已有研究存在的問(wèn)題，文章從科學(xué)研究和國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略兩個(gè)不同的科技情報(bào)服務(wù)層面，對(duì)相關(guān)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)解析，揭示主要科技情報(bào)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的產(chǎn)生原因和影響。[結(jié)果/結(jié)論]提出面向科學(xué)研究和國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施和建議，并基于技術(shù)盡職調(diào)查的理念提出風(fēng)險(xiǎn)防范的技術(shù)體系框架。

　　關(guān)鍵詞：開(kāi)源信息;科技情報(bào);服務(wù)風(fēng)險(xiǎn);風(fēng)險(xiǎn)防范;技術(shù)盡職調(diào)查

　　盡管開(kāi)源信息早已有之，但隨著互聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)技術(shù)的興起，開(kāi)源信息的數(shù)據(jù)來(lái)源和渠道趨向復(fù)雜化，數(shù)據(jù)規(guī)模劇增，信息處理與分析的方法和能力日漸提高，開(kāi)源信息在情報(bào)服務(wù)中的作用日益重要。情報(bào)服務(wù)已經(jīng)突破傳統(tǒng)的服務(wù)模式，呈現(xiàn)多元化的發(fā)展態(tài)勢(shì)。源于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)產(chǎn)品可以是顯性信息、或者是隱性信息的呈現(xiàn)。而開(kāi)源信息給情報(bào)共同體和各領(lǐng)域帶來(lái)更多有價(jià)值和新穎數(shù)據(jù)源的同時(shí)，情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題無(wú)疑會(huì)涉及。目前，面向開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是當(dāng)前情報(bào)研究中的新問(wèn)題之一。

　　1相關(guān)問(wèn)題

　　1.1開(kāi)源信息

　　蘭德公司防務(wù)研究所賽博和情報(bào)政策中心闡述的開(kāi)源信息的定義是：開(kāi)源信息指可從廣泛傳播的通用信息中整理出來(lái)的數(shù)據(jù)，這種通用信息包括報(bào)紙、書(shū)籍、廣播節(jié)目和日?qǐng)?bào)等;指能通過(guò)申請(qǐng)、購(gòu)買合法獲得的資料，或任意社會(huì)成員獲得的觀察結(jié)果[1]。開(kāi)源信息不僅包括開(kāi)源數(shù)據(jù)，而且也包括更多具有實(shí)質(zhì)內(nèi)容的資料，是范圍最廣的一類公開(kāi)或商業(yè)可得信息，其類別包括4種，即新聞媒體機(jī)構(gòu)生產(chǎn)出的內(nèi)容、其他各種機(jī)構(gòu)生產(chǎn)出的內(nèi)容(灰色文獻(xiàn))、長(zhǎng)式社交媒體內(nèi)容、短式社交媒體內(nèi)容。

　　其中，新聞媒體內(nèi)容指被新聞媒介部門自我認(rèn)同且同時(shí)得到公眾認(rèn)同的新聞報(bào)道。其來(lái)源有多種媒體形式，如報(bào)紙、雜志(印刷版和網(wǎng)絡(luò)版)、電視和收音機(jī)、新聞網(wǎng)站(此類網(wǎng)站不一定發(fā)布原創(chuàng)內(nèi)容)，以及國(guó)家發(fā)布且特別選定某個(gè)媒體出口而廣為散布的內(nèi)容�；疑�文獻(xiàn)指來(lái)自公共和私營(yíng)非媒體機(jī)構(gòu)和組織的內(nèi)容，包括源于研究部門、國(guó)家政府、私營(yíng)出版商、企業(yè)、貿(mào)易協(xié)會(huì)和聯(lián)盟、智庫(kù)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的資料。長(zhǎng)式社交媒體指?jìng)�(gè)人用戶長(zhǎng)式內(nèi)容是個(gè)體或小團(tuán)體發(fā)布的文本豐富的資料。短式社交媒體指來(lái)自臉書(shū)、推特等平臺(tái)的個(gè)人用戶短式內(nèi)容。

　　1.2基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　科技情報(bào)服務(wù)是情報(bào)機(jī)構(gòu)利用其服務(wù)系統(tǒng)或設(shè)備滿足用戶需求的過(guò)程，是情報(bào)機(jī)構(gòu)為用戶提供情報(bào)的工作;它是一種以服務(wù)的方式，充分發(fā)揮情報(bào)系統(tǒng)職能，進(jìn)行情報(bào)傳播，開(kāi)發(fā)人類智力資源，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的工作。情報(bào)服務(wù)的根本目的是幫助用戶克服搜集、選擇過(guò)程中的困難，及時(shí)獲取情報(bào)信息。

　　在已有關(guān)于科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究中，主要以著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究為主，并且主要集中在圖書(shū)館的文獻(xiàn)情報(bào)服務(wù)過(guò)程中[2]，特別是以數(shù)字資源著作權(quán)問(wèn)題研究為主。如國(guó)外的數(shù)字作品呈繳制度以及著作權(quán)糾紛與應(yīng)對(duì)[36]。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的研究，主要涉及圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存過(guò)程中的相關(guān)權(quán)利問(wèn)題[7,8]、長(zhǎng)期保存權(quán)交易問(wèn)題[9]、網(wǎng)絡(luò)信息資源著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避問(wèn)題[10]、版權(quán)問(wèn)題[11]、著作權(quán)限制與例外、復(fù)制權(quán)對(duì)數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的影響問(wèn)題[12,13]、私有數(shù)字資源保存問(wèn)題[14]、國(guó)外數(shù)字資源許可協(xié)議[15]和Web長(zhǎng)期保存[16]等問(wèn)題。

　　此外，在圖書(shū)館的定題服務(wù)，檔案數(shù)字化、圖書(shū)出版、文獻(xiàn)傳遞服務(wù)和圖書(shū)館知識(shí)共享服務(wù)過(guò)程中均會(huì)涉及著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。相比國(guó)外，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起步較晚，整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)相對(duì)較弱。我國(guó)在1990年9月7日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議上就已通過(guò)《著作權(quán)法》，并先后在2001年10月，2010年2月，2012年3月進(jìn)行修訂。當(dāng)前，《著作權(quán)法》第三次修訂草案已于2020年4月26日提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十七次會(huì)議審議。該草案引入侵權(quán)懲罰性賠償制度、大幅提高侵權(quán)法定賠償額上限，將極大地降低權(quán)利人的維權(quán)成本，提高侵權(quán)人的賠償數(shù)額。

　　這就意味著圖書(shū)情報(bào)領(lǐng)域的相關(guān)機(jī)構(gòu)必須采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以避免因著作權(quán)糾紛而陷入法律和經(jīng)營(yíng)糾紛中。近年來(lái)我國(guó)科技情報(bào)界極為關(guān)注的另一個(gè)科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是科技安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。習(xí)近平同志在出席十三屆全國(guó)人大一次會(huì)議解放軍和武警部隊(duì)代表團(tuán)全體會(huì)議時(shí)的講話指出：科技領(lǐng)域安全是國(guó)家安全的重要組成部分。要強(qiáng)化事關(guān)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局的重大科技任務(wù)的統(tǒng)籌組織，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量建設(shè)。要加快科技安全預(yù)警監(jiān)測(cè)體系建設(shè)......。

　　國(guó)外對(duì)于科技安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的公開(kāi)研究文獻(xiàn)并不多見(jiàn)，但實(shí)際上尤為重視。以美國(guó)為例，美國(guó)是世界上科技實(shí)力最強(qiáng)國(guó)家，也是最為重視科技安全的國(guó)家。美國(guó)的國(guó)家科技安全策略方針是占據(jù)科技領(lǐng)先地位，同時(shí)保持和保護(hù)已有科技優(yōu)勢(shì)。美國(guó)雖然沒(méi)有公開(kāi)和明確發(fā)布過(guò)科技安全的具體舉措，但其制定的國(guó)家保護(hù)戰(zhàn)略，特別倚重科學(xué)技術(shù)的應(yīng)用。2003年2月14日，美國(guó)發(fā)布的《關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施與資產(chǎn)物理保護(hù)的國(guó)家戰(zhàn)略》，標(biāo)志美國(guó)從國(guó)家安全角度全面推行關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施與資產(chǎn)保護(hù)計(jì)劃。此外，德國(guó)、英國(guó)、日本和歐盟等國(guó)家和組織也對(duì)科技安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題給予很大的重視，均出臺(tái)相應(yīng)的國(guó)家策略并制定科技安全風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)措施。

　　2基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題解析

　　科技情報(bào)服務(wù)涉及科技文獻(xiàn)的閱覽流通、翻譯、復(fù)制等一次文獻(xiàn)服務(wù)，情報(bào)檢索服務(wù)，進(jìn)行科研項(xiàng)目服務(wù)(如科技查新)，科技咨詢服務(wù)，科技預(yù)測(cè)服務(wù)等多種形式。隨著大數(shù)據(jù)和人工智能的飛速發(fā)展，科技情報(bào)服務(wù)在具體的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)生不同的新變化。基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)主要有兩種，一種是顯性科技情報(bào)服務(wù)，一種是隱性科技情報(bào)服務(wù)。兩種科技情報(bào)服務(wù)的區(qū)別在于對(duì)信息源的利用方式上。

　　在具體的科技情報(bào)服務(wù)中，顯性科技情報(bào)服務(wù)主要指圖書(shū)館業(yè)務(wù)中的印本資源服務(wù)(采購(gòu)收集、數(shù)字化處理)、文獻(xiàn)數(shù)字資源的建設(shè)(外購(gòu)、自建數(shù)據(jù)庫(kù)、館藏資源的復(fù)制、文獻(xiàn)傳遞/館際互借等)。隱性科技情報(bào)服務(wù)指對(duì)開(kāi)源信息的利用和生產(chǎn)，如轉(zhuǎn)載、摘編、編譯、匯編等。本文將科技情報(bào)的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分為兩個(gè)層次，一是面向的科學(xué)研究層次，二是面向的是國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次。

　　2.1面向的科學(xué)研究層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　在面向科學(xué)研究層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中，著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)是其中的主要問(wèn)題之一。著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題在在法律實(shí)務(wù)中涉及文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的不同類型的作品。從開(kāi)源信息的信息源角度看，依據(jù)我國(guó)《著作權(quán)法》對(duì)作品的定義可以發(fā)現(xiàn)：開(kāi)源信息的4種類型數(shù)據(jù)，只有第一種即新聞媒體等正式機(jī)構(gòu)發(fā)布的信息不適用于《著作權(quán)法》外，其他數(shù)據(jù)均適用于《著作權(quán)法》。

　　《著作權(quán)法》涉及人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩個(gè)重要的權(quán)利。使用作品權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)中的核心部分。在財(cái)產(chǎn)權(quán)中，科技情報(bào)服務(wù)需要規(guī)避和注意的權(quán)利是復(fù)制權(quán)、發(fā)表權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)、匯編權(quán)。例如，著作權(quán)法中的復(fù)制權(quán)，開(kāi)源信息中的報(bào)紙、雜志、灰色文獻(xiàn)(論文、專利、書(shū)籍等)的電子文獻(xiàn)傳遞服務(wù)過(guò)程中，不可避免地要將一定數(shù)量的印刷型文獻(xiàn)進(jìn)行數(shù)字化。資源的數(shù)字化本身就是一種復(fù)制行為，所以，利用受著作權(quán)法保護(hù)的他人作品制作數(shù)字化制品時(shí)，需要事先取得著作權(quán)人的許可。而對(duì)于著作權(quán)法中的發(fā)表權(quán)即決定作品是否公之于眾的權(quán)利。開(kāi)源信息中的科技報(bào)告、研究報(bào)告、分析報(bào)告……，許多文獻(xiàn)均為未發(fā)表作品，卻有很高的學(xué)術(shù)參考價(jià)值。

　　但是，有的單位在與著作權(quán)人簽訂的版權(quán)協(xié)議中并沒(méi)有將其作品可以進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳遞服務(wù)作為必備條款之一，如果該單位通過(guò)網(wǎng)絡(luò)將這部分未授權(quán)的作品在較大范圍內(nèi)或者進(jìn)行較大數(shù)量的傳遞，就可能侵犯著作權(quán)人的發(fā)表權(quán)。 基于開(kāi)源信息的情報(bào)符合著作權(quán)中關(guān)于“作品”的定義，是著作權(quán)法法定的客體。從著作權(quán)的角度，情報(bào)的生產(chǎn)者對(duì)后續(xù)情報(bào)產(chǎn)品享有著作權(quán)，但在行使該著作權(quán)時(shí)不能侵犯在先權(quán)利人的權(quán)利。由于科技情報(bào)生產(chǎn)的衍生性，這些權(quán)利的邊界往往十分模糊。

　　此外，開(kāi)源信息環(huán)境下的科技情報(bào)服務(wù)離不開(kāi)情報(bào)分析方法和技術(shù)，情報(bào)分析方法和技術(shù)是對(duì)開(kāi)源數(shù)據(jù)的深度解析，通過(guò)情報(bào)分析方法與技術(shù)的運(yùn)用，可以快速處理和分析海量的開(kāi)源信息數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理和分析的數(shù)據(jù)對(duì)象，包括受著作權(quán)保護(hù)或不受著作權(quán)保護(hù)的任何形式的材料，其流程中的對(duì)受著作權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)制，涉及對(duì)受著作權(quán)保護(hù)的數(shù)據(jù)庫(kù)復(fù)制行為，特別是當(dāng)運(yùn)用技術(shù)手段進(jìn)行信息分析時(shí)，需要注意著作權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　　2.2面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　在面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題中，科技安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題是當(dāng)前最重要的問(wèn)題。國(guó)際上主要先進(jìn)國(guó)家從國(guó)家戰(zhàn)略、法律法規(guī)的角度高度重視科技安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并采取相應(yīng)措施。

　�、倜绹�(guó)。美國(guó)不斷出臺(tái)創(chuàng)新政策，例如在《21世紀(jì)國(guó)家科技安全創(chuàng)新戰(zhàn)略》報(bào)告中，明確提出構(gòu)建“敏捷。強(qiáng)健、高效”的國(guó)家科技安全與創(chuàng)新事業(yè)的總目標(biāo)。美國(guó)健全科技安全政策體系，重視科技資源安全理念，制定相關(guān)政策制度和法律體系，如《信息自由法》、《聯(lián)邦采購(gòu)法》、《壽命期的資產(chǎn)管理》、《美國(guó)聯(lián)邦信息資源管理法》等。

　�、诘聡�(guó)。德國(guó)科技安全的目的是提升科技創(chuàng)新水平，德國(guó)在資金和人力資源方面大力支撐科技創(chuàng)新。為確保德國(guó)的全球競(jìng)爭(zhēng)力和科技領(lǐng)先地位，發(fā)布《德國(guó)2020高科技戰(zhàn)略》。德國(guó)建立法律制度體系，重視科技安全，先后制定《專利法》、《版權(quán)法》，為科技創(chuàng)新創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。并建立合理的評(píng)估機(jī)制，德國(guó)以外部獨(dú)立機(jī)構(gòu)作為評(píng)估主體，引進(jìn)外國(guó)專家提供咨詢?cè)u(píng)估服務(wù)確保評(píng)估行為公正合理，保證科技創(chuàng)新的良性發(fā)展。目前德國(guó)非常重視數(shù)字網(wǎng)絡(luò)的安全，德國(guó)將關(guān)閉3G網(wǎng)絡(luò)，制定自己的5G安全標(biāo)準(zhǔn)。

　�、廴毡�。日本對(duì)于科技安全的舉措體現(xiàn)在對(duì)科技資源安全非常重視，日本政府專門制定運(yùn)用科技資源的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)，提升利用科技資源的效率，其優(yōu)勢(shì)在于高效利用科技資源，法制健全，產(chǎn)學(xué)研共同開(kāi)發(fā)。此外，日本完善和推動(dòng)科技體制改革，提升創(chuàng)新水平，采取合并文部省和科技廳，突破各自為政局面，優(yōu)化科研業(yè)務(wù)流程，同時(shí)貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，信息戰(zhàn)略措施。此外，日本的科技評(píng)價(jià)體系嚴(yán)謹(jǐn)，采取第三方評(píng)價(jià)手段，評(píng)價(jià)的透明度和準(zhǔn)確度較高。

　　④歐盟。歐盟的科技安全問(wèn)題主要來(lái)源于和美國(guó)科技巨頭的矛盾以及歐洲恐怖主義危害歐洲民眾的安全環(huán)境問(wèn)題，因此歐盟委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、機(jī)器人對(duì)安全和責(zé)任的影響的報(bào)告》，出臺(tái)“5G網(wǎng)絡(luò)安全工具箱”等政策和措施。歐盟委員會(huì)公布了新的歐盟內(nèi)部安全戰(zhàn)略《歐盟安全聯(lián)盟戰(zhàn)略2020—2025》，新戰(zhàn)略制定了4個(gè)優(yōu)先事項(xiàng)，包括維護(hù)面向未來(lái)的安全環(huán)境、應(yīng)對(duì)不斷發(fā)展的威脅、保護(hù)歐洲民眾免受恐怖主義和有組織犯罪的危害、建立強(qiáng)大的歐洲安全生態(tài)系統(tǒng)，并分別提出具體方案。根據(jù)該戰(zhàn)略，歐盟將重點(diǎn)打擊恐怖主義和有組織犯罪，預(yù)防和探測(cè)混合型威脅，提高關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的韌性，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)安全和相關(guān)技術(shù)研發(fā)。

　　由此可見(jiàn)，面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題主要涉及科技創(chuàng)新過(guò)程的法律風(fēng)險(xiǎn)、科技資源及其利用的風(fēng)險(xiǎn)、科技發(fā)展引發(fā)的社會(huì)環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)等。此外，科技情報(bào)的不準(zhǔn)確性和時(shí)滯性也是面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，同樣需要引起情報(bào)機(jī)構(gòu)和情報(bào)工作者的重視。

　　開(kāi)源信息本身所具有的多來(lái)源、多類型、規(guī)模大、內(nèi)容復(fù)雜等特征使得科技情報(bào)的產(chǎn)品質(zhì)量受到前所未有的挑戰(zhàn)，如何從開(kāi)源信息中快速、有效的獲取具有真正價(jià)值的情報(bào)、如何辨識(shí)情報(bào)的“真?zhèn)?rdquo;，解決情報(bào)生產(chǎn)的各種不確定性，保證科技情報(bào)服務(wù)的產(chǎn)品準(zhǔn)確性和及時(shí)性，這對(duì)于國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略決策的科學(xué)制定具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　3基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控和管理

　　情報(bào)業(yè)界和學(xué)界關(guān)注最多的科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控和管理問(wèn)題是面向科學(xué)研究的科技情報(bào)服務(wù)模式中的風(fēng)險(xiǎn)防控和管理，其中尤以圖書(shū)館的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控和管理研究居多。如有學(xué)者對(duì)圖書(shū)館員、用戶、信息資源和服務(wù)平臺(tái)等在信息服務(wù)模式中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行分析[17]，針對(duì)圖書(shū)館信息的風(fēng)險(xiǎn)提出防范對(duì)策[18]，提出高�？蒲袛�(shù)據(jù)知識(shí)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系[19]，針對(duì)第三次修改著作權(quán)法的背景，開(kāi)展圖書(shū)館資源服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[20]等。但是，針對(duì)面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究較少，并且在科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理方面，相關(guān)研究還未有完整的評(píng)估體系和成熟的評(píng)估方法。

　　3.1面向科學(xué)研究服務(wù)的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　　基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題具有超前性、隱蔽性和易發(fā)性，應(yīng)當(dāng)引起科技情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的重視。開(kāi)源信息并不意味著可以任意使用，基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)需要尊重開(kāi)源信息源的著作權(quán)，在信息源的繼受取得過(guò)程中重視著作權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范。

　　同時(shí)，科技情報(bào)服務(wù)也要注重情報(bào)產(chǎn)品自身的著作權(quán)保護(hù)。開(kāi)源信息已經(jīng)經(jīng)歷了兩代，互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展使開(kāi)源信息進(jìn)入新的時(shí)代，除了以往圖書(shū)館的科技文獻(xiàn)信息，互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)字化資源，網(wǎng)絡(luò)化的存取方式、分布式管理的特征均使得科技信息的獲取途徑更加便利，科技情報(bào)服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也隨之復(fù)雜化。例如：著作權(quán)人在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中難以管理其作品的傳播和利用，對(duì)侵權(quán)行為難以發(fā)現(xiàn)，從而削弱了著作權(quán)人享有的權(quán)利。2021年月，89歲的中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)退休教授趙德馨與《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤版)》電子雜志社有限公司(“中國(guó)知網(wǎng)”運(yùn)營(yíng)方)的侵權(quán)糾紛案就說(shuō)明了這一問(wèn)題，更是提醒情報(bào)服務(wù)機(jī)構(gòu)在提供科學(xué)研究服務(wù)過(guò)程中要重視服務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　　3.2面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

　　面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要包含5類，第一類是科技戰(zhàn)略/規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)，如科技發(fā)展趨勢(shì)、科技前沿問(wèn)題研判不準(zhǔn)導(dǎo)致的科技戰(zhàn)略/規(guī)劃的制定出現(xiàn)偏差;第二類是科技數(shù)據(jù)資源風(fēng)險(xiǎn)，如科技期刊、學(xué)位論文、專著、科技報(bào)告、科技專利和標(biāo)準(zhǔn)等、科研過(guò)程中產(chǎn)生的科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)、科學(xué)數(shù)據(jù)、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容信息披露過(guò)度;第三類指重要或核心科研機(jī)構(gòu)的信息數(shù)據(jù)、科技人才數(shù)據(jù)、科研設(shè)備和產(chǎn)品數(shù)據(jù)等信息披露過(guò)度;第四類是科技產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，如科技產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)階段發(fā)生關(guān)鍵儀器、元器件和材料等被卡脖子、科技產(chǎn)品生產(chǎn)的供應(yīng)鏈被切斷等;第五類是科技倫理風(fēng)險(xiǎn)，如基因技術(shù)、3D打印、人工智能等新興科技可能帶來(lái)的倫理挑戰(zhàn)問(wèn)題。

　　其中，第一類科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需要通過(guò)創(chuàng)新性的科技情報(bào)分析方法和技術(shù)來(lái)解決，第二類、第三類和第五類科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可以通過(guò)科技信息資源的管理來(lái)防范，其他兩類的科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可通過(guò)技術(shù)預(yù)警技術(shù)來(lái)防范。從國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略視角看，國(guó)家的外交、軍事與國(guó)土安全等均需有效的科技情報(bào)能力支持。因此，應(yīng)大力投資科技情報(bào)技術(shù)及工具，以提升國(guó)家在世界各地收集相關(guān)科技安全信息的能力，并利用情報(bào)一體化的體系建設(shè)，占據(jù)全球科技情報(bào)的優(yōu)勢(shì)，預(yù)警可能存在的科技安全風(fēng)險(xiǎn)，保障國(guó)家科技安全。

　　3.3科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和技術(shù)體系

　　關(guān)注基于開(kāi)源信息的情報(bào)生產(chǎn)過(guò)程給科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理帶來(lái)的挑戰(zhàn)是一個(gè)需要我們長(zhǎng)期關(guān)注和重視的問(wèn)題。本文認(rèn)為：有別于已有研究，從管理視角看，基于開(kāi)源信息的科技情報(bào)服務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)從技術(shù)管理，業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、服務(wù)文化及建設(shè)和組織制度等管理手段和措施入手解決和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　　此外，需要建設(shè)合理的組織制度及運(yùn)行機(jī)制，以應(yīng)對(duì)新的不對(duì)稱及不可預(yù)測(cè)科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。而且，需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立現(xiàn)代化的科技情報(bào)管理體系，加強(qiáng)多部門的合作以及開(kāi)展強(qiáng)大的相關(guān)研究項(xiàng)目等，更好地滿足國(guó)家科技安全利益拓展的需要。

　　同時(shí)，重視兩種層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，借助科技數(shù)據(jù)處理和分析手段、改進(jìn)數(shù)據(jù)收集和共享等基礎(chǔ)性和支持性技術(shù)，促進(jìn)制定相關(guān)政策以更好的應(yīng)對(duì)和解決科技數(shù)據(jù)所有權(quán)、科技數(shù)據(jù)存取、科技數(shù)據(jù)控制、科技數(shù)據(jù)隱私保護(hù)及管理問(wèn)題。有別于已有研究，從技術(shù)視角看，現(xiàn)有研究通過(guò)案例分析和流程分析等方法對(duì)圖書(shū)館信息服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估方法研究居多[2123]，但涵蓋面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的科技安全風(fēng)險(xiǎn)防范技術(shù)體系研究比較匱乏。

　　從多層面，如調(diào)查技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況和技術(shù)數(shù)據(jù)等對(duì)科技風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)開(kāi)展技術(shù)盡職調(diào)查，在該體系框架實(shí)施環(huán)節(jié)，依據(jù)調(diào)查環(huán)境、調(diào)查對(duì)手和調(diào)查主體3個(gè)基本要素，擬定信息收集—信息分析—調(diào)查結(jié)論及策略制定的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)盡職調(diào)查過(guò)程，從而為科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和策略制定提供技術(shù)支持。在此技術(shù)體系中，筆者借鑒了技術(shù)盡職調(diào)查的理念。

　　陳峰研究員在其《論創(chuàng)立科技調(diào)查學(xué)的可行性》[24]一文中，結(jié)合中國(guó)國(guó)情和需求，指出技術(shù)盡職調(diào)查是盡職調(diào)查理念方法在技術(shù)領(lǐng)域決策事務(wù)中的應(yīng)用，是求解技術(shù)真實(shí)情況、技術(shù)價(jià)值判斷、技術(shù)成果識(shí)別、技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)化前景研判、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及安全評(píng)估等技術(shù)事務(wù)決策問(wèn)題開(kāi)展的盡職調(diào)查行為。從科技情報(bào)服務(wù)的視角看，技術(shù)盡職調(diào)查屬于科技情報(bào)研究的范疇和工作行為，是現(xiàn)代科技情報(bào)工作的有機(jī)組成部分。技術(shù)盡職調(diào)查在一定程度上拓展了科技情報(bào)活動(dòng)。

　　4結(jié)束語(yǔ)

　　開(kāi)源信息是開(kāi)展科技情報(bào)服務(wù)的重要數(shù)據(jù)來(lái)源，開(kāi)源信息的數(shù)據(jù)載體特點(diǎn)使得科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)成為亟需科技情報(bào)界關(guān)注的問(wèn)題。從面向科學(xué)研究的科技情報(bào)服務(wù)層次看，隨著服務(wù)的信息環(huán)境變化，需要情報(bào)學(xué)界和業(yè)務(wù)界引入新的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理模式以應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的快速擴(kuò)張。從面向國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的科技情報(bào)服務(wù)層次看，保證科技前沿、科技戰(zhàn)略的預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性、時(shí)效性;保證科技數(shù)據(jù)在開(kāi)源信息環(huán)境下的生產(chǎn)、傳輸過(guò)程中的安全等科技風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和防范需要特別給予重視。

　　基于此，本文重點(diǎn)對(duì)兩個(gè)層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行了探析，分別提出相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和技術(shù)體系框架。實(shí)際上，仍有許多研究需要進(jìn)一步開(kāi)展，如在科技情報(bào)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面，對(duì)于兩個(gè)層次的科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究還處于起步階段，評(píng)估過(guò)程仍以依賴研究者自身或?qū)＜业闹饔^認(rèn)識(shí)為主，客觀數(shù)據(jù)支撐力度不足，不同研究提出和建立的相關(guān)評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估結(jié)果之間存在一定的差異。此外，在科技情報(bào)服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，應(yīng)需對(duì)相關(guān)管理、法律法規(guī)、政策、行業(yè)準(zhǔn)則等規(guī)范進(jìn)行更深入的研究工作。

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